精心準(zhǔn)備的證券從業(yè)資格證考試試題及答案

精心準(zhǔn)備的證券從業(yè)資格證考試試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于證券公司的說(shuō)法，正確的是：

A.證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

B.證券公司可以從事證券承銷(xiāo)、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。

C.證券公司不得從事與證券業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

D.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)符合《證券法》規(guī)定的最低限額。

2.以下關(guān)于股票的說(shuō)法，正確的是：

A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

B.股票具有可轉(zhuǎn)讓性、流通性、風(fēng)險(xiǎn)性和收益性。

C.股票的發(fā)行價(jià)格由發(fā)行公司和投資者協(xié)商確定。

D.股票的發(fā)行方式有公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行。

3.以下關(guān)于債券的說(shuō)法，正確的是：

A.債券是一種有價(jià)證券，是債務(wù)人為籌集資金而發(fā)行的債務(wù)憑證。

B.債券的面值、票面利率、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行期限等都是債券的基本要素。

C.債券可以分為國(guó)債、企業(yè)債券、金融債券等。

D.債券的收益率通常低于股票的收益率。

4.以下關(guān)于證券交易的說(shuō)法，正確的是：

A.證券交易是指投資者之間通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)行為。

B.證券交易分為現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易等。

C.證券交易需要遵循公平、公正、公開(kāi)的原則。

D.證券交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)。

5.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是：

A.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指國(guó)家有關(guān)部門(mén)對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)管，以維護(hù)市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者利益。

B.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括證監(jiān)會(huì)、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)等。

C.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段包括法律、法規(guī)、行政、自律等。

D.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

6.以下關(guān)于證券投資分析的說(shuō)法，正確的是：

A.證券投資分析是指對(duì)證券的價(jià)格、風(fēng)險(xiǎn)、收益等方面進(jìn)行分析，為投資者提供投資決策依據(jù)。

B.證券投資分析包括基本面分析、技術(shù)分析、量化分析等。

C.基本面分析主要關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、公司等方面的因素。

D.技術(shù)分析主要關(guān)注證券價(jià)格、成交量等市場(chǎng)數(shù)據(jù)。

7.以下關(guān)于證券投資策略的說(shuō)法，正確的是：

A.證券投資策略是指投資者在投資過(guò)程中所采取的具體方法。

B.證券投資策略包括價(jià)值投資、成長(zhǎng)投資、分散投資等。

C.價(jià)值投資是指以低于股票內(nèi)在價(jià)值的價(jià)格買(mǎi)入股票，長(zhǎng)期持有。

D.成長(zhǎng)投資是指投資于具有高增長(zhǎng)潛力的公司股票。

8.以下關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是：

A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)是指投資者在投資過(guò)程中可能遭受損失的可能性。

B.證券投資風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場(chǎng)因素導(dǎo)致證券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

D.信用風(fēng)險(xiǎn)是指由于發(fā)行人違約導(dǎo)致投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

9.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說(shuō)法，正確的是：

A.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行而采取的一系列措施。

B.證券公司內(nèi)部控制包括組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度等。

C.證券公司內(nèi)部控制的主要目的是防范風(fēng)險(xiǎn)、提高經(jīng)營(yíng)效率。

D.證券公司內(nèi)部控制的有效性應(yīng)當(dāng)?shù)玫奖O(jiān)管部門(mén)認(rèn)可。

10.以下關(guān)于證券從業(yè)人員職業(yè)道德的說(shuō)法，正確的是：

A.證券從業(yè)人員職業(yè)道德是指證券從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過(guò)程中應(yīng)遵循的行為準(zhǔn)則。

B.證券從業(yè)人員職業(yè)道德包括誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、保守秘密等。

C.證券從業(yè)人員職業(yè)道德的遵守是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的基礎(chǔ)。

D.證券從業(yè)人員職業(yè)道德的違反將受到監(jiān)管部門(mén)處罰。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司的注冊(cè)資本金必須一次性到位，不得分期繳納。（）

2.股票的發(fā)行價(jià)格可以低于其面值，但不能高于面值。（）

3.債券的收益率越高，其信用風(fēng)險(xiǎn)就越低。（）

4.證券市場(chǎng)的參與者包括個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、證券公司等。（）

5.證券交易所的職責(zé)之一是監(jiān)督證券公司的經(jīng)營(yíng)行為。（）

6.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)之一是維護(hù)市場(chǎng)公平、公正、公開(kāi)的原則。（）

7.證券投資分析中的基本面分析主要關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況。（）

8.價(jià)值投資策略認(rèn)為，股票的價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。（）

9.證券投資風(fēng)險(xiǎn)中的操作風(fēng)險(xiǎn)主要指證券交易系統(tǒng)故障導(dǎo)致的損失。（）

10.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍。

2.解釋什么是股票的市盈率，并說(shuō)明其計(jì)算方法。

3.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本原則。

4.說(shuō)明證券投資中分散投資策略的基本原理。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.論述證券投資中風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性以及如何有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？

A.資金籌集

B.資產(chǎn)定價(jià)

C.信息傳遞

D.資源配置

2.以下哪項(xiàng)不是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要法律法規(guī)？

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《中華人民共和國(guó)公司法》

C.《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》

D.《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》

3.股票市場(chǎng)中的市盈率通常用來(lái)衡量以下哪項(xiàng)？

A.公司的盈利能力

B.市場(chǎng)的投資熱度

C.股票的估值水平

D.投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)

4.債券的發(fā)行價(jià)格通常由以下哪個(gè)因素決定？

A.債券的面值

B.市場(chǎng)利率

C.債券的票面利率

D.債券的信用評(píng)級(jí)

5.以下哪項(xiàng)不是證券交易的基本原則？

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公信原則

D.保密原則

6.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)制定和實(shí)施證券市場(chǎng)規(guī)章制度的機(jī)構(gòu)是：

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.金融機(jī)構(gòu)自律組織

7.證券投資分析中的技術(shù)分析主要基于以下哪個(gè)理論？

A.市場(chǎng)有效性理論

B.有效市場(chǎng)假說(shuō)

C.行為金融學(xué)理論

D.投資組合理論

8.以下哪項(xiàng)不是證券投資策略的一種？

A.分散投資

B.基本面分析

C.價(jià)值投資

D.交易策略

9.證券投資風(fēng)險(xiǎn)中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)通常是指以下哪項(xiàng)？

A.公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.股票價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

10.證券從業(yè)人員職業(yè)道德中，以下哪項(xiàng)行為是違反職業(yè)道德的？

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.保守秘密

D.接受不正當(dāng)利益

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題答案

1.×

2.×

3.×

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡(jiǎn)答題答案

1.證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)、證券投資咨詢、證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)等。

2.股票的市盈率是股票價(jià)格與每股收益的比率，計(jì)算方法為：市盈率=股票價(jià)格/每股收益。

3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本原則包括公開(kāi)、公平、公正原則，保護(hù)投資者合法權(quán)益原則，守法原則，高效監(jiān)管原則。

4.分散投資策略的基本原理是通過(guò)投資多種不同的證券或資產(chǎn)，以降低單一投資的風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)分散的目的。

四、論述題答案

1.證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用包括：為企業(yè)和政府提供融資渠道，促進(jìn)資本形成；優(yōu)化資源配置，提高資金使用效率；提供價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，反映經(jīng)濟(jì)狀況；促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作，提高透明度；提供投資機(jī)會(huì)，滿足投資者需求。證券市場(chǎng)的重要性體現(xiàn)在其對(duì)于經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、企業(yè)成長(zhǎng)和投資者保護(hù)的積極作用。

2.證