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文檔簡(jiǎn)介

穿行測(cè)試,,,,,,,,,,,

被評(píng)估單位：,,,,,,,,,,索引號(hào)：,SS-029

項(xiàng)目：,穿行測(cè)試-合同管理,,,,,,,,,評(píng)估期間：,

評(píng)估人員：,,,,,,,,,,評(píng)估日：,

復(fù)核人員：,,,,,,,,,,復(fù)核日：,

,,,,,,,,,,,,

風(fēng)險(xiǎn)編號(hào),,風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),偏離情況,,,,評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注度,風(fēng)險(xiǎn)分析,應(yīng)對(duì)措施,,責(zé)任部門

,,,測(cè)試項(xiàng)目1,測(cè)試項(xiàng)目2,測(cè)試項(xiàng)目3,……,,,,,

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注：,,,,,,,,,,,

1、穿行測(cè)試即追蹤交易（或業(yè)務(wù)）的處理過(guò)程，以了解單位業(yè)務(wù)流程及其相關(guān)控制。通過(guò)追蹤某筆或幾筆交易在業(yè)務(wù)流程中如何生成、記錄、處理和報(bào)告，以及相關(guān)控制如何執(zhí)行，可以確定單位的交易（或業(yè)務(wù)）流程和相關(guān)控制是否得到有效執(zhí)行。,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,

2、在執(zhí)行穿行測(cè)試時(shí)，評(píng)估人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)被評(píng)估單位內(nèi)部控制手冊(cè)中相關(guān)業(yè)務(wù)流程控制設(shè)計(jì)要求的各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)逐步展開(kāi)，以檢查相關(guān)控制是否存在和是否得到有效執(zhí)行，同時(shí)應(yīng)當(dāng)關(guān)注相關(guān)

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