全面回顧證券從業(yè)資格證考試試題及答案

全面回顧證券從業(yè)資格證考試試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于股票市場(chǎng)的基本特征，正確的有（）。

A.股票市場(chǎng)的交易價(jià)格具有波動(dòng)性

B.股票市場(chǎng)的交易主體多樣化

C.股票市場(chǎng)是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的直接融資市場(chǎng)

D.股票市場(chǎng)的交易具有連續(xù)性和間斷性

2.以下關(guān)于債券的基本特征，正確的有（）。

A.債券是債務(wù)人向債權(quán)人承諾按期支付利息和本金的有價(jià)證券

B.債券的收益固定

C.債券的期限一般較短

D.債券的發(fā)行主體主要是企業(yè)

3.以下關(guān)于基金的基本特征，正確的有（）。

A.基金是一種集合投資的方式

B.基金的管理人是專業(yè)的基金公司

C.基金的投資者風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

D.基金的收益主要來自于投資組合的增值

4.以下關(guān)于股票市場(chǎng)交易規(guī)則，正確的有（）。

A.交易時(shí)間固定

B.交易價(jià)格由供需關(guān)系決定

C.交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)

D.交易實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則

5.以下關(guān)于債券市場(chǎng)交易規(guī)則，正確的有（）。

A.交易時(shí)間固定

B.交易價(jià)格由供需關(guān)系決定

C.交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)

D.交易實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則

6.以下關(guān)于基金市場(chǎng)交易規(guī)則，正確的有（）。

A.交易時(shí)間固定

B.交易價(jià)格由供需關(guān)系決定

C.交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)

D.交易實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則

7.以下關(guān)于股票市場(chǎng)投資策略，正確的有（）。

A.長(zhǎng)期持有策略

B.短期交易策略

C.分散投資策略

D.趨勢(shì)投資策略

8.以下關(guān)于債券市場(chǎng)投資策略，正確的有（）。

A.長(zhǎng)期持有策略

B.短期交易策略

C.分散投資策略

D.質(zhì)量投資策略

9.以下關(guān)于基金市場(chǎng)投資策略，正確的有（）。

A.長(zhǎng)期持有策略

B.短期交易策略

C.分散投資策略

D.指數(shù)投資策略

10.以下關(guān)于證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理，正確的有（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)。（）

2.股票市場(chǎng)的投資者主要包括機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。（）

3.債券的收益率越高，其風(fēng)險(xiǎn)也越高。（）

4.基金的投資風(fēng)險(xiǎn)與基金的類型無關(guān)。（）

5.證券交易所在證券市場(chǎng)中扮演著監(jiān)管者的角色。（）

6.證券市場(chǎng)的交易價(jià)格完全由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。（）

7.股票市場(chǎng)的交易價(jià)格波動(dòng)越大，市場(chǎng)效率越高。（）

8.債券的發(fā)行價(jià)格總是等于其面值。（）

9.基金的管理費(fèi)用越高，基金的表現(xiàn)越好。（）

10.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是消除所有風(fēng)險(xiǎn)。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋什么是證券市場(chǎng)的流動(dòng)性。

3.描述證券市場(chǎng)交易的基本流程。

4.說明證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.分析證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要來源及其對(duì)投資者的影響，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪個(gè)市場(chǎng)不屬于證券市場(chǎng)？（）

A.股票市場(chǎng)

B.債券市場(chǎng)

C.期貨市場(chǎng)

D.房地產(chǎn)市場(chǎng)

2.股票市場(chǎng)的主要參與者不包括（）。

A.公司

B.投資者

C.政府機(jī)構(gòu)

D.自然人

3.債券的信用風(fēng)險(xiǎn)主要取決于（）。

A.債券的期限

B.債券的利率

C.債券發(fā)行人的信用狀況

D.債券的流動(dòng)性

4.基金管理人的職責(zé)不包括（）。

A.投資決策

B.資產(chǎn)管理

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.會(huì)計(jì)核算

5.以下哪種交易方式不屬于股票市場(chǎng)的交易方式？（）

A.集中競(jìng)價(jià)

B.連續(xù)交易

C.協(xié)議交易

D.期權(quán)交易

6.債券市場(chǎng)的交易時(shí)間通常為（）。

A.上午9:30至11:30

B.下午13:00至15:00

C.上午9:00至11:30，下午13:00至15:00

D.上午9:00至11:00，下午13:00至15:00

7.基金份額凈值通常在（）公布。

A.每個(gè)工作日

B.每個(gè)交易日

C.每個(gè)星期一

D.每個(gè)星期五

8.以下哪個(gè)不是影響股票價(jià)格的因素？（）

A.公司業(yè)績(jī)

B.宏觀經(jīng)濟(jì)政策

C.天氣變化

D.行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)

9.債券的利率通常與（）成反比。

A.債券的期限

B.債券的信用等級(jí)

C.市場(chǎng)利率

D.債券的流動(dòng)性

10.以下哪個(gè)不是基金投資風(fēng)險(xiǎn)的一種？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題

1.ABCD

2.AB

3.ABC

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題

1.對(duì)

2.對(duì)

3.對(duì)

4.錯(cuò)

5.對(duì)

6.對(duì)

7.錯(cuò)

8.錯(cuò)

9.錯(cuò)

10.錯(cuò)

三、簡(jiǎn)答題

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括資源配置、風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)、信息傳遞和財(cái)富管理。

2.證券市場(chǎng)的流動(dòng)性是指證券能夠以合理價(jià)格迅速買賣的能力。

3.證券市場(chǎng)交易的基本流程包括開戶、委托、成交、交割和過戶。

4.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

四、論述題

1.證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用包括促進(jìn)資本形成、提高資源配置效率、促進(jìn)企業(yè)改革和