分級基金合同樣本

分級基金合同樣本第一篇范文：合同編號：__________

甲方（基金管理人）：____________________________

乙方（基金投資者）：____________________________

鑒于甲方作為基金管理人，具備管理分級基金的專業(yè)能力和條件，乙方愿意委托甲方管理其投資的分級基金，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、基金基本情況

1.1基金名稱：____________________________

1.2基金代碼：____________________________

1.3基金類型：分級基金

1.4基金規(guī)模：____________________________

1.5基金成立日期：____________________________

1.6基金存續(xù)期限：____________________________

二、基金投資目標

2.1本基金的投資目標為：____________________________

三、基金管理費用

3.1甲方按照以下標準向乙方收取基金管理費用：

（1）管理費率：____________________________

（2）收取方式：____________________________

（3）計費周期：____________________________

四、基金收益分配

4.1基金收益分配原則：____________________________

4.2基金收益分配方式：____________________________

五、基金風(fēng)險控制

5.1甲方將采取以下措施控制基金風(fēng)險：

（1）投資策略：____________________________

（2）風(fēng)險控制指標：____________________________

（3）信息披露：____________________________

六、基金信息披露

6.1甲方應(yīng)按照以下要求向乙方披露基金信息：

（1）定期報告：____________________________

（2）臨時公告：____________________________

（3）凈值公告：____________________________

七、基金終止

7.1基金終止的條件：____________________________

7.2基金終止后的處理：____________________________

八、爭議解決

8.1雙方在履行本合同時發(fā)生爭議的，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

9.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.基金合同

2.基金招募說明書

3.基金托管協(xié)議

4.基金銷售協(xié)議

5.基金管理協(xié)議

6.基金風(fēng)險揭示書

甲方（基金管理人）：____________________________

乙方（基金投資者）：____________________________

簽字（或蓋章）：____________________________

日期：____________________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（基金管理人）：____________________________

乙方（基金投資者）：____________________________

丙方（基金銷售機構(gòu)）：____________________________

鑒于甲方作為基金管理人，具備管理分級基金的專業(yè)能力和條件，乙方愿意委托甲方管理其投資的分級基金，丙方作為基金銷售機構(gòu)，負責(zé)本基金的銷售與推廣工作，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、基金基本情況

1.1基金名稱：____________________________

1.2基金代碼：____________________________

1.3基金類型：分級基金

1.4基金規(guī)模：____________________________

1.5基金成立日期：____________________________

1.6基金存續(xù)期限：____________________________

二、基金管理及銷售

2.1甲方作為基金管理人，負責(zé)基金的投資決策、資產(chǎn)配置、風(fēng)險控制等管理工作。

2.2丙方作為基金銷售機構(gòu)，負責(zé)本基金的銷售與推廣工作，包括但不限于基金份額的銷售、客戶服務(wù)、市場推廣等。

三、甲方的責(zé)權(quán)利

3.1責(zé)任：

（1）按照基金合同和相關(guān)法律法規(guī)，對基金資產(chǎn)進行管理，確?；鹳Y產(chǎn)的保值增值。

（2）遵守基金合同的約定，向乙方披露基金信息。

（3）履行基金銷售機構(gòu)的相關(guān)職責(zé)，包括但不限于客戶信息收集、風(fēng)險提示等。

3.2權(quán)利：

（1）收取基金管理費用。

（2）對基金投資策略進行決策。

（3）對基金份額的銷售進行監(jiān)管。

3.3利益：

（1）享受基金收益分配。

（2）獲得基金管理費用。

（3）根據(jù)基金業(yè)績獲得業(yè)績報酬。

四、乙方的責(zé)權(quán)利

4.1責(zé)任：

（1）按照基金合同的約定，向甲方繳納基金份額認購款。

（2）遵守基金合同和相關(guān)法律法規(guī)。

4.2權(quán)利：

（1）享有基金份額收益。

（2）獲得基金分紅。

（3）轉(zhuǎn)讓或贖回基金份額。

4.3違約及限制條款：

（1）乙方不得將基金份額用于質(zhì)押、抵押等非法目的。

（2）乙方不得將基金份額轉(zhuǎn)讓給非合格投資者。

五、丙方的責(zé)權(quán)利

5.1責(zé)任：

（1）按照基金合同的約定，開展基金銷售與推廣工作。

（2）對客戶進行風(fēng)險提示，確保客戶充分了解基金產(chǎn)品的風(fēng)險。

5.2權(quán)利：

（1）收取銷售服務(wù)費。

（2）獲得銷售業(yè)績獎勵。

5.3利益：

（1）獲得銷售服務(wù)費。

（2）享受銷售業(yè)績獎勵。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同時發(fā)生爭議的，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

7.2本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.基金合同

2.基金招募說明書

3.基金托管協(xié)議

4.基金銷售協(xié)議

5.基金管理協(xié)議

6.基金風(fēng)險揭示書

本合同的訂立，旨在明確甲方、乙方、丙方在分級基金管理、銷售及收益分配等方面的責(zé)權(quán)利，確保基金資產(chǎn)的保值增值，同時保障甲方的權(quán)益。第三方丙方的介入，有利于擴大基金銷售渠道，提高市場競爭力。甲方作為基金管理人，在合同中占據(jù)主導(dǎo)地位，通過增加甲方的權(quán)利條款和利益條款，以及乙方的違約及限制條款，確保甲方在基金管理過程中能夠更好地維護自身權(quán)益，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)增長。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（基金投資者）：____________________________

乙方（基金管理人）：____________________________

丙方（基金托管銀行）：____________________________

鑒于甲方作為基金投資者，希望將其資金委托給乙方進行分級基金管理，以實現(xiàn)資產(chǎn)增值，丙方作為基金托管銀行，負責(zé)基金資產(chǎn)的保管和清算，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、基金基本情況

1.1基金名稱：____________________________

1.2基金代碼：____________________________

1.3基金類型：分級基金

1.4基金規(guī)模：____________________________

1.5基金成立日期：____________________________

1.6基金存續(xù)期限：____________________________

二、基金管理

2.1乙方作為基金管理人，負責(zé)基金的投資決策、資產(chǎn)配置、風(fēng)險控制等管理工作。

2.2乙方應(yīng)確?；鹜顿Y策略符合甲方的投資目標和風(fēng)險偏好。

三、丙方的責(zé)權(quán)利

3.1責(zé)任：

（1）負責(zé)基金資產(chǎn)的保管和清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和獨立。

（2）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，對基金管理人的投資行為進行監(jiān)督。

3.2權(quán)利：

（1）收取基金托管費用。

（2）對基金管理人的投資決策提出建議。

3.3利益：

（1）獲得基金托管費用。

（2）維護基金投資者的合法權(quán)益。

四、乙方的責(zé)權(quán)利

4.1責(zé)任：

（1）按照基金合同和相關(guān)法律法規(guī)，對基金資產(chǎn)進行管理，確?；鹳Y產(chǎn)的保值增值。

（2）定期向甲方和丙方披露基金信息。

4.2權(quán)利：

（1）根據(jù)市場情況和基金合同，調(diào)整基金投資組合。

（2）收取基金管理費用。

4.3利益：

（1）享受基金收益分配。

（2）根據(jù)基金業(yè)績獲得業(yè)績報酬。

五、甲方的責(zé)權(quán)利

5.1責(zé)任：

（1）按照基金合同的約定，向乙方繳納基金份額認購款。

（2）遵守基金合同和相關(guān)法律法規(guī)。

5.2權(quán)利：

（1）享有基金份額收益。

（2）獲得基金分紅。

（3）轉(zhuǎn)讓或贖回基金份額。

5.3違約及限制條款：

（1）甲方不得將基金份額用于質(zhì)押、抵押等非法目的。

（2）甲方不得將基金份額轉(zhuǎn)讓給非合格投資者。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同時發(fā)生爭議的，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

7.2本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.基金合同

2.基金招募說明書

3.基金托管協(xié)議

4.基金