證券從業(yè)資格證考試常見圖形題試題及答案

證券從業(yè)資格證考試常見圖形題試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券市場的基本要素？

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券交易所

D.證券監(jiān)管機構

E.證券服務機構

2.下列關于股票的分類，正確的是？

A.按發(fā)行主體分為A股和B股

B.按投資對象分為股票和債券

C.按權利義務分為優(yōu)先股和普通股

D.按市場流通性分為流通股和非流通股

E.按發(fā)行方式分為公募和私募

3.以下哪些屬于債券的基本要素？

A.債券面值

B.債券利率

C.債券發(fā)行日期

D.債券到期日

E.債券發(fā)行主體

4.下列關于基金的投資策略，正確的是？

A.股票型基金主要投資于股票市場

B.債券型基金主要投資于債券市場

C.混合型基金同時投資于股票和債券市場

D.指數(shù)型基金跟蹤特定指數(shù)的表現(xiàn)

E.QDII基金投資于境外市場

5.以下哪些屬于證券市場的參與者？

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券經(jīng)紀商

D.證券自營商

E.證券監(jiān)管機構

6.下列關于股票交易規(guī)則，正確的是？

A.交易時間分為上午和下午兩個時段

B.交易價格采用集合競價和連續(xù)競價兩種方式

C.交易單位為“手”

D.交易手續(xù)費由買方和賣方共同承擔

E.交易價格有漲跌幅限制

7.以下哪些屬于證券投資分析方法？

A.基本面分析

B.技術分析

C.量化分析

D.價值分析

E.情緒分析

8.下列關于證券市場風險，正確的是？

A.市場風險

B.信用風險

C.流動性風險

D.操作風險

E.法律風險

9.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務？

A.證券經(jīng)紀業(yè)務

B.證券承銷業(yè)務

C.證券自營業(yè)務

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

E.證券投資咨詢業(yè)務

10.下列關于證券市場監(jiān)管，正確的是？

A.監(jiān)管機構負責制定證券市場規(guī)則

B.監(jiān)管機構負責監(jiān)管證券發(fā)行和交易

C.監(jiān)管機構負責監(jiān)管證券公司等中介機構

D.監(jiān)管機構負責保護投資者合法權益

E.監(jiān)管機構負責維護證券市場秩序

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是指所有證券交易的場所和機構。（）

2.股票的價格由其內(nèi)在價值決定。（）

3.債券的利率越高，其風險也越高。（）

4.基金的投資收益與市場波動無關。（）

5.證券市場的參與者包括個人投資者和機構投資者。（）

6.證券經(jīng)紀商負責代理投資者買賣證券。（）

7.證券市場的交易價格完全由市場供求關系決定。（）

8.證券市場的監(jiān)管機構負責監(jiān)督所有證券交易活動。（）

9.證券市場的風險可以通過分散投資來降低。（）

10.證券公司的自營業(yè)務是指公司以自己的名義進行證券買賣。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行市場的功能。

2.解釋什么是股票的市盈率，并說明其計算公式。

3.簡要介紹債券信用評級的主要目的和作用。

4.闡述證券市場監(jiān)管的主要目標和手段。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，并分析其可能帶來的風險及應對措施。

2.分析證券市場與實體經(jīng)濟之間的關系，探討如何通過證券市場促進實體經(jīng)濟的健康發(fā)展。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項不是證券市場的基本要素？

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券交易所

D.證券公司

2.股票的票面價值通常由以下哪個因素決定？

A.股票的市場價格

B.股票的內(nèi)在價值

C.股票的面值

D.股票的發(fā)行價格

3.債券的發(fā)行價格高于面值稱為？

A.面值發(fā)行

B.副面值發(fā)行

C.超額發(fā)行

D.低于面值發(fā)行

4.以下哪種基金主要投資于貨幣市場工具？

A.股票型基金

B.債券型基金

C.混合型基金

D.貨幣市場基金

5.證券交易中的“T+0”交易制度指的是？

A.當日買入，次日賣出

B.當日買入，當日賣出

C.當日賣出，次日買入

D.次日買入，次日賣出

6.以下哪個機構負責制定和實施證券市場規(guī)則？

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券交易所

D.證券監(jiān)管機構

7.以下哪項不是證券市場的參與者？

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券經(jīng)紀商

D.證券評級機構

8.以下哪個指標通常用來衡量股票的流動性？

A.股票的市盈率

B.股票的市凈率

C.股票的交易量

D.股票的分紅率

9.證券市場的信用風險通常與以下哪個因素相關？

A.市場風險

B.信用評級

C.交易量

D.投資者情緒

10.以下哪個業(yè)務不屬于證券公司的傳統(tǒng)業(yè)務？

A.證券經(jīng)紀業(yè)務

B.證券承銷業(yè)務

C.證券自營業(yè)務

D.證券投資咨詢業(yè)務

試卷答案如下：

一、多項選擇題

1.ABCDE

2.CD

3.ABCDE

4.ACDE

5.ABCD

6.ABCDE

7.ABCDE

8.ABCDE

9.ABCDE

10.ABCDE

二、判斷題

1.×

2.×

3.×

4.×

5.√

6.√

7.×

8.√

9.√

10.√

三、簡答題

1.證券發(fā)行市場的功能包括：籌集資金、分散投資風險、促進資源配置、提高市場效率。

2.股票的市盈率是指股票市場價格與其每股收益的比率，計算公式為：市盈率=股票市場價格/每股收益。

3.債券信用評級的主要目的是為投資者提供信用參考，作用包括：降低投資風險、提高市場效率、促進債券市場發(fā)展。

4.證券市場監(jiān)管的主要目標是保護投資者合法權益、維護市場秩序、防范系統(tǒng)性風險。手段包括：制定法規(guī)、監(jiān)管機構執(zhí)法、信息披露要求、市場準入管理等。

四、論述題

1.證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用包括：促進資源配置、提高資金使用效率、促進企業(yè)改革、推動經(jīng)濟增長。風險包括：市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險。應對措施包括：加強市場監(jiān)管、提高投資者教育、完善法律法規(guī)、加強信息披露。

2