你必須知道的證券從業(yè)資格證考試試題及答案

你必須知道的證券從業(yè)資格證考試試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券承銷與保薦

D.證券資產(chǎn)管理

2.證券市場(chǎng)的基本功能包括哪些？

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.價(jià)值投資

D.風(fēng)險(xiǎn)分散

3.以下哪些屬于證券交易的方式？

A.證券交易所交易

B.證券柜臺(tái)交易

C.證券期貨交易

D.證券期權(quán)交易

4.以下哪些屬于證券公司的內(nèi)部控制制度？

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.人員管理制度

C.業(yè)務(wù)管理制度

D.信息披露制度

5.以下哪些屬于證券投資者的權(quán)利？

A.投資決策權(quán)

B.信息知情權(quán)

C.股息分配權(quán)

D.證券交易權(quán)

6.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

D.商務(wù)部

7.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的參與者？

A.證券公司

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者

D.證券交易所

8.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

9.以下哪些屬于證券公司的合規(guī)管理？

A.合規(guī)制度

B.合規(guī)人員

C.合規(guī)培訓(xùn)

D.合規(guī)檢查

10.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則？

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.透明原則

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)是指所有股票、債券、基金等證券交易的市場(chǎng)。（）

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶買賣證券提供服務(wù)的業(yè)務(wù)。（）

3.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶提供證券投資建議的業(yè)務(wù)。（）

4.證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司作為發(fā)行人的代理人，協(xié)助發(fā)行人發(fā)行證券的業(yè)務(wù)。（）

5.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受投資者委托，對(duì)投資者資產(chǎn)進(jìn)行管理的業(yè)務(wù)。（）

6.證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指通過交易形成證券價(jià)格的過程。（）

7.證券市場(chǎng)的價(jià)值投資是指投資者根據(jù)證券的基本面分析，選擇具有長(zhǎng)期增長(zhǎng)潛力的證券進(jìn)行投資。（）

8.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)是指投資者在投資過程中可能遭受的損失。（）

9.證券公司的合規(guī)管理是指證券公司遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保公司經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)的行為。（）

10.證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則是指證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在監(jiān)管過程中應(yīng)遵循的基本原則。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

3.描述證券公司內(nèi)部控制制度的基本要求。

4.簡(jiǎn)要說明證券投資者保護(hù)基金的作用。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性及其主要監(jiān)管手段。

2.分析證券市場(chǎng)投資者行為對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定性的影響，并提出相應(yīng)的建議。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的首要功能是：

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資金籌集

C.風(fēng)險(xiǎn)分散

D.價(jià)值投資

2.下列哪項(xiàng)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)：

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券承銷與保薦

D.保險(xiǎn)代理

3.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施中國(guó)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)：

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.商務(wù)部

4.證券投資者的信息知情權(quán)包括：

A.股東大會(huì)投票權(quán)

B.獲取公司定期報(bào)告

C.參與公司經(jīng)營(yíng)管理

D.股息分配權(quán)

5.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的參與者：

A.證券公司

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者

D.證券交易所

6.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)包括：

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

7.證券公司的合規(guī)管理部門的主要職責(zé)是：

A.制定公司合規(guī)政策

B.監(jiān)督檢查公司合規(guī)情況

C.處理合規(guī)違規(guī)事件

D.以上都是

8.證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則中，不屬于“三公”原則的是：

A.公平

B.公開

C.公正

D.公私分明

9.證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能主要依靠：

A.交易機(jī)制

B.市場(chǎng)信息

C.投資者情緒

D.政策導(dǎo)向

10.證券市場(chǎng)的投資者保護(hù)基金主要用于：

A.投資者補(bǔ)償

B.證券公司救助

C.市場(chǎng)監(jiān)管

D.以上都是

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

解析思路：證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦以及證券資產(chǎn)管理等，均屬于選項(xiàng)內(nèi)容。

2.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能包括資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、價(jià)值投資和風(fēng)險(xiǎn)分散，均為選項(xiàng)內(nèi)容。

3.ABCD

解析思路：證券交易的方式包括證券交易所交易、證券柜臺(tái)交易、證券期貨交易和證券期權(quán)交易，均為選項(xiàng)內(nèi)容。

4.ABCD

解析思路：證券公司的內(nèi)部控制制度包括風(fēng)險(xiǎn)控制制度、人員管理制度、業(yè)務(wù)管理制度和信息披露制度，均為選項(xiàng)內(nèi)容。

5.ABCD

解析思路：證券投資者的權(quán)利包括投資決策權(quán)、信息知情權(quán)、股息分配權(quán)和證券交易權(quán)，均為選項(xiàng)內(nèi)容。

6.A

解析思路：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是負(fù)責(zé)制定和實(shí)施中國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)的機(jī)構(gòu)，其他選項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

7.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)的參與者包括證券公司、機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者和證券交易所，均為選項(xiàng)內(nèi)容。

8.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，均為選項(xiàng)內(nèi)容。

9.ABCD

解析思路：證券公司的合規(guī)管理包括合規(guī)制度、合規(guī)人員、合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)檢查，均為選項(xiàng)內(nèi)容。

10.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則包括公平、公開、公正和透明，均為選項(xiàng)內(nèi)容。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.√

解析思路：證券市場(chǎng)是指所有股票、債券、基金等證券交易的市場(chǎng)，這一描述是正確的。

2.√

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶買賣證券提供服務(wù)的業(yè)務(wù)，這一描述是正確的。

3.√

解析思路：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶提供證券投資建議的業(yè)務(wù)，這一描述是正確的。

4.√

解析思路：證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司作為發(fā)行人的代理人，協(xié)助發(fā)行人發(fā)行證券的業(yè)務(wù)，這一描述是正確的。

5.√

解析思路：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受投資者委托，對(duì)投資者資產(chǎn)進(jìn)行管理的業(yè)務(wù)，這一描述是正確的。

6.√

解析思路：證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指通過交易形成證券價(jià)格的過程，這一描述是正確的。

7.√

解析思路：證券市場(chǎng)的價(jià)值投資是指投資者根據(jù)證券的基本面分析，選擇具有長(zhǎng)期增長(zhǎng)潛力的證券進(jìn)行投資，這一描述是正確的。

8.√

解析思路：證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)是指投資者在投資過程中可能遭受的損失，這一描述是正確的。

9.√

解析思路：證券公司的合規(guī)管理是指證券公司遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保公司經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)的行為，這一描述是正確的。

10.√

解析思路：證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則是指證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在監(jiān)管過程中應(yīng)遵循的基本原則，這一描述是正確的。

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、價(jià)值投資和風(fēng)險(xiǎn)分散。資金籌集功能是指為上市公司提供融資渠道，為企業(yè)發(fā)展提供資金支持；價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指通過市場(chǎng)交易形成證券價(jià)格，反映證券的真實(shí)價(jià)值；價(jià)值投資功能是指引導(dǎo)投資者理性投資，實(shí)現(xiàn)財(cái)富增值；風(fēng)險(xiǎn)分散功能是指投資者通過多樣化投資降低風(fēng)險(xiǎn)。

2.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括：提供證券投資分析報(bào)告、投資建議、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析、個(gè)股研究等，旨在幫助投資者了解市場(chǎng)情況，做出理性的投資決策。

3.證券公司內(nèi)部控制制度的基本要求包括：建立健全內(nèi)部控制體系，明確內(nèi)部控制職責(zé)；制定科學(xué)的內(nèi)部控制制度，確保制度的有效性；加強(qiáng)內(nèi)部控制執(zhí)行，確保制度得到有效執(zhí)行；定期進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并改進(jìn)。

4.證券投資者保護(hù)基金的作用包括：補(bǔ)償投資者損失，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定；支持證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性體現(xiàn)在：維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益；促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)；防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)國(guó)家金融安全。主要監(jiān)管手段包括：制定法律法規(guī)，規(guī)范市場(chǎng)行為；加強(qiáng)信息披露，提高市場(chǎng)透明度