深入了解證券從業(yè)資格證考試的試題及答案

深入了解證券從業(yè)資格證考試的試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于證券市場的說法正確的是：

A.證券市場是資本融通的重要場所

B.證券市場具有資源配置功能

C.證券市場是宏觀調(diào)控的重要工具

D.證券市場是公司治理的重要手段

答案：ABCD

2.以下屬于股票市場的是：

A.A股市場

B.B股市場

C.H股市場

D.新三板市場

答案：ABCD

3.以下關(guān)于債券市場的說法正確的是：

A.債券市場是長期資金市場

B.債券市場具有安全性高、收益穩(wěn)定的特點(diǎn)

C.債券市場包括國債、企業(yè)債、金融債等

D.債券市場是中央銀行進(jìn)行貨幣政策的工具

答案：ABCD

4.以下關(guān)于基金市場的說法正確的是：

A.基金市場是專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)作的市場

B.基金市場具有分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)管理、便捷投資的特點(diǎn)

C.基金市場包括公募基金、私募基金等

D.基金市場是投資者進(jìn)行長期投資的重要渠道

答案：ABCD

5.以下關(guān)于金融衍生品市場的說法正確的是：

A.金融衍生品市場是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要工具

B.金融衍生品市場具有高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿的特點(diǎn)

C.金融衍生品市場包括遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)等

D.金融衍生品市場是金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的平臺

答案：ABCD

6.以下關(guān)于證券交易市場的說法正確的是：

A.證券交易市場是證券買賣的場所

B.證券交易市場分為場內(nèi)市場和場外市場

C.證券交易市場具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散等功能

D.證券交易市場是證券市場的重要組成部分

答案：ABCD

7.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法正確的是：

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有市場準(zhǔn)入門檻、業(yè)務(wù)規(guī)范等特點(diǎn)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券市場的重要組成部分

答案：ABCD

8.以下關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法正確的是：

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供投資建議、信息服務(wù)的業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)具有專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高等特點(diǎn)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券市場的重要組成部分

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件

答案：ABCD

9.以下關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法正確的是：

A.證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司代理發(fā)行人發(fā)行證券的業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

C.證券承銷業(yè)務(wù)具有市場準(zhǔn)入門檻、業(yè)務(wù)規(guī)范等特點(diǎn)

D.證券承銷業(yè)務(wù)是證券市場的重要組成部分

答案：ABCD

10.以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法正確的是：

A.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義進(jìn)行證券買賣的業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)

C.證券自營業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

D.證券自營業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件

答案：ABCD

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試是對從事證券業(yè)務(wù)人員基本素質(zhì)和專業(yè)知識的一種測試。（）

2.證券公司可以在未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可的情況下開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（×）

3.股票市場的投資者可以通過場外交易市場進(jìn)行股票交易。（√）

4.國債是一種無風(fēng)險(xiǎn)債券，其收益率通常低于企業(yè)債。（×）

5.證券投資基金的投資策略主要包括股票型、債券型和貨幣市場型。（√）

6.金融衍生品市場的交易標(biāo)的物通常是實(shí)物資產(chǎn)。（×）

7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶資金賬戶與證券公司自有資金賬戶是相互獨(dú)立的。（√）

8.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的咨詢服務(wù)應(yīng)當(dāng)以客戶利益為首要考慮。（√）

9.證券承銷業(yè)務(wù)的發(fā)行價(jià)格通常由發(fā)行人和證券公司協(xié)商確定。（√）

10.證券自營業(yè)務(wù)的收益與風(fēng)險(xiǎn)主要由證券公司自身承擔(dān)。（√）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的基本功能。

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)的主要區(qū)別是什么？

3.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容有哪些？

4.證券承銷業(yè)務(wù)的主要流程包括哪些步驟？

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在國民經(jīng)濟(jì)中的重要作用及其面臨的挑戰(zhàn)。

2.結(jié)合當(dāng)前金融市場的發(fā)展趨勢，分析證券從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)知識結(jié)構(gòu)應(yīng)如何適應(yīng)新的市場環(huán)境。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試中，關(guān)于證券市場的基本功能，以下哪項(xiàng)不是其功能之一？

A.資本融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信息傳遞

D.資源配置

答案：D

2.以下哪項(xiàng)不是我國證券市場的層次結(jié)構(gòu)？

A.新三板市場

B.A股市場

C.期貨市場

D.證券交易所

答案：C

3.以下哪項(xiàng)不屬于債券市場的產(chǎn)品？

A.國債

B.企業(yè)債

C.金融債

D.信托產(chǎn)品

答案：D

4.證券投資基金的運(yùn)作方式中，以下哪項(xiàng)不是其特點(diǎn)？

A.專業(yè)管理

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.高風(fēng)險(xiǎn)

D.便捷投資

答案：C

5.以下關(guān)于金融衍生品市場的說法，錯(cuò)誤的是：

A.具有高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿的特點(diǎn)

B.交易標(biāo)的物通常是實(shí)物資產(chǎn)

C.用于風(fēng)險(xiǎn)管理

D.包括遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)等

答案：B

6.證券交易市場按照交易場所的不同，可以分為：

A.場內(nèi)市場和場外市場

B.股票市場、債券市場、基金市場

C.期貨市場、期權(quán)市場、遠(yuǎn)期市場

D.新三板市場、創(chuàng)業(yè)板市場、主板市場

答案：A

7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的主要職責(zé)不包括：

A.代客買賣證券

B.提供投資建議

C.管理客戶資金

D.承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)

答案：D

8.證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，咨詢機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括：

A.提供投資建議

B.分析市場信息

C.協(xié)助客戶進(jìn)行交易

D.承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

答案：D

9.證券承銷業(yè)務(wù)中，發(fā)行價(jià)格通常由以下哪個(gè)因素決定？

A.市場供求關(guān)系

B.發(fā)行公司財(cái)務(wù)狀況

C.投資者預(yù)期

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

答案：A

10.證券自營業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行自營交易的主要目的是：

A.獲取投資收益

B.分散投資風(fēng)險(xiǎn)

C.提高市場流動(dòng)性

D.承擔(dān)社會責(zé)任

答案：A

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案：

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題答案：

1.√

2.×

3.√

4.×

5.√

6.×

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡答題答案：

1.證券市場的基本功能包括：資本融通、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、信息傳遞、資源配置。

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)的主要區(qū)別在于：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是代理客戶買賣證券，自營業(yè)務(wù)是證券公司以自身名義進(jìn)行交易。

3.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容有：市場分析、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理等。

4.證券承銷業(yè)務(wù)的主要流程包括：發(fā)行準(zhǔn)備、路演推介、定價(jià)發(fā)行、資金交割、上市交易