2025年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)押題練習(xí)試卷B卷附答案

2025年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)押題練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共1500題）1、(2018年真題)封閉式基金在基金合同期限內(nèi)（）。A.基金規(guī)模可以增加B.基金規(guī)模固定不變C.基金規(guī)模不斷變動(dòng)D.基金規(guī)?？梢詼p少【答案】B2、下列關(guān)于公司公開財(cái)務(wù)狀況的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D3、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，下列采取的行政監(jiān)管措施中不正確的是（）。A.出具警示函B.責(zé)令定期報(bào)告C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選D.監(jiān)管談話【答案】B4、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由（）提名，（）聘任。A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.證券公司董事長(zhǎng)；證券公司董事會(huì)D.證券公司總經(jīng)理；子公司董事會(huì)【答案】B5、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D6、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的（）決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。A.員工B.經(jīng)理層C.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】A8、證券金融公司的資金可以用于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、（2018年真題）（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。A.非法集資類犯罪B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪【答案】B10、開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D11、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D12、證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)，應(yīng)與受托機(jī)構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（）批準(zhǔn)。（）對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。A.高級(jí)管理層；委托機(jī)構(gòu)B.高級(jí)管理層；受托機(jī)構(gòu)C.董事會(huì)；委托機(jī)構(gòu)D.董事會(huì)；受托機(jī)構(gòu)【答案】A13、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過(guò)程中的相關(guān)資料并存檔備查，其中承銷過(guò)程中的相關(guān)資料包括但不限于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的信息，包括（）等信息。A.②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C15、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以（）罰款。A.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】D16、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A17、下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定向客戶提供與證券及證券相關(guān)產(chǎn)品無(wú)關(guān)的投資建議的服務(wù)B.發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問(wèn)基于特定客戶立場(chǎng)，遵循重視客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告【答案】A18、下列不屬于《證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。A.申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請(qǐng)公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D.申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D19、證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其（）等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②【答案】A20、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以（）的罰款A(yù).一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下B.二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下C.三百萬(wàn)元以上三千萬(wàn)元以下D.五百萬(wàn)元以上五千萬(wàn)元以下【答案】A21、按照規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A22、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司()的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)（）以上的，應(yīng)予立案追訴。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C24、下列關(guān)于證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記【答案】C25、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）A.①②B.②③④C.②③D.①④【答案】B26、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得對(duì)證券公司虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資B.未經(jīng)批準(zhǔn)，證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得委托他人管理證券公司股權(quán)C.應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方，嚴(yán)格落實(shí)關(guān)聯(lián)交易審批制度和信息披露制度D.證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人可以要求證券公司為其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保【答案】D27、（）包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單中。A.礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產(chǎn)B.當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目C.可以直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)D.因空置原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動(dòng)產(chǎn)租金債權(quán)【答案】D28、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D29、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由（）擔(dān)任負(fù)責(zé)人。A.獨(dú)立董事B.內(nèi)部董事C.執(zhí)行董事D.董事長(zhǎng)【答案】A30、按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A31、（）中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.登記結(jié)算中心D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D32、證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C33、根據(jù)《證券市場(chǎng)進(jìn)入規(guī)定》，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形有（）A.①③④B.②③④C.①②③D.①④【答案】C34、(2019年真題)根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B35、對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.提交大額交易報(bào)告B.提交可疑交易報(bào)告C.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告D.不予理睬【答案】C36、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C37、證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將()等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B38、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人不得有的行為是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A40、取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為（）。A.證券投資顧問(wèn)B.證券經(jīng)紀(jì)人C.證券咨詢師D.證券分析師【答案】D41、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D42、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A43、證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在（）等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B44、存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D45、基金客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】C46、關(guān)于轉(zhuǎn)融到通業(yè)務(wù)的保證金的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②④【答案】C47、在融資融券交易中，（）可作為客戶對(duì)證券公司債券的擔(dān)保物。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C48、（2018年真題）下列不屬于《證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。A.申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請(qǐng)公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D.申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D49、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。A.15％B.25％C.30％D.45％【答案】C50、下列關(guān)于證券交易所席位管理的表述中，正確的是（）。A.②③B.①②③④C.①③④D.③④【答案】C51、期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。?A.10萬(wàn)元B.1萬(wàn)元C.3萬(wàn)元D.5萬(wàn)元【答案】A52、未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C53、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責(zé)令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.責(zé)令改正，沒收違所得；10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下【答案】A54、柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C55、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D56、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求，下列要求表述錯(cuò)誤的是（）。A.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過(guò)在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購(gòu)新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示（sT股票）的產(chǎn)品申請(qǐng)開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性C.為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開立賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃存續(xù)期，無(wú)固定期限或長(zhǎng)期的產(chǎn)品到期日自申請(qǐng)日起不超過(guò)5年D.對(duì)于各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實(shí)名制有關(guān)要求的，中國(guó)結(jié)算或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用【答案】C57、《期貨交易管理?xiàng)l例》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法（試行）》分別屬于（）層級(jí)的規(guī)定。A.③④B.②③C.①③D.②④【答案】D58、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C59、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，處罰錯(cuò)誤的是()。A.由證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正B.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分C.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其直責(zé)任人員給予紀(jì)律處分D.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰款【答案】A60、下列關(guān)于證券承銷的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購(gòu)人，而不是為本公司預(yù)留B.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式?！敬鸢浮緾61、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D62、按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B63、對(duì)擅自公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同（）級(jí)以上地方人民政府予以取締。A.縣B.省C.鄉(xiāng)D.市【答案】A64、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)變更公司章程的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】C65、下列選項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）。A.證券的存管和過(guò)戶B.公布證券交易即時(shí)行情C.證券持有人名冊(cè)登記D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立【答案】B66、（2020年真題）下列關(guān)于證券交易所風(fēng)臉基金制度的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4【答案】A68、深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C69、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D70、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C71、（2017年真題）證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.1B.3C.5D.7【答案】B72、下列關(guān)于公司形式變更的說(shuō)法，不正確的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A73、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D74、未經(jīng)（）批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。A.工商行政管理機(jī)關(guān)B.財(cái)政部C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)人民銀行【答案】C75、證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%B.資本杠桿率不得低于10%C.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%【答案】B76、下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D77、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A78、為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該證券。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.2年【答案】B79、證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度。以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時(shí)點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.限制名單是高度保密名單，但觀察名單不屬于高度保密名單B.觀察名單不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)C.證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項(xiàng)目公司和其有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司或證券從限制名單中刪除D.對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列人限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營(yíng)買賣、另類投資等業(yè)務(wù)【答案】A80、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B81、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，以下關(guān)于專業(yè)投資者的范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金屬于第一類專業(yè)投資者B.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元的法人或者其他組織屬于第三類專業(yè)投資者C.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者D.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者屬于第一類專業(yè)投資者【答案】B82、下列屬于證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定情形的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】D83、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)（）的決議產(chǎn)生重大影響的股東。A.職工代表大會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】B84、根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》規(guī)定，本規(guī)范所稱的金融衍生品不包括（）。A.遠(yuǎn)期B.債券C.互換D.期權(quán)【答案】B85、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C86、下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）。A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜【答案】D87、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III【答案】A88、下列有關(guān)公司合并、分立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保B.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告C.有限責(zé)任公司合并或分立，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)【答案】A89、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，所在保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具書面說(shuō)明并提供驗(yàn)證其專業(yè)能力水平的充足材料。協(xié)會(huì)應(yīng)將保薦代表人的相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果予以公示。所提供材料包括（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③⑤【答案】C90、《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為做出了具體規(guī)定，以下正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B91、以下說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D92、下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B93、按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】D94、根據(jù)信息隔離墻管理要求，關(guān)于靜默期安排，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之曰起30日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起12日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告C.擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將詼上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告D.證券公司可以讓證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對(duì)上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研【答案】C95、證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A96、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，正確的是（）。A.募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記D.股份有限公司只能通過(guò)募集設(shè)立的方式來(lái)設(shè)立公司【答案】B97、下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法,正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B98、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱“合格投資者”，應(yīng)該符合（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D99、下列不能提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是()。A.擁有20%表決權(quán)的股東B.1／3的董事C.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事D.監(jiān)事會(huì)【答案】C100、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D101、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D102、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A103、下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.有兩個(gè)以上合伙人B.有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資C.有書面合伙協(xié)議D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所【答案】D104、金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。A.對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】A105、按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請(qǐng)人在（）年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。A.2B.3C.5D.6【答案】B106、從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D107、公司章程的基本特征不包括()。A.法定性B.真實(shí)性C.公平性D.自治性【答案】C108、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取（）等行政監(jiān)管措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B109、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D110、下列對(duì)法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變B.法律規(guī)范是動(dòng)態(tài)的，隨社會(huì)生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)【答案】A111、下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）。A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20％D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的5％【答案】D112、(2018年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會(huì)D.國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)職權(quán)【答案】C113、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A114、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A115、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的方式，錯(cuò)誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告B.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購(gòu)入被收購(gòu)公司股票C.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日D.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期間，不得賣出被收購(gòu)公司的股票【答案】B116、公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由（）以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。A.鎮(zhèn)級(jí)B.縣級(jí)C.市級(jí)D.省級(jí)【答案】B117、開展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C118、股份有限公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收購(gòu)。A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D119、(2019年真題)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)客戶參與金額不低于（）萬(wàn)元人民幣，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。A.50B.100C.200D.300【答案】B120、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D121、下列具有法人資格的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D122、企業(yè)應(yīng)當(dāng)在投資者繳款截止日后（）工作日（交易日）內(nèi)公告?zhèn)l(fā)行A.1個(gè)B.3個(gè)C.5個(gè)D.10個(gè)【答案】A123、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）；沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以（）萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】B124、下列關(guān)于上市交易申請(qǐng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易B.證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)部門的決定安排政府債券上市交易C.申請(qǐng)證券上市交易應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)D.申請(qǐng)證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議【答案】A125、（）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。A.融資融券業(yè)務(wù)B.約定購(gòu)回式證券交易C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)【答案】B126、公司經(jīng)營(yíng)對(duì)象、經(jīng)營(yíng)方法、經(jīng)營(yíng)渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營(yíng)原則是（）。A.合法經(jīng)營(yíng)原則B.依法接受國(guó)家宏觀調(diào)控原則C.自負(fù)盈虧原則D.自主經(jīng)營(yíng)原則【答案】A127、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D128、下列關(guān)于掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.試點(diǎn)期間，符合條件的新三板掛牌公司可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至上交所科創(chuàng)板或深交所創(chuàng)業(yè)板上市B.申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市的企業(yè)應(yīng)當(dāng)為新三板精選層掛牌公司，且在精選層連續(xù)掛牌3年以上C.轉(zhuǎn)板上市屬于股票交易場(chǎng)所的變更，不涉及股票公開發(fā)行，依法無(wú)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)，由上交所、深交所依據(jù)上市規(guī)則進(jìn)行審核并做出決定D.提出轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)的新三板掛牌公司，按照交易所有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任上市保薦人【答案】B129、下列關(guān)于違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告等相關(guān)監(jiān)管措施B.非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不論情節(jié)嚴(yán)重與否，都應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)C.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害債券持有人權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法限制其市場(chǎng)融資等活動(dòng)，并將其有關(guān)信息納入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)D.發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任【答案】B130、以下關(guān)于基金的表述，正確的是（）。A.封閉式基金的基金合同期限是不固定的B.開放式基金的基金合同期限是固定的C.非公開募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種D.公開募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】D131、境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有的（）等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A132、(2019年真題)操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象,影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)的手段有（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B133、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.個(gè)人B.期貨交易C.期貨結(jié)算D.期貨保證金【答案】C134、行為蘊(yùn)含著豐富的文化信息，是文化的重要載體和落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。證券行業(yè)文化建設(shè)行為層面的關(guān)鍵要素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D135、基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處（）罰款。A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D.40萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】A136、上市保薦書的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D137、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C138、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展。C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定【答案】D139、證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B140、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D141、(2019年真題)證券市場(chǎng)的行政法規(guī)不包括（）A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》C.《證券法》D.《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》【答案】C142、釆取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。A.5％B.30％C.25％D.20％【答案】B143、對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的（）內(nèi)應(yīng)至少進(jìn)行一次復(fù)核。A.二年B.五年C.三年D.半年【答案】C144、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B145、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A146、基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求，也是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義，對(duì)證券投資基金活動(dòng)具有的重要意義。下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性B.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全C.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益D.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率【答案】C147、A公司擅自公開或者變相公開募集基金，基金主管為張三，基金額度1000萬(wàn)元，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并對(duì)A公司處（）萬(wàn)元罰款，對(duì)張三處（）萬(wàn)元罰款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】B148、法律關(guān)系的特征不包括（）。A.是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會(huì)關(guān)系B.是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系C.是依靠國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)保障實(shí)施的規(guī)范D.是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系【答案】C149、(2019年真題)客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)（）A.混合管理B.相互獨(dú)立、分別管理C.適當(dāng)獨(dú)立D.共同管理【答案】B150、按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】D151、金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值偏離度不得達(dá)到（）或以上。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A152、下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②【答案】C153、下列有關(guān)薦股軟件的表述，不正確的是（）。A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)B.提供具體證券投資品種選擇建議C.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議D.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，不屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D154、證券公司應(yīng)定期和不定期的開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。A.國(guó)家/地域B.客戶C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）D.以上都是【答案】D155、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D156、對(duì)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）。A.完整、客觀、準(zhǔn)確的運(yùn)用有關(guān)信息、資料B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見C.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密，不得注明出處和著作權(quán)人D.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)【答案】C157、（2016年真題）下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.證券數(shù)據(jù)的透明性【答案】D158、證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬(wàn)元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A159、擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下【答案】D160、（2017年真題）為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是（）。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問(wèn)C.證券投資服務(wù)D.證券投資經(jīng)紀(jì)【答案】A161、（2016年真題）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D162、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自變更持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】A163、根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不通過(guò)年檢的情形包括（）。A.①④B.②③④C.②③D.①②③【答案】B164、關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.高級(jí)管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本【答案】C165、證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】A166、下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表述中，說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D167、在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照()規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令。A.證券公司B.證券公司和客戶的約定C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C168、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下B.給投資者造成損失的百分之一C.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下D.因此獲得收入的百分之五【答案】A169、《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備臺(tái)規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)C.證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等,應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員【答案】B170、（2020年真題）有限責(zé)任公司股東對(duì)以下（）對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東，可以請(qǐng)求公司按照合理價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B171、A證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資比例違反規(guī)定，但尚無(wú)違法所得。應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，處以（）萬(wàn)元罰款。A.5B.15C.40D.60【答案】B172、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰金【答案】D173、信息披露的特別規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D174、（2020年真題）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B175、證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B176、(2018年真題)發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。A.未直接參與信息披露違法行為B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)C.受他人脅迫參與信息披露違法行為D.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案【答案】D177、股份有限公司為()提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會(huì)決議。A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、IV【答案】B178、關(guān)于中小企業(yè)板塊，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A179、根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金三方存管是由（）發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A180、股份有限公司發(fā)行新股時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)對(duì)新股種類及數(shù)額做出決議。A.股東大會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)D.經(jīng)理【答案】A181、下列關(guān)于公司形式變更的說(shuō)法，不正確的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A182、證券金融公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D183、證券分析師通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合（）等要求。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C184、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C185、在收購(gòu)上市公司的業(yè)務(wù)中，下列有關(guān)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B186、金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請(qǐng)_化成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A187、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有的資格是（）。A.應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C.應(yīng)當(dāng)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格D.應(yīng)當(dāng)具有代理銷售業(yè)務(wù)資格【答案】A188、(2019年真題)中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將（）進(jìn)入其誠(chéng)信檔案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A189、對(duì)于在境外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的證券公司，如果（）及《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施的，證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國(guó)反洗錢法》C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》D.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》【答案】A190、以下不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C191、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依順序分別有（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C192、有（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C193、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)情形的說(shuō)法，正確的是（）A.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)B.賬務(wù)顧問(wèn)與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系C.上市公司的董事會(huì)聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托D.上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)事【答案】A194、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C195、下列有關(guān)普通合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對(duì)抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無(wú)效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B196、(2019年真題)集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過(guò)（）認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。A.中國(guó)結(jié)算公司B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C197、根據(jù)《證券投資基金法》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入（）罰款。A.1倍以上10倍以下B.5倍以上10倍以下C.1倍以上5倍以下D.5倍以上20倍以下【答案】C198、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D199、關(guān)于“滬倫通”，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對(duì)方市場(chǎng)的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對(duì)方市場(chǎng)上市交易B.滬倫通包括南、北兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指?jìng)惤凰鲜泄驹谏辖凰鶔炫浦袊?guó)存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDepositaryReceipt）C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國(guó)發(fā)行、代表中國(guó)境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對(duì)方市場(chǎng)上市交易存托憑證的模式【答案】B200、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢的信息有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D201、在證券交易活動(dòng)中傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息的違法所得不足20萬(wàn)元的處以（）的罰款。A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下【答案】D202、發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個(gè)工作日公布兌付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B203、對(duì)于財(cái)政與預(yù)算撥款，銀行貸款或者國(guó)家規(guī)定不得用于購(gòu)買企業(yè)債券的其他資金購(gòu)買企業(yè)債券的，以及辦理儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲(chǔ)蓄存款購(gòu)買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于購(gòu)買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C204、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追訴。A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D205、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司的融資管理應(yīng)符合的要求包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B206、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露的有關(guān)信息不包括（）。A.基本情況B.高級(jí)管理人員的家庭成員的薪酬?duì)顩rC.參股及控股情況D.高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。【答案】B207、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說(shuō)法正確的是（）。A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外B.可以不設(shè)普通合伙人C.不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人D.合伙人人數(shù)沒有限制【答案】A208、證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A209、以下選項(xiàng)中屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C210、（2016年真題）下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)B.了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)C.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)D.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，且僅限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D211、上市公司存在下列（）情形，證券交易所可以終止其股票上市交易。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D212、下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確是（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C213、主辦券商因違反細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起（）個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。A.6B.12C.24D.36【答案】B214、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請(qǐng)貸款B.另類投資子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機(jī)構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策C.另類投資子公司不得下設(shè)機(jī)構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，不得投資于高杠桿D.另類投資子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類投資子公司與母公司自營(yíng)持有同一只證券的市值合并計(jì)算【答案】A215、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】B216、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。A.①②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】B217、下列選項(xiàng)中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C218、（2017年真題）操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B219、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn)C.5000萬(wàn)D.1億【答案】B220、交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，融資、融券期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）個(gè)月。A.3B.4C.5D.6【答案】D221、以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D222、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺(tái)委托，網(wǎng)上委托，電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場(chǎng)的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對(duì)于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對(duì)客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過(guò)證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場(chǎng)交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)【答案】D223、（2016年真題）下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.證券數(shù)據(jù)的透明性【答案】D224、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項(xiàng)中屬于金融期貨合約的是（）。A.能源期貨合約B.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約C.外匯期貨合約D.金屬期貨合約【答案】C225、證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2【答案】C226、下列關(guān)于傭金管理的表述，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C227、根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.可以從事與股票期權(quán)備兌開倉(cāng)及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)D.可以從事股票期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)【答案】B228、基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A229、下列情形中，公司不得收購(gòu)本公司股份的是（）。A.與持有本公司股份的其他公司合并B.股東因?qū)蓶|大會(huì)的收購(gòu)存在異議C.擬向控股股東發(fā)行股份D.減少公司注冊(cè)資本【答案】C230、公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B231、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣()億元。A.40B.50C.60D.80【答案】C232、證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D233、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、.經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D234、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報(bào)告不包括（）。?A.年度報(bào)告B.中期報(bào)告C.季度報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告【答案】D235、下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A236、開展基金托管業(yè)務(wù)的一般準(zhǔn)入條件有（）。A.凈資產(chǎn)不低于100億元人民幣B.最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄C.基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的一半D.擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不多于8人【答案】C237、對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】D238、下列關(guān)于股份有限公司擔(dān)保的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D239、基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定建立與基金管理人的對(duì)賬機(jī)制，定期核對(duì)資金頭寸證券賬目、凈值信息等數(shù)據(jù)，及時(shí)核查認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對(duì)基金的會(huì)計(jì)憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存（）以上。A.10B.15C.20D.25【答案】C240、可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過(guò)（），其他股票折算率最高不超過(guò)（）。A.80%；75%B.75%；70%C.70%；65%D.65%；60%【答案】C241、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件B.假借客戶的名義買賣證券C.接受客戶委托，為其購(gòu)買證券后發(fā)生巨額虧損D.挪用客戶所委托買賣的證券【答案】C242、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000萬(wàn)元B.1000萬(wàn)元C.500萬(wàn)元D.300萬(wàn)元【答案】D243、下列屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有（）A.①③④B.①②③C.①②③④D.②④【答案】D244、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A245、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易所，主要為（）發(fā)展服務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D246、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試C.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵D.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)【答案】A247、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，下列不符合現(xiàn)行首次公開