有趣的學(xué)習(xí)角度的證券從業(yè)資格證考試試題及答案

有趣的學(xué)習(xí)角度的證券從業(yè)資格證考試試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券交易的基本要素？

A.交易時(shí)間

B.交易價(jià)格

C.交易數(shù)量

D.交易對(duì)手

2.以下哪個(gè)不是我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

3.以下關(guān)于股票的描述，正確的是：

A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

B.股票具有永久性

C.股票代表股東對(duì)公司的所有權(quán)

D.股票的發(fā)行價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定

4.以下關(guān)于債券的描述，正確的是：

A.債券是一種債權(quán)憑證

B.債券的發(fā)行主體包括政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)

C.債券的利率固定

D.債券的期限有短期、中期和長(zhǎng)期之分

5.以下哪些屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則？

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.誠(chéng)信原則

6.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德，正確的是：

A.誠(chéng)信為本

B.公正公平

C.客戶至上

D.保守秘密

7.以下關(guān)于證券投資的基本策略，正確的是：

A.分散投資

B.長(zhǎng)期持有

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.持續(xù)學(xué)習(xí)

8.以下關(guān)于基金投資的描述，正確的是：

A.基金是一種由眾多投資者共同出資的集合投資方式

B.基金的投資標(biāo)的包括股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等

C.基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低

D.基金的管理由專業(yè)的基金管理人負(fù)責(zé)

9.以下關(guān)于期貨投資的描述，正確的是：

A.期貨是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約

B.期貨交易的對(duì)象是商品的遠(yuǎn)期交割

C.期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理功能

10.以下關(guān)于金融衍生品的描述，正確的是：

A.金融衍生品是一種衍生工具

B.金融衍生品的交易對(duì)象包括股票、債券、貨幣等

C.金融衍生品具有高風(fēng)險(xiǎn)和高杠桿效應(yīng)

D.金融衍生品具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理功能

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券交易所在證券交易中扮演著中立的角色，不參與交易。（）

2.股票的發(fā)行價(jià)格通常由公司董事會(huì)決定。（）

3.債券的收益率與其剩余期限呈正相關(guān)關(guān)系。（）

4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是保護(hù)投資者利益。（）

5.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。（）

6.證券投資組合的多樣化可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)。（）

7.基金管理人的職責(zé)包括基金的投資決策和日常管理。（）

8.期貨交易中的保證金比例越高，風(fēng)險(xiǎn)越小。（）

9.金融衍生品的主要功能是進(jìn)行投機(jī)。（）

10.證券從業(yè)資格證考試的內(nèi)容涵蓋了證券市場(chǎng)的各個(gè)方面。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋證券投資組合的風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的關(guān)系。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性。

4.描述證券從業(yè)人員的職業(yè)行為規(guī)范。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其對(duì)國(guó)家宏觀調(diào)控的影響。

2.分析金融創(chuàng)新對(duì)證券市場(chǎng)發(fā)展的影響，并結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行說(shuō)明。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施我國(guó)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)？

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

2.以下哪種證券屬于無(wú)擔(dān)保債券？

A.國(guó)債

B.企業(yè)債券

C.金融債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

3.下列哪個(gè)指數(shù)通常用來(lái)衡量中國(guó)股市的整體表現(xiàn)？

A.滬深300指數(shù)

B.中小板指數(shù)

C.創(chuàng)業(yè)板指數(shù)

D.上證50指數(shù)

4.以下哪個(gè)術(shù)語(yǔ)指的是投資者在預(yù)期未來(lái)股價(jià)上漲時(shí)買入股票的行為？

A.賣空

B.短線交易

C.多頭

D.空頭

5.以下哪個(gè)不是基金投資的主要風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

6.期貨交易中，以下哪個(gè)術(shù)語(yǔ)指的是買賣雙方在約定的時(shí)間以約定的價(jià)格交割商品？

A.開(kāi)倉(cāng)

B.平倉(cāng)

C.交割

D.持倉(cāng)

7.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)？

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

D.商務(wù)部

8.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德準(zhǔn)則中，以下哪個(gè)原則最為重要？

A.誠(chéng)信

B.公正

C.專業(yè)

D.責(zé)任

9.以下哪個(gè)不是證券市場(chǎng)交易的基本原則？

A.公開(kāi)原則

B.公平原則

C.公正原則

D.私密原則

10.以下哪個(gè)術(shù)語(yǔ)指的是投資者在預(yù)期未來(lái)股價(jià)下跌時(shí)賣出股票的行為？

A.賣空

B.短線交易

C.多頭

D.空頭

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案

1.ABCD

2.D

3.ABC

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABC

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題答案

1.√

2.×

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.×

9.×

10.√

三、簡(jiǎn)答題答案

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括：資金籌集、資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)分散。

2.證券投資組合的風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的關(guān)系通常表現(xiàn)為收益與風(fēng)險(xiǎn)的正相關(guān)關(guān)系，即風(fēng)險(xiǎn)越高，潛在收益也越高。

3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性體現(xiàn)在保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定和健康發(fā)展。

4.證券從業(yè)人員的職業(yè)行為規(guī)范包括誠(chéng)信、公正、專業(yè)和責(zé)任等原則。

四、論述題答案

1.證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用包括促進(jìn)資金流動(dòng)、提高資源配置效率、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和穩(wěn)定。對(duì)國(guó)家宏觀調(diào)控的