深度剖析證券從業(yè)資格證試題及答案

深度剖析證券從業(yè)資格證試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于證券市場(chǎng)的基本要素，正確的有（）

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券交易場(chǎng)所

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

2.下列哪些屬于我國(guó)證券市場(chǎng)的主要法律法規(guī)（）

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《中華人民共和國(guó)公司法》

C.《中華人民共和國(guó)合同法》

D.《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》

3.證券發(fā)行市場(chǎng)的參與者包括（）

A.發(fā)行人

B.證券承銷商

C.證券投資者

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

4.以下關(guān)于股票市場(chǎng)的分類，正確的有（）

A.按地區(qū)分類

B.按上市交易場(chǎng)所分類

C.按股票性質(zhì)分類

D.按市場(chǎng)參與主體分類

5.以下關(guān)于債券市場(chǎng)的分類，正確的有（）

A.按發(fā)行主體分類

B.按期限分類

C.按利率分類

D.按信用等級(jí)分類

6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指（）

A.證券公司為客戶提供股票、債券等證券的買賣服務(wù)

B.證券公司代理客戶進(jìn)行證券交易

C.證券公司為客戶提供投資咨詢和資產(chǎn)管理服務(wù)

D.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)

7.以下關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，正確的有（）

A.證券投資顧問(wèn)為投資者提供證券投資建議

B.證券投資顧問(wèn)為投資者提供證券投資策略

C.證券投資顧問(wèn)為投資者提供證券投資分析

D.證券投資顧問(wèn)為投資者提供證券投資培訓(xùn)

8.以下關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的分類，正確的有（）

A.公開(kāi)募集發(fā)行

B.非公開(kāi)募集發(fā)行

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃

9.以下關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的分類，正確的有（）

A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.賬戶管理業(yè)務(wù)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)

10.以下關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的分類，正確的有（）

A.融資業(yè)務(wù)

B.融券業(yè)務(wù)

C.融資融券保證金

D.融資融券利息

姓名：____________________

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券發(fā)行是指證券公司向投資者發(fā)行證券的行為。（）

2.證券交易所的職能包括提供證券交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管市場(chǎng)等。（）

3.證券市場(chǎng)的有效性是指證券價(jià)格能夠準(zhǔn)確反映證券的內(nèi)在價(jià)值。（）

4.證券投資者的收益主要來(lái)源于資本利得和股息收入。（）

5.證券承銷商在證券發(fā)行過(guò)程中，只負(fù)責(zé)銷售證券，不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（）

6.證券投資顧問(wèn)的職責(zé)是向投資者提供證券投資建議，但不對(duì)投資結(jié)果負(fù)責(zé)。（）

7.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守投資者利益優(yōu)先的原則。（）

8.融資融券業(yè)務(wù)中，投資者借入資金購(gòu)買證券稱為“融資”，借入證券賣出后買入稱為“融券”。（）

9.證券市場(chǎng)的流動(dòng)性是指證券買賣雙方能夠迅速成交的能力。（）

10.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公正和透明。（）

姓名：____________________

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。

2.解釋什么是證券市場(chǎng)的有效性，并簡(jiǎn)要說(shuō)明其重要性。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。

4.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)中扮演的角色有哪些？

姓名：____________________

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性及其對(duì)證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的作用。

2.分析證券公司在證券市場(chǎng)中的地位與作用，并探討如何提升證券公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

姓名：____________________

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本要素不包括以下哪一項(xiàng)？（）

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券交易場(chǎng)所

D.證券分析師

2.以下哪項(xiàng)不屬于我國(guó)證券市場(chǎng)的主要法律法規(guī)？（）

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《中華人民共和國(guó)公司法》

C.《中華人民共和國(guó)合同法》

D.《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》

3.證券發(fā)行市場(chǎng)的參與者不包括以下哪一項(xiàng)？（）

A.發(fā)行人

B.證券承銷商

C.證券投資者

D.證券交易所

4.以下哪項(xiàng)不屬于股票市場(chǎng)的分類？（）

A.按地區(qū)分類

B.按上市交易場(chǎng)所分類

C.按股票性質(zhì)分類

D.按市場(chǎng)參與主體分類

5.以下哪項(xiàng)不屬于債券市場(chǎng)的分類？（）

A.按發(fā)行主體分類

B.按期限分類

C.按利率分類

D.按市場(chǎng)參與主體分類

6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的核心是（）

A.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.代理客戶進(jìn)行證券交易

C.提供投資咨詢和資產(chǎn)管理服務(wù)

D.融資融券服務(wù)

7.以下哪項(xiàng)不屬于證券投資顧問(wèn)的職責(zé)？（）

A.提供證券投資建議

B.提供證券投資策略

C.提供證券投資分析

D.提供證券投資培訓(xùn)

8.以下哪項(xiàng)不屬于證券承銷業(yè)務(wù)的分類？（）

A.公開(kāi)募集發(fā)行

B.非公開(kāi)募集發(fā)行

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃

9.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的分類？（）

A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.賬戶管理業(yè)務(wù)

D.風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)

10.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的分類？（）

A.融資業(yè)務(wù)

B.融券業(yè)務(wù)

C.融資融券保證金

D.融資融券手續(xù)費(fèi)

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案：

1.ABCD

2.ABC

3.ABC

4.ABC

5.ABCD

6.ABC

7.ABC

8.AB

9.AB

10.AB

二、判斷題答案：

1.×

2.√

3.√

4.√

5.×

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡(jiǎn)答題答案：

1.證券發(fā)行市場(chǎng)的功能包括：為證券發(fā)行提供平臺(tái)、促進(jìn)證券流通、分散投資風(fēng)險(xiǎn)、籌集資金等。

2.證券市場(chǎng)的有效性是指證券價(jià)格能夠準(zhǔn)確反映證券的內(nèi)在價(jià)值。其重要性在于：保障投資者利益、促進(jìn)資源配置、提高市場(chǎng)效率等。

3.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

4.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)中的角色包括：制定和執(zhí)行證券市場(chǎng)規(guī)則、監(jiān)管市場(chǎng)行為、保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序等。

四、論述題答案：

1.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性在于保障市場(chǎng)公平、公正、透明，維護(hù)投資者利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。其對(duì)證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的作用體現(xiàn)在：防止市場(chǎng)操縱、維護(hù)