證券從業(yè)資格的教科書式復(fù)習(xí)試題及答案

證券從業(yè)資格的教科書式復(fù)習(xí)試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)屬于證券市場的參與主體？

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券中介機(jī)構(gòu)

D.證券監(jiān)管部門

E.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

2.下列哪些屬于債券？

A.國債

B.金融債券

C.公司債券

D.企業(yè)債券

E.短期融資券

3.以下哪些是證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資銀行業(yè)務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

E.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

4.下列哪些屬于證券投資風(fēng)險(xiǎn)？

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

E.市場風(fēng)險(xiǎn)

5.以下哪些屬于股票的基本分析指標(biāo)？

A.市盈率

B.市凈率

C.股息率

D.每股收益

E.營業(yè)收入

6.以下哪些屬于證券市場監(jiān)管的目標(biāo)？

A.維護(hù)證券市場的公開、公平、公正

B.保障投資者的合法權(quán)益

C.促進(jìn)證券市場的穩(wěn)定發(fā)展

D.優(yōu)化資源配置

E.保障國家金融安全

7.以下哪些屬于證券投資的基本原則？

A.效率原則

B.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配原則

C.分散投資原則

D.穩(wěn)健投資原則

E.長期投資原則

8.以下哪些屬于證券交易的基本規(guī)則？

A.公平交易原則

B.信息公開原則

C.遵紀(jì)守法原則

D.保護(hù)投資者利益原則

E.競爭性原則

9.以下哪些屬于證券市場的自律性組織？

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.證券投資者保護(hù)基金公司

E.中國證監(jiān)會(huì)

10.以下哪些屬于證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施？

A.建立健全合規(guī)管理制度

B.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)

C.強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)督

D.完善合規(guī)報(bào)告制度

E.建立合規(guī)責(zé)任追究制度

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是金融體系的核心組成部分。（）

2.證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的政府機(jī)構(gòu)或企業(yè)。（）

3.證券公司的自營業(yè)務(wù)是指公司以自己的名義進(jìn)行證券買賣活動(dòng)。（）

4.證券市場的穩(wěn)定性主要取決于市場參與者的風(fēng)險(xiǎn)偏好。（）

5.股票的價(jià)格完全由市場供求關(guān)系決定。（）

6.證券市場的波動(dòng)性越小，其風(fēng)險(xiǎn)越低。（）

7.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指公司為客戶提供證券投資管理服務(wù)。（）

8.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對市場進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，以保障市場的公平、公正。（）

9.證券投資者保護(hù)基金公司的設(shè)立是為了保護(hù)所有證券投資者的利益。（）

10.證券市場的自律性組織對違反市場規(guī)則的行為可以采取紀(jì)律處分措施。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行的基本程序。

2.解釋什么是證券市場的“三公”原則。

3.簡要說明證券公司的自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要區(qū)別。

4.簡述證券市場監(jiān)管的主要手段。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券市場風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管的關(guān)系，并探討如何有效防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場上，下列哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行人的范疇？

A.政府機(jī)構(gòu)

B.企業(yè)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.證券公司

2.以下哪項(xiàng)是衡量股票市場整體表現(xiàn)的最常用指標(biāo)？

A.股票價(jià)格指數(shù)

B.市盈率

C.市凈率

D.股息率

3.證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為是合法的？

A.誘導(dǎo)客戶進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資

B.向客戶推薦未經(jīng)批準(zhǔn)的證券產(chǎn)品

C.公開承諾保本保收益

D.為客戶提供證券交易服務(wù)

4.以下哪項(xiàng)是衡量債券信用風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)？

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信用評級

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

5.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場監(jiān)管的目標(biāo)？

A.維護(hù)市場秩序

B.保護(hù)投資者利益

C.促進(jìn)市場創(chuàng)新

D.保障國家金融安全

6.證券投資的基本原則中，強(qiáng)調(diào)分散投資以降低風(fēng)險(xiǎn)的是哪一項(xiàng)？

A.效率原則

B.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配原則

C.分散投資原則

D.長期投資原則

7.證券交易的基本規(guī)則中，要求所有交易信息必須公開的是哪一項(xiàng)？

A.公平交易原則

B.信息公開原則

C.遵紀(jì)守法原則

D.保護(hù)投資者利益原則

8.證券市場的自律性組織不包括以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)？

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

9.證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施中，不屬于基本措施的是哪一項(xiàng)？

A.建立健全合規(guī)管理制度

B.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)

C.強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)督

D.建立合規(guī)責(zé)任追究制度

10.以下哪項(xiàng)不是證券市場風(fēng)險(xiǎn)的一種？

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.投資者心理風(fēng)險(xiǎn)

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案

1.ABCDE

2.ABCDE

3.ABCDE

4.ABCDE

5.ABCD

6.ABCDE

7.ABCDE

8.ABCDE

9.ABCDE

10.ABCDE

二、判斷題答案

1.√

2.√

3.√

4.×

5.×

6.×

7.√

8.√

9.×

10.√

三、簡答題答案

1.證券發(fā)行的基本程序包括：發(fā)行準(zhǔn)備、發(fā)行申請、發(fā)行定價(jià)、發(fā)行公告、發(fā)行承銷、發(fā)行登記等環(huán)節(jié)。

2.證券市場的“三公”原則是指公開、公平、公正。公開原則要求市場信息透明；公平原則要求所有市場參與者享有平等的交易機(jī)會(huì)；公正原則要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)對市場進(jìn)行公正監(jiān)管。

3.證券公司的自營業(yè)務(wù)是指公司以自己的名義進(jìn)行證券買賣活動(dòng)，追求自身利益最大化；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指公司代理客戶進(jìn)行證券買賣，收取傭金，不追求自身利益最大化。

4.證券市場監(jiān)管的主要手段包括：制定相關(guān)法律法規(guī)、設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)、實(shí)施市場準(zhǔn)入制度、進(jìn)行日常監(jiān)管、開展市場調(diào)查、發(fā)布市場信息等。

四、論述題答案

1.證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用包括：促進(jìn)資源配置、提高資金使用效率、推動(dòng)企業(yè)改革、提供投資渠道、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長等。證券市場的重要性體現(xiàn)在其對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的引導(dǎo)和調(diào)節(jié)作用。

2.證券市場