2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考點(diǎn)精練試題匯編試卷

2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考點(diǎn)精練試題匯編試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、期貨市場基礎(chǔ)知識要求：本部分主要考察期貨市場的基本概念、期貨合約、期貨交易規(guī)則等方面的知識。1.期貨市場是指什么？A.買賣雙方約定在未來某個時間以約定價格買賣某種商品的場所B.買賣雙方約定在未來某個時間以約定價格買賣某種金融工具的場所C.買賣雙方約定在未來某個時間以約定價格買賣某種服務(wù)的場所D.買賣雙方約定在未來某個時間以約定價格買賣某種知識產(chǎn)權(quán)的場所2.期貨合約是指什么？A.買賣雙方在期貨交易所簽訂的，約定在未來某個時間以約定價格買賣某種商品的合同B.買賣雙方在期貨交易所簽訂的，約定在未來某個時間以約定價格買賣某種金融工具的合同C.買賣雙方在期貨交易所簽訂的，約定在未來某個時間以約定價格買賣某種服務(wù)的合同D.買賣雙方在期貨交易所簽訂的，約定在未來某個時間以約定價格買賣某種知識產(chǎn)權(quán)的合同3.期貨交易規(guī)則主要包括哪些方面？A.交易時間、交易品種、交易單位、報價單位、最小變動價位、每日價格最大波動限制等B.交易時間、交易品種、交易單位、報價單位、最小變動價位、每日價格最大波動限制、保證金制度等C.交易時間、交易品種、交易單位、報價單位、最小變動價位、每日價格最大波動限制、結(jié)算制度等D.交易時間、交易品種、交易單位、報價單位、最小變動價位、每日價格最大波動限制、交割制度等4.期貨交易保證金制度的作用是什么？A.保障交易安全，降低交易風(fēng)險B.限制交易規(guī)模，防止市場過度投機(jī)C.保障交易公平，防止價格操縱D.以上都是5.期貨交易中的“多頭”和“空頭”分別指什么？A.多頭指預(yù)期價格上漲，買入期貨合約的投資者；空頭指預(yù)期價格下跌，賣出期貨合約的投資者B.多頭指預(yù)期價格下跌，買入期貨合約的投資者；空頭指預(yù)期價格上漲，賣出期貨合約的投資者C.多頭指預(yù)期價格上漲，賣出期貨合約的投資者；空頭指預(yù)期價格下跌，買入期貨合約的投資者D.多頭指預(yù)期價格下跌，賣出期貨合約的投資者；空頭指預(yù)期價格上漲，買入期貨合約的投資者6.期貨交易中的“平倉”和“持倉”分別指什么？A.平倉指投資者在期貨合約到期前，將持有的期貨合約賣出，了結(jié)持倉B.平倉指投資者在期貨合約到期前，將持有的期貨合約買入，了結(jié)持倉C.持倉指投資者在期貨合約到期前，持有期貨合約，等待價格上漲或下跌D.持倉指投資者在期貨合約到期前，將持有的期貨合約賣出，了結(jié)持倉7.期貨交易中的“套?！焙汀巴稒C(jī)”分別指什么？A.套保指投資者利用期貨合約對沖現(xiàn)貨市場風(fēng)險的行為；投機(jī)指投資者利用期貨市場進(jìn)行投機(jī)交易的行為B.套保指投資者利用期貨市場進(jìn)行投機(jī)交易的行為；投機(jī)指投資者利用期貨合約對沖現(xiàn)貨市場風(fēng)險的行為C.套保指投資者在期貨合約到期前，將持有的期貨合約賣出，了結(jié)持倉；投機(jī)指投資者在期貨合約到期前，將持有的期貨合約買入，了結(jié)持倉D.套保指投資者在期貨合約到期前，將持有的期貨合約買入，了結(jié)持倉；投機(jī)指投資者在期貨合約到期前，將持有的期貨合約賣出，了結(jié)持倉8.期貨交易中的“主力合約”是指什么？A.期貨交易中交易量最大、流動性最好的合約B.期貨交易中交易量最小、流動性最差的合約C.期貨交易中交易量適中、流動性一般的合約D.期貨交易中交易量最大、流動性最差的合約9.期貨交易中的“交割”是指什么？A.期貨合約到期時，買賣雙方按照約定價格和數(shù)量進(jìn)行實物交割的行為B.期貨合約到期時，買賣雙方按照約定價格和數(shù)量進(jìn)行現(xiàn)金交割的行為C.期貨合約到期時，買賣雙方按照約定價格和數(shù)量進(jìn)行實物交割或現(xiàn)金交割的行為D.期貨合約到期時，買賣雙方按照約定價格和數(shù)量進(jìn)行實物交割或現(xiàn)金交割的行為，但實物交割優(yōu)先10.期貨交易中的“日內(nèi)交易”是指什么？A.指在期貨交易日內(nèi)，投資者進(jìn)行多次買賣的行為B.指在期貨交易日內(nèi)，投資者進(jìn)行一次買賣的行為C.指在期貨交易日內(nèi)，投資者進(jìn)行多次買賣，但每次買賣的合約數(shù)量相同的行為D.指在期貨交易日內(nèi)，投資者進(jìn)行一次買賣，但每次買賣的合約數(shù)量相同的行為二、期貨交易實務(wù)要求：本部分主要考察期貨交易的基本流程、交易策略、風(fēng)險管理等方面的知識。1.期貨交易的基本流程包括哪些步驟？A.開戶、入金、下單、平倉、結(jié)算B.開戶、入金、下單、持倉、結(jié)算C.開戶、入金、下單、平倉、持倉、結(jié)算D.開戶、入金、下單、持倉、平倉、結(jié)算2.期貨交易下單的方式有哪些？A.電話下單、網(wǎng)上下單、手機(jī)下單B.電話下單、網(wǎng)上下單、書面下單C.電話下單、網(wǎng)上下單、書面下單、手機(jī)下單D.電話下單、網(wǎng)上下單、書面下單、手機(jī)下單、口頭下單3.期貨交易中的“止損”和“止盈”分別指什么？A.止損指投資者設(shè)定一個價格，當(dāng)期貨價格下跌到該價格時，自動平倉，以減少損失B.止損指投資者設(shè)定一個價格，當(dāng)期貨價格上漲到該價格時，自動平倉，以減少損失C.止盈指投資者設(shè)定一個價格，當(dāng)期貨價格下跌到該價格時，自動平倉，以鎖定利潤D.止盈指投資者設(shè)定一個價格，當(dāng)期貨價格上漲到該價格時，自動平倉，以鎖定利潤4.期貨交易中的“多頭策略”和“空頭策略”分別指什么？A.多頭策略指投資者預(yù)期價格上漲，買入期貨合約，以期獲得利潤B.多頭策略指投資者預(yù)期價格下跌，賣出期貨合約，以期獲得利潤C(jī).空頭策略指投資者預(yù)期價格上漲，賣出期貨合約，以期獲得利潤D.空頭策略指投資者預(yù)期價格下跌，買入期貨合約，以期獲得利潤5.期貨交易中的“杠桿交易”是指什么？A.指投資者在交易時，使用一定比例的保證金進(jìn)行交易，放大投資收益B.指投資者在交易時，使用一定比例的保證金進(jìn)行交易，放大投資風(fēng)險C.指投資者在交易時，使用一定比例的保證金進(jìn)行交易，既放大投資收益，又放大投資風(fēng)險D.指投資者在交易時，使用一定比例的保證金進(jìn)行交易，既放大投資收益，又降低投資風(fēng)險6.期貨交易中的“套利交易”是指什么？A.指投資者同時買入和賣出同一品種的不同合約，以期獲得價差收益B.指投資者同時買入和賣出不同品種的合約，以期獲得價差收益C.指投資者同時買入和賣出同一品種的不同合約，以期獲得價差收益，并降低風(fēng)險D.指投資者同時買入和賣出不同品種的合約，以期獲得價差收益，并降低風(fēng)險7.期貨交易中的“持倉成本”是指什么？A.指投資者持有期貨合約期間，因資金占用而產(chǎn)生的成本B.指投資者持有期貨合約期間，因交易手續(xù)費(fèi)而產(chǎn)生的成本C.指投資者持有期貨合約期間，因資金占用和交易手續(xù)費(fèi)而產(chǎn)生的成本D.指投資者持有期貨合約期間，因交易手續(xù)費(fèi)和價差收益而產(chǎn)生的成本8.期貨交易中的“市場風(fēng)險”是指什么？A.指期貨市場價格波動給投資者帶來的風(fēng)險B.指期貨交易對手違約給投資者帶來的風(fēng)險C.指期貨交易對手欺詐給投資者帶來的風(fēng)險D.指期貨市場價格波動、交易對手違約和欺詐給投資者帶來的風(fēng)險9.期貨交易中的“信用風(fēng)險”是指什么？A.指期貨交易對手違約給投資者帶來的風(fēng)險B.指期貨市場價格波動給投資者帶來的風(fēng)險C.指期貨交易對手欺詐給投資者帶來的風(fēng)險D.指期貨市場價格波動、交易對手違約和欺詐給投資者帶來的風(fēng)險10.期貨交易中的“操作風(fēng)險”是指什么？A.指期貨交易過程中，因操作失誤或系統(tǒng)故障給投資者帶來的風(fēng)險B.指期貨市場價格波動給投資者帶來的風(fēng)險C.指期貨交易對手違約給投資者帶來的風(fēng)險D.指期貨市場價格波動、交易對手違約和操作失誤給投資者帶來的風(fēng)險三、期貨法律法規(guī)要求：本部分主要考察期貨法律法規(guī)的基本知識，包括《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》等方面的內(nèi)容。1.《期貨交易管理條例》的頒布時間是哪一年？A.1999年B.2007年C.2012年D.2015年2.《期貨交易管理條例》的適用范圍是什么？A.僅適用于在中國境內(nèi)從事期貨交易活動的機(jī)構(gòu)和個人B.僅適用于在中國境內(nèi)從事期貨交易活動的機(jī)構(gòu)C.僅適用于在中國境內(nèi)從事期貨交易活動的個人D.適用于在中國境內(nèi)從事期貨交易活動的機(jī)構(gòu)和個人3.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的設(shè)立應(yīng)當(dāng)符合什么條件？A.符合國家法律法規(guī)的規(guī)定B.符合期貨市場的需要C.符合期貨交易所章程的規(guī)定D.以上都是4.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？A.制定期貨交易規(guī)則B.組織期貨交易C.監(jiān)督管理期貨交易D.以上都是5.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所在組織期貨交易時，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.公平、公正、公開的原則B.公平、公正、透明的原則C.公平、公正、高效的原則D.公平、公正、公開、透明的原則6.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所在組織期貨交易時，應(yīng)當(dāng)保證期貨交易安全、有序。A.正確B.錯誤7.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。A.正確B.錯誤8.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.正確B.錯誤9.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理對期貨交易所的經(jīng)營管理負(fù)責(zé)。A.正確B.錯誤10.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理對期貨交易所的經(jīng)營管理負(fù)責(zé)，但期貨交易所的董事會另有規(guī)定的除外。A.正確B.錯誤四、期貨市場風(fēng)險管理要求：本部分主要考察期貨市場風(fēng)險管理的相關(guān)知識，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制等方面的內(nèi)容。1.期貨市場風(fēng)險管理的主要目的是什么？A.降低期貨市場的波動性B.降低期貨交易的風(fēng)險C.保護(hù)投資者利益D.以上都是2.期貨市場風(fēng)險管理中的“市場風(fēng)險”通常包括哪些方面？A.價格波動風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.以上都是3.期貨市場風(fēng)險管理中的“操作風(fēng)險”是指什么？A.因期貨交易所內(nèi)部操作失誤或系統(tǒng)故障導(dǎo)致的風(fēng)險B.因期貨交易對手違約導(dǎo)致的風(fēng)險C.因市場投機(jī)行為導(dǎo)致的風(fēng)險D.因政策法規(guī)變化導(dǎo)致的風(fēng)險4.期貨市場風(fēng)險管理中的“信用風(fēng)險”通常包括哪些方面？A.交易對手違約風(fēng)險B.期貨交易所信用風(fēng)險C.市場投機(jī)風(fēng)險D.以上都是5.期貨市場風(fēng)險管理中的“流動性風(fēng)險”是指什么？A.期貨合約無法及時平倉的風(fēng)險B.期貨市場價格波動風(fēng)險C.期貨交易所運(yùn)營風(fēng)險D.以上都是6.期貨市場風(fēng)險管理中常用的風(fēng)險控制方法有哪些？A.保證金制度B.限倉制度C.交易手續(xù)費(fèi)制度D.以上都是五、期貨法律法規(guī)案例分析要求：本部分通過案例分析，考察考生對期貨法律法規(guī)的理解和應(yīng)用能力。案例：某期貨投資者甲在乙期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，甲在交易過程中發(fā)現(xiàn)乙公司在未通知甲的情況下，擅自修改了甲的交易密碼，導(dǎo)致甲的資金被盜。甲認(rèn)為乙公司侵犯了其合法權(quán)益，要求乙公司賠償損失。請根據(jù)以下選項，判斷甲的訴求是否合理，并簡要說明理由。A.合理，因為乙公司未經(jīng)過甲的同意修改了甲的交易密碼，侵犯了甲的合法權(quán)益B.不合理，因為甲未妥善保管好自己的交易密碼，存在一定責(zé)任C.合理，因為乙公司未采取有效措施保障甲的交易安全，存在過錯D.不合理，因為期貨交易存在一定的風(fēng)險，甲應(yīng)自行承擔(dān)風(fēng)險六、期貨交易規(guī)則與實務(wù)要求：本部分主要考察期貨交易規(guī)則與實務(wù)的相關(guān)知識，包括交易規(guī)則、交易策略、風(fēng)險管理等方面的內(nèi)容。1.期貨交易中的“雙向交易”是指什么？A.交易者可以同時進(jìn)行買入和賣出操作B.交易者只能進(jìn)行買入或賣出操作，不能同時進(jìn)行C.交易者可以在一定時間內(nèi)進(jìn)行買入和賣出操作，但不能同時進(jìn)行D.以上都是2.期貨交易中的“止損單”和“止盈單”分別指什么？A.止損單指當(dāng)期貨價格達(dá)到設(shè)定價格時自動平倉的訂單B.止盈單指當(dāng)期貨價格達(dá)到設(shè)定價格時自動平倉的訂單C.止損單指當(dāng)期貨價格達(dá)到設(shè)定價格時繼續(xù)持倉的訂單D.止盈單指當(dāng)期貨價格達(dá)到設(shè)定價格時繼續(xù)持倉的訂單3.期貨交易中的“市價單”和“限價單”分別指什么？A.市價單指按照當(dāng)前市場價格執(zhí)行的訂單B.限價單指按照投資者設(shè)定價格執(zhí)行的訂單C.市價單指按照投資者設(shè)定價格執(zhí)行的訂單D.限價單指按照當(dāng)前市場價格執(zhí)行的訂單4.期貨交易中的“多頭持倉”和“空頭持倉”分別指什么？A.多頭持倉指買入期貨合約并持有B.空頭持倉指賣出期貨合約并持有C.多頭持倉指賣出期貨合約并持有D.空頭持倉指買入期貨合約并持有5.期貨交易中的“套利交易”通常需要滿足哪些條件？A.兩個相關(guān)期貨合約之間存在價差B.兩個相關(guān)期貨合約之間存在流動性C.兩個相關(guān)期貨合約之間存在市場供需關(guān)系D.以上都是6.期貨交易中的“對沖交易”通常應(yīng)用于哪些場合？A.期貨投資者為了降低現(xiàn)貨市場的風(fēng)險B.期貨投資者為了獲得投機(jī)收益C.期貨投資者為了提高資金利用效率D.以上都是本次試卷答案如下：一、期貨市場基礎(chǔ)知識1.A解析：期貨市場是指買賣雙方約定在未來某個時間以約定價格買賣某種商品的場所。2.A解析：期貨合約是指買賣雙方在期貨交易所簽訂的，約定在未來某個時間以約定價格買賣某種商品的合同。3.B解析：期貨交易規(guī)則主要包括交易時間、交易品種、交易單位、報價單位、最小變動價位、每日價格最大波動限制、保證金制度等。4.D解析：期貨交易保證金制度的作用是保障交易安全，降低交易風(fēng)險，同時限制交易規(guī)模，防止市場過度投機(jī)，保障交易公平，防止價格操縱。5.A解析：期貨交易中的“多頭”指預(yù)期價格上漲，買入期貨合約的投資者；“空頭”指預(yù)期價格下跌，賣出期貨合約的投資者。6.A解析：期貨交易中的“平倉”指投資者在期貨合約到期前，將持有的期貨合約賣出，了結(jié)持倉。7.A解析：期貨交易中的“套保”指投資者利用期貨合約對沖現(xiàn)貨市場風(fēng)險的行為；“投機(jī)”指投資者利用期貨市場進(jìn)行投機(jī)交易的行為。8.A解析：期貨交易中的“主力合約”是指期貨交易中交易量最大、流動性最好的合約。9.C解析：期貨交易中的“交割”是指期貨合約到期時，買賣雙方按照約定價格和數(shù)量進(jìn)行實物交割或現(xiàn)金交割的行為，但實物交割優(yōu)先。10.A解析：期貨交易中的“日內(nèi)交易”指在期貨交易日內(nèi)，投資者進(jìn)行多次買賣的行為。二、期貨交易實務(wù)1.A解析：期貨交易的基本流程包括開戶、入金、下單、平倉、結(jié)算等步驟。2.A解析：期貨交易下單的方式主要有電話下單、網(wǎng)上下單、手機(jī)下單等。3.D解析：期貨交易中的“止損”指投資者設(shè)定一個價格，當(dāng)期貨價格下跌到該價格時，自動平倉，以減少損失；“止盈”指投資者設(shè)定一個價格，當(dāng)期貨價格上漲到該價格時，自動平倉，以鎖定利潤。4.A解析：期貨交易中的“多頭策略”指投資者預(yù)期價格上漲，買入期貨合約，以期獲得利潤；“空頭策略”指投資者預(yù)期價格下跌，賣出期貨合約，以期獲得利潤。5.A解析：期貨交易中的“杠桿交易”指投資者在交易時，使用一定比例的保證金進(jìn)行交易，放大投資收益。6.A解析：期貨交易中的“套利交易”指投資者同時買入和賣出同一品種的不同合約，以期獲得價差收益。7.A解析：期貨交易中的“持倉成本”指投資者持有期貨合約期間，因資金占用而產(chǎn)生的成本。8.D解析：期貨交易中的“市場風(fēng)險”指期貨市場價格波動給投資者帶來的風(fēng)險。9.A解析：期貨交易中的“信用風(fēng)險”指期貨交易對手違約給投資者帶來的風(fēng)險。10.A解析：期貨交易中的“操作風(fēng)險”指期貨交易過程中，因操作失誤或系統(tǒng)故障給投資者帶來的風(fēng)險。三、期貨法律法規(guī)1.B解析：《期貨交易管理條例》的頒布時間是2007年。2.D解析：《期貨交易管理條例》的適用范圍是適用于在中國境內(nèi)從事期貨交易活動的機(jī)構(gòu)和個人。3.D解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的設(shè)立應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)的規(guī)定、符合期貨市場的需要、符合期貨交易所章程的規(guī)定。4.D解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督管理期貨交易。5.D解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所在組織期貨交易時，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則。6.A解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所在組織期貨交易時，應(yīng)當(dāng)保證期貨交易安全、有序。7.A解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。8.A解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。9.A解析