證券投資的法律框架知識(shí)試題及答案

證券投資的法律框架知識(shí)試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的基本法律框架？（）

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《公司法》

C.《合同法》

D.《銀行法》

2.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供哪些文件？（）

A.發(fā)行人公告

B.證券發(fā)行說明書

C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.證券承銷協(xié)議

3.以下哪些行為屬于操縱證券市場(chǎng)？（）

A.通過虛假交易影響證券價(jià)格

B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

C.傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者

D.從事其他擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為

4.證券交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更、終止，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？（）

A.符合國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B.具有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度

C.具有必要的設(shè)施和技術(shù)條件

D.具有良好的信譽(yù)

5.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.具有注冊(cè)資本金

B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

C.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.具有合格的從業(yè)人員

6.以下哪些屬于證券公司應(yīng)當(dāng)披露的信息？（）

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

B.重大投資事項(xiàng)

C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

7.證券公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶交易結(jié)算資金？（）

A.分立賬戶管理

B.嚴(yán)格保密

C.不得挪用

D.定期報(bào)告

8.以下哪些屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)？（）

A.證券公司

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

9.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)證券進(jìn)行評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）

A.客觀公正

B.獨(dú)立性

C.實(shí)事求是

D.及時(shí)性

10.證券投資者保護(hù)基金應(yīng)當(dāng)如何籌集和使用？（）

A.由證券公司繳納

B.由投資者繳納

C.由政府財(cái)政撥款

D.由證券市場(chǎng)各方共同籌集

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券發(fā)行人必須保證其發(fā)行證券所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（）

2.證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照規(guī)定對(duì)異常交易行為采取必要的措施。（）

3.證券公司可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不受注冊(cè)資本金的限制。（）

4.證券投資者在證券交易中，有權(quán)要求證券公司提供證券交易信息。（）

5.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)證券進(jìn)行評(píng)級(jí)，可以收取費(fèi)用。（）

6.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記、存管和結(jié)算的準(zhǔn)確、及時(shí)、安全。（）

7.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行獨(dú)立管理，不得將客戶交易結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。（）

8.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在為證券發(fā)行人、上市公司提供服務(wù)時(shí)，不得接受發(fā)行人、上市公司的賄賂。（）

9.證券投資者保護(hù)基金的使用，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則。（）

10.任何單位和個(gè)人不得非法干擾證券交易場(chǎng)所的正常業(yè)務(wù)活動(dòng)。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)。

2.說明證券交易場(chǎng)所的主要職能。

3.列舉證券公司應(yīng)當(dāng)遵守的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。

4.解釋證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在證券評(píng)級(jí)中的責(zé)任。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)法律框架對(duì)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的重要性。

2.闡述證券投資者保護(hù)基金在保護(hù)投資者合法權(quán)益中的作用及其運(yùn)作機(jī)制。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更、終止，由哪個(gè)機(jī)構(gòu)決定？（）

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易場(chǎng)所自身

C.證券交易所會(huì)員大會(huì)

D.證券交易場(chǎng)所所在地人民政府

2.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)由哪個(gè)機(jī)構(gòu)指定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)？（）

A.證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.發(fā)行人自己

3.證券公司在從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自有資金與客戶交易結(jié)算資金的比例不得低于多少？（）

A.1:1

B.1:2

C.1:3

D.1:4

4.證券投資者在證券交易中，因證券公司的欺詐行為遭受損失的，可以向哪個(gè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)賠償？（）

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券投資者保護(hù)基金

D.證監(jiān)會(huì)

5.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？（）

A.賠償責(zé)任

B.民事責(zé)任

C.刑事責(zé)任

D.行政責(zé)任

6.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)證券進(jìn)行評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)結(jié)果的有效期是多久？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自接到證券登記申請(qǐng)之日起多少個(gè)工作日內(nèi)予以登記？（）

A.1個(gè)工作日

B.2個(gè)工作日

C.3個(gè)工作日

D.5個(gè)工作日

8.證券公司的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，禁止哪些行為？（）

A.接受賄賂

B.暗箱操作

C.透露客戶信息

D.以上都是

9.證券投資者保護(hù)基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)根據(jù)什么確定？（）

A.證券市場(chǎng)總規(guī)模

B.證券公司注冊(cè)資本金

C.證券投資者人數(shù)

D.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)程度

10.證券交易場(chǎng)所對(duì)違反證券交易規(guī)則的行為，可以采取哪些措施？（）

A.警告

B.沒收違法所得

C.暫停交易

D.以上都是

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)的基本法律框架包括證券法、公司法、合同法等，銀行法不屬于證券市場(chǎng)的基本法律框架。

2.ABCD

解析思路：證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，需向投資者提供發(fā)行人公告、證券發(fā)行說明書、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和證券承銷協(xié)議等文件。

3.ABCD

解析思路：操縱證券市場(chǎng)包括虛假交易、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易、傳播虛假信息和擾亂市場(chǎng)秩序等行為。

4.ABCD

解析思路：證券交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更、終止需符合國(guó)家法律、行政法規(guī)，具備健全的組織機(jī)構(gòu)、管理制度、設(shè)施和技術(shù)條件，以及良好的信譽(yù)。

5.ABCD

解析思路：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)需具備注冊(cè)資本金、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格、完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合格的從業(yè)人員。

6.ABCD

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)披露財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、重大投資事項(xiàng)、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況等信息。

7.ABCD

解析思路：證券公司應(yīng)獨(dú)立管理客戶交易結(jié)算資金，不得將其歸入自有財(cái)產(chǎn)，并需分立賬戶管理、嚴(yán)格保密、不得挪用和定期報(bào)告。

8.ABCD

解析思路：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)時(shí)，不得接受發(fā)行人、上市公司的賄賂，需保持獨(dú)立性、客觀公正、實(shí)事求是和及時(shí)性。

9.ABCD

解析思路：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)證券進(jìn)行評(píng)級(jí)，需遵循客觀公正、獨(dú)立性、實(shí)事求是和及時(shí)性等原則，并可以收取費(fèi)用。

10.ABCD

解析思路：證券投資者保護(hù)基金由證券市場(chǎng)各方共同籌集，使用時(shí)遵循公開、公平、公正的原則，用于保護(hù)投資者合法權(quán)益。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.對(duì)

解析思路：證券發(fā)行人必須保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，以保護(hù)投資者利益。

2.對(duì)

解析思路：證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并采取措施應(yīng)對(duì)異常交易行為，以維護(hù)市場(chǎng)秩序。

3.錯(cuò)

解析思路：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，仍需遵守注冊(cè)資本金的相關(guān)規(guī)定。

4.對(duì)

解析思路：證券投資者有權(quán)要求證券公司提供證券交易信息，以保障其知情權(quán)。

5.對(duì)

解析思路：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)證券進(jìn)行評(píng)級(jí)，可以收取合理費(fèi)用。

6.對(duì)

解析思路：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)確保證券登記、存管和結(jié)算的準(zhǔn)確、及時(shí)、安全。

7.對(duì)

解析思路：證券公司應(yīng)獨(dú)立管理客戶交易結(jié)算資金，不得挪用。

8.對(duì)

解析思路：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)時(shí)，不得接受賄賂，以保持獨(dú)立性。

9.對(duì)

解析思路：證券投資者保護(hù)基金的使用遵循公開、公平、公正的原則。

10.對(duì)

解析思路：任何單位和個(gè)人不得非法干擾證券交易場(chǎng)所的正常業(yè)務(wù)活動(dòng)。

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括：及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露發(fā)行證券所涉及的信息；定期披露公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；披露重大投資事項(xiàng)、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)等重大信息。

2.證券交易場(chǎng)所的主要職能包括：提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；制定和實(shí)施證券交易規(guī)則；組織證券交易活動(dòng)；監(jiān)管證券交易行為；提供證券交易信息服務(wù)等。

3.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守的主要業(yè)務(wù)規(guī)則包括：遵守國(guó)家有關(guān)證券法律、法規(guī)和規(guī)章；遵守證券公司的章程；遵守證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則；保護(hù)客戶合法權(quán)益；維護(hù)證券市場(chǎng)秩序等。

4.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在證券評(píng)級(jí)中的責(zé)任包括：遵循客觀公正、獨(dú)立性、實(shí)事求是和及時(shí)性等原則；對(duì)證券進(jìn)行評(píng)級(jí)時(shí)，應(yīng)充分調(diào)查、分析、評(píng)估；對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果負(fù)責(zé)；及時(shí)更新評(píng)級(jí)信息等。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場(chǎng)法律框架對(duì)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的重要性體現(xiàn)在：規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投