2019-2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范綜合檢測試卷A卷含答案

2019-2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范綜合檢測試卷A卷含答案

單選題（共1500題）1、下列關于基金監(jiān)管體制的敘述中，錯誤的是（）。A.狹義的監(jiān)管方式通常包括市場準入監(jiān)管和檢查及其后續(xù)的處置措施B.狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理C.社會力量包括各種獨立的專業(yè)評估機構、審計機構，以及社會媒體、基金投資者和普通公眾等D.基金市場主體進入基金市場，進行證券投資基金活動，是基金市場活力的源泉【答案】A2、修改公司章程、批準對公司經(jīng)營范圍的任何修改屬于（）的職權范圍。A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.督察長【答案】B3、關于基金信息披露的說法，不正確的是（）。A.有利于提高基金的投資業(yè)績B.加強基金信息披露可以防止信息濫用C.有利于投資的價值判斷D.有利于防止利益沖突與利益輸送【答案】A4、投資部按照投資標的可以細分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、（）是指基金經(jīng)理主動地對不同資產(chǎn)的未來表現(xiàn)進行判斷并擇時，然后基于配置結論將標的投資于各主動管理型基金。A.主動管理被動型FOFB.主動管理主動型FOFC.被動管理被動型FOFD.被動管理主動型FOF【答案】B6、(2016年)我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D7、(2016年)基金管理人的內(nèi)部控制機制的層次包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、合規(guī)文化不要求建立（）。A.清晰的責任制B.清晰的問責制C.升遷機制D.激勵約束機制【答案】C9、（2018年真題）關于基金托管人職責終止的原因，以下表述錯誤的是（）A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金托管人職責終止B.被基金份額持有人大會解任的,基金托管人職責終止C.在履行法定職責時存在失誤,基金托管人職責終止D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責終止【答案】C10、當發(fā)生對基金份額持有****益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應在()日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。A.1B.2C.3D.5【答案】B11、關于基金認購，以下說法錯誤的是（）。A.認購的最終結果要待基金募集結束后才能確認B.認購申請被確認無效的，認購資金將退回投資者資金賬戶C.投資人辦理認購申請時，需按照銷售機構規(guī)定的方式部分繳款D.一般情況下，已經(jīng)正式受理的認購申請不得撤銷【答案】C12、下列關于開放式基金份額的轉換的說法正確的是（）。A.開放式基金份額的轉換是指投資者需要先贖回已持有的基金份額B.開放式基金份額轉換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉換為另一只基金份額的行為C.投資者采用“金額轉換”的原則提交申請D.基金轉換轉入的基金份額可贖回的時間為T+3日【答案】B13、一般情況下，已經(jīng)正式受理的基金認購申請（）。A.可以撤銷B.不得撤銷C.可以撤銷，但必須在3日內(nèi)提出D.在基金登記前可隨時撤銷【答案】B14、（2021年真題）關于封閉式基金，以下表述正確的是（）。A.基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購和贖回B.基金份額在合同期限內(nèi)固定不變C.基金份額凈值與基金二級市場價格一致D.基金份額凈值固定不變【答案】B15、(2017年)不需要在基金合同、招募說明書中約定贖回費的收取標準和計入基金財產(chǎn)的比例的基金是（）。A.社保基金B(yǎng).LOFC.分級基金D.ETF【答案】A16、（2017年真題）某投資管理有限公司經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為私募證券投資管理人，主要業(yè)務為證券類投資咨詢、投資管理，管理方式包括自主發(fā)行產(chǎn)品以及擔任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問。A.對于擔心虧損的投資者，在銷售時與其簽訂回購協(xié)議，如到期虧損則由該投資管理有限公司回購全部份額B.資產(chǎn)管理合同中表述由于本產(chǎn)品主要投資于債券，本金沒有虧損的風險C.某投資者只有90萬元，該投資管理有限公司為其提供短期借貸100萬元，以達到100萬元的起始認購金額D.發(fā)行期內(nèi)拒絕與上市公司簽署股票非公開發(fā)行認購協(xié)議【答案】D17、下列關于股票基金與股票的不同之處，說法錯誤的是（）。A.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風險B.非上市股票基金每一交易日只有一個價格C.股票基金的投資風險一般低于單一股票的投資風險D.可以根據(jù)份額凈值的高低對股票基金的投資價值進行初步判斷【答案】D18、貨幣基金通常不需要定期披露份額凈值，而是披露（）。A.每份基金收益、7日年化收益率B.每萬份基金收益、3日年化收益率C.每萬份基金收益、7日年化收益率D.每份基金收益、3日年化收益率【答案】C19、基金當事人即基金合同的當事人，是指基金的（）。A.托管人、發(fā)起人和份額持有人B.管理人、托管人和份額持有人C.發(fā)起人、管理人和份額持有人D.受益人、管理人和份額持有人【答案】B20、（2016年真題）關于金融資產(chǎn)的定義，下列表述正確的是（）。A.金融資產(chǎn)是無形的，沒有明確的價值B.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權的憑證C.金融資產(chǎn)表明了交易雙方的相互所有關系D.分為股權類金融資產(chǎn)和其他衍生品資產(chǎn)【答案】B21、一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于()的銷售服務費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】A22、基金從業(yè)人員在特定情形下可以向相關機構透露或報告所在機構、客戶或基金組合的信息，以下不屬于此類情形的是（）。A.客戶允許披露該信息B.該信息涉及客戶或所在機構的違法活動C.為宣傳基金業(yè)績，基金管理人可以披露該信息D.該信息屬于法律要求披露的信息【答案】C23、下列關于道德與法律的說法，正確的是（）。A.表現(xiàn)形式不同B.內(nèi)容結構相同C.調(diào)整范圍相同D.調(diào)整手段相同【答案】A24、可能對基金持有人以及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大的影響的事項不包括（）。A.基金份額持有人大會的召開B.基金管理人或基金托管人變更C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項D.延長基金合同期限【答案】C25、關于私募基金管理人，以下表述錯誤的是（）。A.私募基金管理人管理、運用私募基金財產(chǎn)，應當恪盡職守、履行誠實信用、謹慎勤勉的義務B.私募基金管理人可以委托私募基金服務機構辦理份額登記C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記，即視為認可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況D.私募基金管理人應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記【答案】C26、下列不屬于分級基金份額認購的特點是（）。A.募集方式分為合并募集和分開募集B.合并募集投資者可以以母基金代碼進行認購C.分開募集僅限于債券型分級基金D.認購方式包括現(xiàn)金認購和證券認購【答案】D27、以下關于內(nèi)部控制目標的說法錯誤的是()。A.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念B.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位D.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展【答案】C28、（）的目的在于保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。A.持續(xù)學習B.持證上崗C.守法合規(guī)D.誠實守信【答案】B29、基金宣傳推介材料表述基金的過往業(yè)績時，以下說法錯誤的是（）。A.須同時登載基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)B.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金管理人符復核C.應當按照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)D.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處【答案】B30、銷售機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的記錄及其他相關資料，保存期限不少于（）年，且自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.10，20B.10，15C.15，15D.20，10【答案】D31、（2016年真題）（）是具有獨立法人地位的股份投資公司，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權，按所持有的股份承擔有限責任，分享投資收益。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.開放式基金D.封閉式基金【答案】B32、指數(shù)ETF具有（）等特點，近年來規(guī)模增長迅速。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、（2019年真題）關于公募基金合同的主要內(nèi)容，以下說法錯誤的是（）。A.基金合同中應約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式B.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式D.開放式基金合同中應約定基金份額總額上限和合同期限【答案】D34、目前,我國（）開辦上市開放式基金業(yè)務。A.中國證監(jiān)登記結算公司B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.基金管理人指定的證券公司【答案】C35、（）是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉換為普通股的優(yōu)先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).天使基金C.信托投資基金D.股票基金【答案】A36、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括（）。A.買入LOF申報數(shù)量應當為100份或其整倍數(shù)B.申報價格最小變動單位為0、001元人民幣C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制D.投資者T日賣出基金份額后的資金當即可到賬【答案】D37、狹義的基金監(jiān)管一般專指（）依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。A.基金行業(yè)自律組織B.基金機構內(nèi)部監(jiān)督部分C.政府基金監(jiān)管機構D.社會力量監(jiān)督【答案】C38、當發(fā)生對基金份額持有人權益或基金價格產(chǎn)生大影響的事件時，基金管理人應在（）日內(nèi)編制并報送臨時報告。A.2B.3C.5D.1【答案】A39、合規(guī)獨立性是指（）的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務部門、內(nèi)部審計部門等。A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售部門【答案】B40、基金注冊登記機構的主要職責不包括（）。A.發(fā)放紅利B.建立并保管基金投資者名冊C.負責基金份額登記D.保管基金資產(chǎn)【答案】D41、以下關于封閉式基金的表述，錯誤的是（）。A.封閉式基金的份額是固定的B.由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷C.在證券交易所上市交易D.通過證券公司進行委托買賣【答案】B42、（2016年真題）（）是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。A.基金監(jiān)管目標B.基金監(jiān)管體系C.基金監(jiān)管的原則D.基金監(jiān)管的內(nèi)容【答案】A43、(2017年)關于基金信息披露的禁止性行為，下列說法錯誤的是（）。A.有利于投資人獲取良好的投資收益B.有利于維護證券市場的正常秩序C.有利于防止信息誤導投資者造成投資損失D.有利于保護公眾投資者的合法權益【答案】A44、基金會計核算中，承擔復核責任的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).基金管理公司C.會計師事務所D.基金托管人【答案】D45、(2017年)基金銷售機構在基金銷售活動中，可以采取的行為是（）。A.采取抽獎方式銷售基金B(yǎng).依靠服務質(zhì)量銷售基金C.贈送基金份額銷售基金D.低于基金銷售成本銷售基金【答案】B46、基金公司、部門及員工可以參與的市場行為是（）。A.通過單獨或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；操縱證券市場價格B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量C.按照相關規(guī)定，正常交易D.以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量【答案】C47、基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，內(nèi)容不包括()。A.合規(guī)管理部門的功能和職責B.合規(guī)管理部門的權限C.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責D.合規(guī)管理部門的薪資待遇【答案】D48、（2017年真題）下列關于基金經(jīng)理任職條件的表述中，錯誤的是（）。A.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷B.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算之日起未逾三年C.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰D.取得基金從業(yè)資格【答案】B49、基金管理人編制完成基金半年年度報告后，應將半年度（）登載在網(wǎng)站上，將半年度（）登載在指定報刊上。A.報告摘要，報告摘要B.報告正文，報告摘要C.報告摘要，報告正文D.報告正文，報告正文【答案】B50、關于證券投資基金認購的計算，以下公式正確的是（）A.凈認購金額=認購金額-認購金額x認購費率B.凈認購金額=認購金額/（1-認購費率）C.認購費用=認購金額-凈認購金額D.認購份額=（認購金額+認購利息）/基金份額面值【答案】C51、基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額應達到準予注冊規(guī)模的（）以上。A.25％B.30％C.50％D.80％【答案】D52、下列關于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。A.宣傳推介材料違規(guī)時，應提示基金管理公司或基金代銷機構進行改正B.宣傳推介材料違規(guī)時，應對基金管理公司或基金代銷機構出具監(jiān)管警示函C.6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會報送的，自報送中國證監(jiān)會之日起15日后，方可使用【答案】D53、公開募集基金的基金管理人應當履行的職責不包括（）。A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案C.編制中期和年度基金報告D.安全保管基金財產(chǎn)【答案】D54、某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。A.客觀性原則B.獨立性原則C.協(xié)調(diào)性原則D.專業(yè)性原則【答案】B55、我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）。A.90天B.180天C.365天D.397天【答案】A56、分開募集的分級基金的（）不上市交易。A.母基金B(yǎng).子基金C.母基金和子基金D.以上都不是【答案】A57、按照資金來源和用途，基金可以分成（）。A.公募基金與私募基金B(yǎng).公司型基金與契約型基金C.在岸基金與離岸基金D.債券型基金與股票型基金【答案】C58、（2016年真題）關于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（）。A.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會審批B.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責C.發(fā)行私募基金不設行政審批D.設立私募基金管理機構需經(jīng)證監(jiān)會審批【答案】C59、基金公司從專業(yè)角度設立各類專業(yè)委員會，以下關于機制的表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C60、基金管理人召集基金份額持有人大會，應至少提前30日公告大會的事項不包括（）。A.基金份額持有人名錄B.召開時間C.表決方式D.審議事項【答案】A61、（），中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。A.2001年8月B.2000年8月C.2001年6月D.2000年6月【答案】A62、不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期少于3個月的投資人收取不低于()的贖回費，并將上述贖回費總額的()計入基金財產(chǎn)。A.0.5%;75%B.0.75%;50%C.0.5%;50%D.0.75%;75%【答案】A63、基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。A.有效住原則B.相互依賴原則C.成本效應原則D.健全性原則【答案】B64、關于加強證券投資基金信息披露所帶來的積極作用，以下說法錯誤的是()。A.增加對基金運作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度B.增強投資者信息知情權，有利于投資者價值判斷C.切實保護投資者利益，增強投資者對基金投資的信心D.切實保護投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值【答案】D65、(2016年)基金管理人可設總經(jīng)理（），副總經(jīng)理（）。A.一人；若干人B.若干人；一人C.兩人；若干人D.若干人；兩人【答案】A66、（）證券交易所于1990年推出了世界上第一只ETF指數(shù)參與份額。A.多倫多B.紐約C.芝加哥D.法蘭克?！敬鸢浮緼67、廣義的資本市場不包括（）。A.銀行中長期存貸款市場B.大額可轉讓定期存單市場C.中長期債券市場D.股票市場【答案】B68、基金銷售市場細分的原則中，（）是指完成市場細分后，銷售機構有能力向某一細分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務，即該細分市場是易于開發(fā)、便于進入的。A.可測原則B.易入原則C.識別原則D.成長原則【答案】B69、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為（）。A.投資人不同B.投資者的地位不同C.基金的營運依據(jù)不同D.法律主體資格不同【答案】A70、（2021年真題）關于開放式基金申購和贖回相關費用及銷售服務費，下列說法正確的是（）。A.某CIF場內(nèi)交易傭金25%歸基金財產(chǎn)B.某債券基金申購費至少25%歸基金財產(chǎn)C.某貨幣市場基金銷售服務費至少25%歸基金財產(chǎn)D.某股票基金贖回費至少25%歸基金財產(chǎn)【答案】D71、普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。A.資產(chǎn)累計凈值B.份額累計凈值C.份額凈值D.資產(chǎn)凈值【答案】A72、公開募集基金合同的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D73、基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標不包括（）A.防范和化解經(jīng)營風險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整B.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達到公司業(yè)務發(fā)展的利潤指標D.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營,規(guī)范運作的經(jīng)營思想【答案】C74、公開募集基金的基金管理人內(nèi)部治理結構不符合規(guī)定且逾期不改正的，中國證監(jiān)會有權對其采取的監(jiān)管措施是（）。A.沒收有關股東的股權及紅利B.限制轉讓基金財產(chǎn)或者在基金財產(chǎn)上設定其他權利C.限制業(yè)務活動，責令暫停部分或者全部業(yè)務D.對董事、監(jiān)事、高級管理人員處以罰款【答案】C75、下列有關金融交易組織方式的表述中，錯誤的是（）。A.它是指組織金融工具交易時采用的方式B.可以是有固定場所的組織、有制度、集中進行交易的方式C.可以是在各金融機構柜臺上買賣雙方進行面議的、分散交易的方式D.可以是電信網(wǎng)絡交易方式，即有固定場所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡技術手段來完成交易的方式【答案】D76、張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，以下表述錯誤的是（）。A.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關系C.張三需支付該基金公司一定的費用D.該基金公司1夸保障張三的投資増值【答案】D77、下列不屬于基金依法監(jiān)管中部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。A.《證券投資基金管理公司管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》D.《公開募集證券投資基金風險準備金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】B78、2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設立了（），負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。A.基金業(yè)行會B.基金公會C.基金業(yè)管理委員會D.基金公司會員部【答案】D79、（）是指股東對公司和其他股東負有誠信義務，應當承擔社會責任。股東之間應當信守承諾，建立相互尊重、溝通協(xié)商、共謀發(fā)展的和諧關系。股東應當審慎審議、簽署股東協(xié)議和公司章程等法律文件，按照約定認真履行義務，出現(xiàn)有關情形立即書面通知公司和其他股東。A.制衡原則B.公司獨立運作原則C.業(yè)務與信息隔離原則D.股東誠信與合作原則【答案】D80、可以發(fā)行QDII產(chǎn)品的是（）。A.基金公司B.證券公司C.商業(yè)銀行D.以上都是【答案】D81、(2017年)基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。A.有效性原則B.相互依賴原則C.健全性原則D.成本效益原則【答案】B82、下列各類基金在基金募集注冊時，不適用簡易程序的有（）A.QDII基金B(yǎng).分級基金C.跨境ETFD.發(fā)起式基金【答案】B83、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務的是（）。A.推介符合適用性原則的基金B(yǎng).提醒客戶及時核對交易確認C.介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點D.定期進行投資者回訪【答案】A84、(2017年)基金銷售機構銷售基金份額應當具備的必要條件不包括（）。A.具有相應專業(yè)素質(zhì)的銷售人員為投資人提供咨詢報務B.具有相應的技術設備辦理申購和贖回業(yè)務C.具有一定的市場認可度D.開立專門賬戶收取投資人購買基金份額的款項【答案】C85、基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來收益和營銷人員的持續(xù)服務。這體現(xiàn)的是4Ps理論的（）。A.規(guī)范性B.持續(xù)性C.專業(yè)性D.服務性【答案】D86、關于資產(chǎn)管理的本質(zhì)以下說法正確的是（）A.部分資產(chǎn)管理活動要求風險與收益相匹配B.投資人必須堅持"賣者自負"C.存在剛性兌付D.管理人必須堅持"賣者有責"【答案】D87、現(xiàn)階段，我國的保本基金由（）對基金份額持有人的投資本金承擔保本清償義務。A.基金托管人B.基金管理人C.基金保薦人D.基金公司【答案】B88、某基金經(jīng)理與某券商負責人為同學關系，在以下業(yè)務中違反客戶至上原則的是（）。A.該券商研究所具有一定市場影響力，該基金經(jīng)理向公司推薦了該券商，該基金公司內(nèi)部評估后在該券商開立交易席位，并分配交易傭金B(yǎng).該券商在銷售該基金經(jīng)理管理的基金的過程中，舉辦了銷售人員培訓會議，邀請該基金經(jīng)理參加，并分析市場情況和該基金的投資機會C.該券商承銷某證券過程中，該基金經(jīng)理考慮到同學關系，則在符合基金合同約定的投資范圍和比例內(nèi)進行了投資D.該券商同時為該基金公司代銷機構，該券商將該基金經(jīng)理管理的基金列入重點銷售基金【答案】C89、（）不屬于證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺。A.風險控制系統(tǒng)B.應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)C.前臺業(yè)務系統(tǒng)D.后臺管理系統(tǒng)【答案】A90、（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金-“基金開元”和“基金金泰”，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。A.1997年11月27日B.1998年3月27日C.2000年10月8日D.2003年10月28日【答案】B91、(2016年)下列關于合規(guī)投訴處理的說法錯誤的是（）。A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項目B.合規(guī)部門收集事實和調(diào)查準確數(shù)據(jù)以便確認真正問題所在，記錄相關投訴信息并復述每一條數(shù)據(jù)，強調(diào)共同利益并且負責任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽風險C.隨著基金管理人運作日益復雜，投訴也隨之變得越來越多D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理【答案】B92、()部門包括市場營銷、風險控制、財務部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門，主要是為公司前臺部門提供支持，保障公司為客戶提供服務的持續(xù)性。A.前臺B.中臺C.后臺D.以上都不是【答案】B93、（2017年真題）下列選項中，不屬于基金公司內(nèi)部控制原則的是（）。A.健全性原則B.適用性原則C.成本效益原則D.有效性原則【答案】B94、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設立的公司或者（）擔任。A.外資企業(yè)B.獨資企業(yè)C.公司企業(yè)D.合伙企業(yè)【答案】D95、針對影子銀行風險，需要改善的是（）。A.加強投資者適當性管理和投資者教育，強化“賣者盡責、買者自負”的投資理念B.強化單獨管理、單獨建賬、單獨核算要求，使產(chǎn)品期限與所投資資產(chǎn)存續(xù)期相匹配C.強化功能監(jiān)管和穿透式監(jiān)管，同類產(chǎn)品適用同一標準，消除套利空間，有效遏制產(chǎn)品嵌套導致的風險傳遞D.建立資產(chǎn)管理業(yè)務的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監(jiān)測、評估和調(diào)節(jié)【答案】D96、基金管理人公司監(jiān)察稽核控制，錯誤的是（）。A.公司督察長應當定期或不定期向全體董事報送工作報告B.公司應當設立監(jiān)察稽核部門，對董事會負責C.督察長根據(jù)履行職責的需要，有權調(diào)閱公司相關文件、檔案D.公司董事會和經(jīng)理層應當重視和支持監(jiān)察稽核工作【答案】B97、參考國際證監(jiān)會的基本原則，下列描述錯誤的是（）。A.投資者教育是對市場參與者監(jiān)管的替代B.投資者教育沒有固定形式C.不存在廣泛適用的投資者教育計劃D.投資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者【答案】A98、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A.基金份總額B.基金合同期限C.最低募集份額總額D.募集基金的目的和基金名稱【答案】C99、(2017年)某投資者贖回開放式基金2萬份，對應的贖回費率為1％，贖回當日基金單位凈值為1．10元，則基金可得凈贖回金額為（）元。A.21800B.20800C.21780D.19800【答案】C100、基金管理人應當在基金中期報告和基金年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的相關費用，以下費用無需披露（）。A.托管費B.客戶維護費C.管理費D.廣告費【答案】D101、甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時，因為出現(xiàn)超額認購的情況，甲為了避免利益沖突，并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合（）。A.公平對待客戶的要求B.保守秘密的要求C.專業(yè)審慎的要求D.基金份額持有人優(yōu)先的要求【答案】A102、QDII是（）的首字母縮寫。A.合格的境內(nèi)機構投資者B.合格的境外機構投資者C.境內(nèi)機構投資者D.境外機構投資者【答案】A103、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在總結國際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗的基礎上，提出銀行的合規(guī)部門應該是獨立的。這一獨立性概念包含的要素不包括（）。A.合規(guī)部門應在銀行內(nèi)部享有正式地位B.應由三名集團合規(guī)官或合規(guī)負責人全面負責協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風險管理C.在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負責人的職位安排上，應避免他們的合規(guī)職責與其所承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突D.合規(guī)部門職員為履行職責，應能夠獲取必需的信息并能接觸相關人員【答案】B104、普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。A.資產(chǎn)累計凈值B.份額累計凈值C.份額凈值D.資產(chǎn)凈值【答案】A105、基金估值核算機構從事公開募集基金估值核算業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會申請（）。A.登記B.備案C.注冊D.核準【答案】C106、不屬于企業(yè)風險管理基本框架的是（）。A.事項識別B.風險評估C.信息與溝通D.外部環(huán)境【答案】D107、基金代銷機構對基金管理人進行審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B108、（2016年真題）基金管理人的股東、實際控制人有不合規(guī)定的行為或者股東不再符合法定條件的，中國證監(jiān)會不可以采取的措施是（）。A.責令其限期改正B.可視情節(jié)責令其轉讓所持有或控制的基金管理人的股權C.沒收其所持有或控制的基金管理人的股權D.限制有關股東行使股東權利【答案】C109、合規(guī)管理部門的獨立，實質(zhì)上就是（）的獨立性，直接關系到合規(guī)風險能否有效揭示。A.人B.物C.時間D.地點【答案】A110、通過（），投資者可以隨時隨地獲得包括投資常識、行情、開放式基金凈值、投資者賬戶信息等信息服務，以及基金交易、基金資訊等服務。A.電話服務中心B.自動傳真C.電子信箱D.互聯(lián)網(wǎng)【答案】D111、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的持有人權利B.基金的收益率C.基金的運作方向D.基金的投資基本要素【答案】B112、開放式基金注冊登記體系的模式包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C113、“審核具體產(chǎn)品方案，評估產(chǎn)品運作風險；根據(jù)銷售適用性原則，確定發(fā)行產(chǎn)品的風險等級”主要是（）所議事項。A.投資決策委員會B.產(chǎn)品審批委員會C.風險控制委員會D.運營估值委員會【答案】B114、(2017年)《中華人民共和國證券投資基金法》對公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項中不屬于上述禁止行為的是（）。A.承銷證券B.從事承擔無限責任的投資C.運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券D.向基金管理人出資【答案】C115、(2017年)下列關于設立私募基金管理機構和發(fā)行私募基金的說法中，正確的是（）。A.設立私募基金管理機構需要中國證監(jiān)會行政審批，發(fā)行私募基金不需要行政審批B.設立私募基金管理機構不需要審批，發(fā)行私募基金需要中國證監(jiān)會審批C.設立私募基金管理機構和發(fā)行私募基金都需要中國證監(jiān)會行政審批D.設立私募基金管理機構和發(fā)行私募基金都不需要行政審批【答案】D116、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務人員在1年內(nèi)變動超過（）時，托管人應當在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。A.5％B.15％C.30％D.50％【答案】C117、（2020年真題）公募基金份額發(fā)售前，基金托管人需在指定網(wǎng)站上登載的文件包括（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】C118、基金份額登記機構應妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為（）。A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年B.自基金賬戶開戶之日起不得少于15年C.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年D.自基金賬戶開戶之日起不得少于20年【答案】C119、（2016年真題）基金信息披露的主要監(jiān)管者是（）。A.中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局B.中國人民銀行C.高級管理人員D.國務院【答案】A120、關于基金半年度報告的披露，以下說法錯誤的是（）。A.半年度報告需要披露過去1個月的凈值增長率B.半年度報告的管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告C.半年度報告只需要披露當期的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標D.半年度報告不要求進行審計【答案】B121、關于基金公司督察長履行的職責，下列說法正確的是（）。A.督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題并報告總經(jīng)理，如果總經(jīng)理不整改的，應當及時報告董事長B.督察長有權獨立決定和列席公司業(yè)務、投資決策、風險管理等各種會議C.督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為時，應當及時報告中國證監(jiān)會及其派出機構，由中國證監(jiān)會責令公司董事長進行整改D.經(jīng)總經(jīng)理批準，督察長可以調(diào)閱基金投資明細【答案】B122、基金管理人制定內(nèi)部控制制度應當遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D123、基金管理人監(jiān)事會（）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。A.每半年；2/3B.每年：1/2C.每年；2/3D.每半年：1/2【答案】B124、（2016年真題）（）風險是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。A.系統(tǒng)B.非系統(tǒng)C.財務D.合規(guī)【答案】D125、（2016年真題）基金管理公司的督察長直接對（）負責。A.董事會B.股東大會C.中國證監(jiān)會D.監(jiān)事會【答案】A126、證券投資基金的主要投資方向是()。A.農(nóng)業(yè)B.工業(yè)C.信息產(chǎn)業(yè)D.有價證券【答案】D127、公募證券投資基金成立日是（）。A.募集期屆滿之日B.基金合同生效日C.驗資報告出具之日D.基金合同生效公告當日【答案】B128、基金募集申請期間，申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當自變化發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A.1B.3C.5D.10【答案】C129、證券投資基金的財產(chǎn)安全通過（）制度保障。A.基金管理人負責基金的投資操作B.基金管理人不參與基金財產(chǎn)的保管C.由獨立于基金管理人的基金托管人保管基金財產(chǎn)D.以上都是【答案】D130、根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的、于2014年8月8日正式生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，將公募證券投資基金劃分的類別不包括()。A.股票基金B(yǎng).貨幣市場基金C.混合基金D.封閉式基金【答案】D131、存在特殊情況時，監(jiān)事會有權代表公司的權利。以下選項不屬于特殊情況的是（）。A.當公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關法律事宜B.當董事自己或他人與本公司有交涉時,由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉C.當監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務及財務狀況，審核賬冊報表時,有權代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)D.當董事長對本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事長進行交涉【答案】D132、（2017年真題）下列關于客戶至上的表述中，錯誤的是（）。A.當客戶的利益與機構利益、從業(yè)人員利益相沖突時，要優(yōu)先滿足機構利益，然后是客戶利益，最后是個人利益B.客戶至上是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應一切從投資人的根本利益出發(fā)，其含義包括客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶C.當不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時，要公平對待所有客戶的利益D.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金投資人之間關系的道德規(guī)范【答案】A133、某基金銷售支付互聯(lián)網(wǎng)平臺開展與貨幣基金相關的推廣活動時，以下做法正確的是（）。A.以"電子理財賬戶"從事貨幣基金的宣傳推介活動B.在顯著位置宣傳基金管理人C.在網(wǎng)站首頁上顯示"比股票安全，比存款賺錢"D."—站式理財平臺"開展貨幣基金的宣傳推介活動【答案】B134、基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及有關文件。A.3B.2C.5D.1【答案】A135、當前我國QDII基金份額的認購程序的步驟不包括（）。A.審核B.開戶C.認購D.確認【答案】A136、依據(jù)基金銷售適用性原則，不屬于基金產(chǎn)品風險評價主要依據(jù)的是（）A.基金產(chǎn)品的投資范圍和持倉比例B.基金經(jīng)理的歷史過往業(yè)績C.基金的歷史規(guī)模D.基金凈值的歷史波動程度【答案】B137、在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道以()為主。A.基金公司直銷B.獨立第三方銷售公司C.銀行和券商代銷D.互聯(lián)網(wǎng)金融渠道【答案】C138、在原始社會末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，()開始萌芽。A.法律B.社會道德C.職業(yè)道德D.職業(yè)文化【答案】C139、對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過（）。A.10個工作日B.20個工作日C.25個工作日D.30個工作日【答案】B140、(2016年)下列關于公司型基金的表述中，正確的是（）。A.是獨立的法人機構B.依據(jù)基金合同營運基金C.基金持有者的權利相對較小D.是不具有獨立法人的機構【答案】A141、國際上比較流行的投資組合保險策略主要有對沖保險策略和（）。A.股票保險策略B.債券保險策略C.固定比例投資組合保險策略D.差值保險策略【答案】C142、(2017年)關于督察長的工作，下列描述錯誤的是（）。A.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議B.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價C.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨授權D.督察長應填寫報告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況【答案】C143、關于證券投資基金的特點，說法錯誤的是（）。A.組合投資、分散風險B.獨立托管、保障安全C.嚴格監(jiān)管、信息透明D.利益共享、最低保障【答案】D144、目前，國內(nèi)的銷售機構可分為（）。A.直銷機構和代銷機構B.直銷機構和包銷機構C.代銷機構和包銷機構D.營銷機構和代銷機構【答案】A145、關于基金銷售機構建立的客戶投訴處理體系，以下表述錯誤的是（）。A.評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴B.準確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護客戶的隱私，投訴電話不得錄音C.設立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位D.根據(jù)投資者的合理意見改進工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應立即向所在機構報告【答案】B146、基金托管人整改后,應當向金融監(jiān)管機構提交報告；經(jīng)驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關措施。A.3日B.5日C.7日D.15日【答案】A147、（2016年真題）（）年，美國《證券法》要求基金募集時必須發(fā)布招募說明書，對基金進行描述。A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】A148、在風險管理責任的劃分上，（）是相應投資組合風險管理的第一責任人。A.各部分負責人B.董事長C.獨立監(jiān)事D.基金經(jīng)理【答案】D149、基金銷售機構的職責規(guī)范中要求，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】D150、(2017年)甲在擔任基金管理公司基金經(jīng)理期間，將其管理的基金的前20大重倉股的明細信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙。基金經(jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調(diào)查研究，就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉買入，就上述行為，下列說法錯誤的是（）。A.乙的行為屬于利用未公開信息進行投資決策B.甲對自己所在機構沒有忠誠盡責C.甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求D.乙因甲基金經(jīng)理重倉持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求【答案】D151、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關于基金托管人的職責，以下表述錯誤的是（）。A.保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關材料B.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.安全保管基金財產(chǎn)D.編制基金財務會計報告【答案】D152、(2017年)基金銷售機構中，下列崗位明確不可以兼任的是（）。A.行政管理負責人和人事績效負責人B.產(chǎn)品負責人和市場負責人C.機構營銷負責人和個人營銷負責人D.信息技術負責人和信息安全負責人【答案】D153、開放式基金贖回費扣除手續(xù)費后的余額，不得低于贖回費總額的（），并應當歸入基金財產(chǎn)。A.10%B.30%C.25%D.50%【答案】C154、常用的尋找潛在客戶的方法不包括（）。A.緣故法B.介紹法C.陌生拜訪法D.直接尋找法【答案】D155、金融資產(chǎn)通常劃分為（）金融資產(chǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B156、(2016年)根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行的首要職責是（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資【答案】A157、下列不屬于基金管理人內(nèi)部控制機制的是（）。A.員工自律B.風險控制制度C.部門各級主管的檢查監(jiān)督D.公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制【答案】B158、（）開始，公募FOF產(chǎn)品在美國進入了飛速發(fā)展的階段。A.2000年B.2001年C.2002年D.2003年【答案】C159、證券投資基金在資本市場上發(fā)揮著重要作用，證券投資基金的作用不包括（）。A.拓寬了中小投資者的投資渠道B.有利于證券市場的穩(wěn)定發(fā)展C.推動股票指數(shù)持續(xù)上升D.優(yōu)化金融結構,促進經(jīng)濟增長【答案】C160、基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，應當至少包括以下內(nèi)容（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D161、下列關于基金銷售機構的銷售策略，說法正確的有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D162、關于證券投資基金持有人，以下表述錯誤的是（）A.基金持有人是基金的出資人B.基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者C.基金持有人是基金投資的受益人D.基金持有人是基金的管理人【答案】D163、對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應當（）。A.逐日備份并本地妥善存放B.逐日備份并異地妥善存放C.逐月備份并異地妥善存放D.實時備份并本地妥善存放【答案】B164、對內(nèi)部控制的監(jiān)督，不能只重程序監(jiān)督，而忽視對“內(nèi)部人”監(jiān)督，以下屬于加強對“內(nèi)部人”監(jiān)督措施的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D165、（）是基金公司在風險管理中應當遵循的基本原則。A.審慎性原則B.對偶性原則C.專業(yè)性原則D.最高性原則【答案】D166、基金投資涉及投資者的身份、地位及財富等個人信息，銷售機構應建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶服務原則中的（）。A.專業(yè)規(guī)范B.有效溝通C.安全第一D.客戶至上【答案】C167、某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。A.目標公司股票高度集中，流通股票比例少，股價較低，于是大量買入以待股價高漲B.在公開論壇上，使用自己的微博大V賬號發(fā)表目標公司的收入趨勢分析C.參加目標公司相關公開活動，關注目標公司高管的公開訪談，依據(jù)收集的公開信息進行投資決策D.目標公司股票市值小，當發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進入時，就打壓股價，等對方賣出時再低價買入【答案】D168、投資者T日提交開放式基金認購申請后，一般可于()日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5【答案】B169、基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到()人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】C170、大基金公司可以細分為（）等，小基金公司可以統(tǒng)一設為市場部。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D171、基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，報經(jīng)（）審議批準后傳達給全體員工。A.合規(guī)管理部門B.合規(guī)與風險管理委員會C.董事會D.股東大會【答案】C172、投資者的申購（認購）、贖回申請信息由（）匯總后傳至基金的注冊登記機構。A.投資者B.代銷機構總部C.管理人D.托管人【答案】B173、下列選項不屬于董事會履行合規(guī)管理職責的是（）。A.審議批準合規(guī)管理的基本制度B.維護公司的統(tǒng)一性和完整性C.評估合規(guī)管理有效性D.決定合規(guī)負責人的聘任【答案】B174、（2016年真題）相比其他開放式基金，QDII基金在募集認購的具體規(guī)定上的獨特之處不包括（）。A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務資格B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小C.QDII基金份額可以用人民幣、美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購D.QDII基金份額的認購程序與一般開放式基金不同【答案】D175、關于基金營銷的特殊性，以下說法正確的是（）A.基金營銷人員應更注重營銷的技巧和策略而非相關金融知識B.為促進基金銷售，基金銷售機構為投資者提供合理的收益預測C.應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的基金D.基金營銷是一種產(chǎn)品的營銷行為，目的是將基金產(chǎn)品銷售給客戶【答案】C176、（）是營造一個公正的政治、經(jīng)濟、法律環(huán)境，在此環(huán)境下，每個投資者在受到欺詐或不公平待遇時都能得到充分的法律救助。A.投資產(chǎn)品教育B.資產(chǎn)配置教育C.投資者權益保護D.投資決策教育【答案】C177、(2016年)關于信息披露的作用，以下表述不正確的有（）。A.在基金運作過程中，通過不定期披露投資組合和基金財務狀況的信息，有利于投資者及時了解基金的投資情況，評價基金經(jīng)理的管理水平B.在基金運作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績等信息，有利于投資者評價基金經(jīng)理的管理水平C.強制性信息披露，可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場透明度D.在基金份額籌集過程中，通過基金招募說明書等信息披露文件，投資者得以選擇適合自己風險偏好和收益預期的基金產(chǎn)品【答案】A178、貨幣市場基金可以投資于（）。A.不動產(chǎn)B.房地產(chǎn)抵押按揭C.貴金屬D.貨幣市場工具【答案】D179、基金管理人作為證券市場及其相關市場上的重要機構投資者，其治理結構及經(jīng)營管理組織應符合相關法律法規(guī)的規(guī)定，公司規(guī)章制度、工作流程和議事規(guī)則等的制定，各級組織機構的職權行使和公司員工的從業(yè)行為，都應該以保護（）為根本出發(fā)點。A.基金份額持有人利益B.基金管理人利益C.基金托管人利益D.基金公司【答案】A180、（）是合規(guī)管理的關鍵性原則。A.獨立性原則B.全面性原則C.審慎性原則D.連貫性原則【答案】A181、以下事項中，不屬于托管人應在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告的是（）。A.托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查B.托管人召集持有人大會C.發(fā)生涉及非托管業(yè)務的訴訟D.托管部門主要業(yè)務人員在1年內(nèi)變動超過30%【答案】C182、一般情況下，分級基金在場內(nèi)可存在三類份額，不屬于這三類份額的是（）。A.A類份額B.B類份額C.C類份額D.母基金份額【答案】C183、基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、發(fā)售及（）四個步驟。A.發(fā)行B.上市C.審批D.基金合同生效【答案】D184、（2016年真題）公司型基金以（）的投資公司為代表。A.美國B.英國C.中國D.西歐【答案】A185、如下哪一項，不屬于我國市場上出現(xiàn)的公募另類投資基金的主要分類（）A.商品基金B(yǎng).ETF聯(lián)接基金C.非上市股權基金D.房地產(chǎn)基金【答案】B186、以下行為違背“客戶至上”基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）。A.某專戶投資經(jīng)理通過研究分析認為某股票近期有較好的買入機會，選擇業(yè)績提成比例較高的專戶優(yōu)先買入該股票B.某基金管理公司的客服人員對于自身無法直接解答的客戶問題，及時詢問相關業(yè)務部門及法務部門的意見C.某資產(chǎn)管理計劃在清盤結算時，基金公司運營總監(jiān)建議用公司自有資金先行墊付銀行未結利息給客戶作為清算款項D.某基金經(jīng)理通過市場研究認為其朋友任高管的公司發(fā)行的債券具有投資價值，所以果斷買入持倉【答案】A187、（）不是基金管理人制定信息系統(tǒng)的管理制度所遵循的原則。A.安全性原則B.時效性原則C.可操作性原則D.實用性原則【答案】B188、“產(chǎn)品設計同質(zhì)化、市場細分不到位、產(chǎn)品定位不明確”屬于基金的（）銷售策略的不足之處。A.價格B.促銷C.渠道D.產(chǎn)品【答案】D189、信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上，下列不屬于披露內(nèi)容上的是（）。A.真實性原則B.準確性原則C.規(guī)范性原則D.及時性原則【答案】C190、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行的首要職責是（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資【答案】A191、金融類資產(chǎn)一般分為（）金融資產(chǎn)兩類。A.股權類和基金類B.股權類和債權類C.基金類和債權類D.證券類和股票類【答案】B192、（）是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。A.電話服務中心B.郵寄服務C.自動傳真、電子信箱與手機短信D.“—對一”專人服務【答案】D193、（）原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A.公正性B.協(xié)調(diào)性C.公開性D.健全性【答案】B194、投資基金所投資的資產(chǎn)是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B195、基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，不包括的內(nèi)容為（）。A.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法B.對基金銷售宣傳推介材料審查的方式和方法C.對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置，對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式或方法D.對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法【答案】B196、基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）。A.誠實守信B.自覺自律C.保守秘密D.互相監(jiān)督【答案】A197、關于金融市場監(jiān)管的外部性問題說法正確的是（）A.監(jiān)控成本過大帶來經(jīng)營壓力弓I發(fā)的外部性問題B.過于重視規(guī)范化帶來的發(fā)展問題C.金融產(chǎn)品、金融機構之間的關聯(lián)性較弱帶來的協(xié)調(diào)問題D.追求自身利益帶來的忽視風險引發(fā)的外部性問題【答案】D198、（）不是傘型基金的特點。A.簡化管理B.強大的擴張功能C.降低成本D.結構單一【答案】D199、(2016年)中國證監(jiān)會對常規(guī)基金產(chǎn)品基金募集的注冊審查時間原則上不超過（）個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。A.10；6B.20；6C.10；15D.20；15【答案】B200、下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的有（）。A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.ETFD.LOF【答案】C201、基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司（）、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。A.股東會B.董事會C.經(jīng)理層D.以上都不是【答案】B202、(2017年)法規(guī)中關于基金投資人范圍的限制，說法錯誤的是（）。A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶B.符合條件的境內(nèi)機構投資者允許開立基金賬戶C.符合條件的臺灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶D.符合條件的境外投資者（港澳臺除外）允許開立基金賬戶【答案】A203、基金業(yè)協(xié)會的聯(lián)席會員是指（）。A.基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的B.證券期貨交易所、登記結算機構、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機構加入會員的C.基金服務機構加入?yún)f(xié)會的D.地方基金業(yè)協(xié)會加入?yún)f(xié)會的【答案】C204、ETF申購清單和贖回清單中，現(xiàn)金替代證券最新價格的確定原則不包括（）。A.該證券正常交易時，采用前一交易日收盤價B.該證券正常交易中出現(xiàn)漲停時，采用漲停價格C.該證券停牌且當日有成交時，采用最新成交價D.該證券停牌且當日無成交時，采用前一交易日收盤價【答案】A205、基金銷售人員陳述所推介基金的業(yè)績時，以下錯誤的是（）A.未對所推介基金的未來業(yè)績作出預測B.弓I用第三方基金評價機構的評價結果推介基金C.用所推介基金的過往業(yè)績在一定程度上預示其未來表現(xiàn)D.述推介基金的歷史業(yè)績，并提供業(yè)績信息的原始出處【答案】C206、對于基金管理公司變更持有50%以上股權的股東，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。A.2個月B.3個月C.6個月D.9個月【答案】A207、基金年度報告的內(nèi)容不包括（）。A.基金總值表現(xiàn)的披露B.基金財務會計報告的編制和披露C.基金財務指標的披露D.基金管理人和托管人在年度報告披露中的責任【答案】A208、當基金份額持有人的利益與基金管理人的利益發(fā)生沖突時，基金管理人應當堅持（）。A.基金管理公司利益優(yōu)先的原則B.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則C.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則D.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則【答案】D209、基金公司、部門及員工可以參與的市場行為是（）。A.通過單獨或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；操縱證券市場價格B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量C.按照相關規(guī)定，正常交易D.以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量【答案】C210、國際上比較流行的投資組合保險策略主要是（）。A.營銷保險策略B.債券保險策略C.對沖保險策略D.股票保險策略【答案】C211、（2016年真題）下列哪一項不屬于信息披露合規(guī)性風險的內(nèi)容?（）A.建立信息披露風險責任制B.制定適當?shù)男畔⑴墩吆捅O(jiān)督措施，防范操作人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守C.明確對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任D.信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查【答案】B212、(2016年)基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括（）。A.凈值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】C213、(2016年)政府基金監(jiān)管活動的原則不包括（）。A.適當性B.規(guī)范性C.必要性D.相稱性【答案】B214、對直接負責的基金管理公司或基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取（）、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機構免除有關高管人員的職務。A.監(jiān)管談話B.出具警示函C.記入誠信檔案D.以上都是【答案】D215、僅能投資于固定收益類金融工具，不能投資于股票市場的是（）。A.一級債基B.二級債基C.標準債券型基金D.普通債券型基金【答案】C216、(2017年)根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當不同效力級別的法規(guī)對同一行為均有規(guī)定時，下列表述正確的是（）。A.應選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范B.應選擇遵守更為嚴格的規(guī)范C.應選擇遵守發(fā)布時間最新的規(guī)范D.應選擇遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的相關規(guī)范【答案】B217、下列關于封閉式基金份額上市交易應符合的條件，說法錯誤的是（）。A.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定B.基金合同期限為3年以上C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人【答案】B218、基金合同一般不約定（）的權利和義務。A.基金銷售機構B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金托管人【答案】A219、下列不屬于基金募集期間的三大信息披露文件的是（）。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金管理相關法規(guī)【答案】D220、對于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關于其宣傳推介材料業(yè)績登載，以下說法錯誤的是()A.如宣傳推介材料公布日在下半年，還應當?shù)禽d當年年初以來的業(yè)績B.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金托管人復核或摘取自基金定期報告C.應當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績D.計算業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應按照有關法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則【答案】A221、專業(yè)資產(chǎn)管理公司的兩個特征是（）A.一，主業(yè)是資產(chǎn)管理，二，不隸屬于銀行或保險的獨立部門B.一，主業(yè)是信托計劃，二，不隸屬于銀行和信托公司的獨立部門C.一，主業(yè)是基金管理，二，不隸屬于銀行或基金的獨立部門D.一，主業(yè)是資產(chǎn)管理，二，不隸屬于銀行或證券的獨立部門【答案】A222、下列關于交易型開放式指數(shù)基金申購和贖回的對價、費用，說法錯誤的是（）。A.場內(nèi)申購和贖回時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金B(yǎng).申購或贖回參與券商可按照0.5%的標準收取傭金C.場內(nèi)申購對價、贖回對價根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定D.T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日公告【答案】A223、基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到()人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】C224、在基金運作中具有核心作用的是（）。A.基金管理人B.基金銷售人C.基金份額持有人D.基金托管人【答案】A225、以下信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()A.尚未公開的上市公司重大資產(chǎn)重組計劃B.尚未公開的上市公司股息分配計劃C.尚未公開的上市公司股權結構的重大變化D.尚未公開的證券研究所研究員對上市公司對上市公司股價走勢預測【答案】D226、中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起（）個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查。A.3B.6C.12D.36【答案】B227、基金上市交易公告書應披露事項有（）Ⅰ．持有人戶數(shù)Ⅱ．持有人結構以及前10名持有人Ⅲ．財務狀況報表Ⅳ．重大事件揭示A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D228、下列屬于公司型基金與契約型基金的區(qū)別是（）。A.是否上市B.規(guī)模大小C.法律主體資格D.資金是否公募【答案】C229、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務人員在1年內(nèi)變動超過（）時，托管人應當在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。A.5％B.15％C.30％D.50％【答案】C230、（）是基金營銷部門的一項關鍵性工作。只有仔細地分析投資者，針對不同的市場與客戶推出有針對性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實現(xiàn)營銷目標。A.確定目標市場與投資者B.開發(fā)新客戶C.保住老客戶D.設計市場營銷組合【答案】A231、投資范圍規(guī)定，股票基金應有（）以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。A.80%、60%B.60%、40%C.80%、80%D.50%、70%【答案】C232、（）是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。A.基金職業(yè)道德教育B.對基金從業(yè)人員的在崗培訓C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育D.基金業(yè)協(xié)會的自律管理【答案】A233、避險策略基金提供的保證類型一般不包括（）。A.本金保證B.收益保證C.紅利保證D.風險保證【答案】D234、在半年度報告和年度報告的重大事件揭示中，基金管理人將披露報告期內(nèi)偏離度的絕對值達到或超過（）的信息。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】B235、基金客戶服務的流程包含以下內(nèi)容（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D236、下列關于ETF和LOF的選項，說法錯誤的是（）。A.ETF通常采用完全被動式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標B.LOF在申購、贖回上沒有特別要求C.ETF的申購和贖回均以現(xiàn)金進行D.LOF可以在代銷網(wǎng)點或交易所申購、贖回【答案】C237、不收取銷售服務費的，對持續(xù)持有期少于3個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將不低于贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。A.0.75%；75%B.1.5%；50%C.0.5%；75%D.1%；50%【答案】C238、下列關于基金信息披露的作用的說法錯誤的是()。A.有利于投資者的價值判斷B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.有利于提高證券市場的效率D.能有效防止操縱市場【答案】D239、某股份制商業(yè)銀行，在一個小縣城新開設了營業(yè)網(wǎng)點，為了吸引更多客戶前來選購基金產(chǎn)品，開展了以下宣傳推廣活動，其中符合基金銷售費用規(guī)范的是（）。A.客戶現(xiàn)場購買，發(fā)放現(xiàn)金紅包B.當日購買基金，手續(xù)費先收再返C.買基金，送保險D.網(wǎng)銀申購基金，手續(xù)費8折優(yōu)惠【答案】D240、(2017年)下列關于證券投資基金的定義和投資范圍的說法中，錯誤的是（）。A.可以投資股票、債券、外匯等金融資產(chǎn)B.基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人C.是資產(chǎn)管理的主要方式之一D.是一種直接投資工具【答案】D241、基金合同是規(guī)范基金當事人權利義務關系的法律文件，這些當事人不包括（）。A.基金代銷機構B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】A242、()是指貨幣市場基金于每個開放日的次日在中國證監(jiān)會指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率。A.封閉期的收益公告B.開放日的收益公告C.節(jié)假日的收益公告D.工作日的收益公告【答案】B243、獨立基金銷售機構是基金業(yè)協(xié)會的（）。A.普通會員B.聯(lián)席會員C.特別會員D.以上都不是【答案】B244、我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程為（）。A.（1）萌芽和早期發(fā)展時期（1985—1997年）（2）試點發(fā)展階段（1998—2002年）（3）行業(yè)快速發(fā)展階段（2003—2007年）（4）行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2008—2014年）（5）防范風險和規(guī)范發(fā)展階段（2015年至今）B.（1）萌芽和早期發(fā)展時期（1983—1998年）（2）試點發(fā)展階段（1998—2004年）（3）行業(yè)快速發(fā)展階段（2005—2009年）（4）行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2009—2015年）（5）防范風險和規(guī)范發(fā)展階段（2015年至今）C.（1）萌芽和早期發(fā)展時期（1983—1997年）（2）試點發(fā)展階段（1998—2005年）（3）行業(yè)快速發(fā)展階段（2005—2009年）（4）行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2009—2016年）（5）防范風險和規(guī)范發(fā)展階段（2016年至今）D.（1）萌芽和早期發(fā)展時期（1983—1997年）（2）試點發(fā)展階段（1998—2003年）（3）行業(yè)快速發(fā)展階段（2003—2008年）（4）行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2008—2014年）（5）防范風險和規(guī)范發(fā)展階段（2014年至今）【答案】A245、信息披露合規(guī)性風險管理主要措施包括（）。A.建立信息披露風險責任制B.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核C.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定【答案】A246、關于非公開募集基金，下列說法錯誤的是。（）A.非公開募集基金，也稱為私募基金B(yǎng).與公開募集基金相比，私募基金投資運作形式靈活，具有外部性。C.我國對于非公開募集基金的監(jiān)管，堅持適度監(jiān)管和區(qū)別監(jiān)管的原則D.在基金管理人市場準入、基金募集、產(chǎn)品管理、基金運作等方面進行適度監(jiān)管【答案】B247、封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達到()人以上。A.50B.100C.200D.300【答案】C248、存在特殊情況時，監(jiān)事會有權代表公司的權利。以下選項不屬于特殊情況的是（）。A.當公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關法律事宜B.當董事自己或他人與本公司有交涉時,由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉C.當監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務及財務狀況，審核賬冊報表時,有權代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)D.當董事長對本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事長進行交涉【答案】D249、基金募集申請過程中，（）不是基金管理人向中國證監(jiān)會提交的設立基金的中請注冊文本。A.基金募集說明書B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說明書草案【答案】A250、以下關于LOF與ETF區(qū)別的說法錯誤的是()。A.申購、贖回的標的不同。LOF是基金份額與現(xiàn)金的交易，ETF是基金份額與“一籃子”股票的交易B.申購、贖回的場所不同。ETF通過交易所;LOF在代銷網(wǎng)點C.基金投資策略不同。ETF通常采用被動式管理方法，屬于指數(shù)基金;LOF采用主動方式D.申購、贖回的限制不同：ETF最低要求50萬份;LOF在申購、贖回上最低要求為1000元【答案】C251、（）是基金信息披露最根本、最重要的原則。A.真實性原則B.規(guī)范性原則C.及時性原則D.完整性原則【答案】A252、當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案，在（）個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。A.1B.5C.3D.10【答案】C253、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B254、