證券從業(yè)資格證相關(guān)資訊通知試題及答案

證券從業(yè)資格證相關(guān)資訊通知試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券承銷與保薦

D.證券自營(yíng)

2.證券公司應(yīng)如何確?？蛻糍Y金安全？

A.將客戶資金存放在專門的賬戶

B.對(duì)客戶資金進(jìn)行獨(dú)立核算

C.定期向客戶披露資金使用情況

D.以上都是

3.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的參與者？

A.證券公司

B.上市公司

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.個(gè)人投資者

4.證券交易的基本原則包括哪些？

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.誠(chéng)信原則

5.以下哪些屬于證券投資分析方法？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.量化分析

D.以上都是

6.以下哪些屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.以上都是

7.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.合規(guī)管理

C.內(nèi)部審計(jì)

D.以上都是

8.以下哪些屬于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德？

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.客戶至上

D.以上都是

9.以下哪些屬于證券公司業(yè)務(wù)許可的范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.以上都是

10.以下哪些屬于證券市場(chǎng)違規(guī)行為？

A.操縱市場(chǎng)

B.內(nèi)幕交易

C.欺詐客戶

D.以上都是

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司的客戶資金必須與公司自有資金分開(kāi)管理。（）

2.證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的合規(guī)工作全面負(fù)責(zé)。（）

3.證券交易所可以對(duì)上市公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（）

4.證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格證書(shū)在有效期內(nèi)全國(guó)通用。（）

5.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以公司的名義進(jìn)行，不得使用客戶的名義或者賬戶。（）

6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以提供證券交易代理服務(wù)。（）

7.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券公司進(jìn)行日常監(jiān)管。（）

8.證券投資者可以匿名進(jìn)行證券交易。（）

9.證券市場(chǎng)的信息披露義務(wù)人必須保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（）

10.證券公司可以在未取得相關(guān)業(yè)務(wù)許可的情況下開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制的基本原則。

2.解釋什么是證券市場(chǎng)的“三公”原則。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括哪些方面。

4.描述證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性及其對(duì)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的作用。

2.分析證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法及其在防范和化解風(fēng)險(xiǎn)中的作用。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的首要參與者是：

A.證券公司

B.上市公司

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.個(gè)人投資者

2.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施我國(guó)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)？

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部

3.證券公司的注冊(cè)資本最低限額是多少？

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.5億元

D.10億元

4.以下哪個(gè)不屬于證券投資分析的方法？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.量化分析

D.心理分析

5.證券交易中的“T+0”交易制度是指：

A.當(dāng)日買進(jìn)，次日賣出

B.當(dāng)日買進(jìn)，當(dāng)日賣出

C.當(dāng)日賣出，次日買進(jìn)

D.當(dāng)日賣出，當(dāng)日買進(jìn)

6.以下哪個(gè)不是證券市場(chǎng)的交易規(guī)則？

A.交易時(shí)間

B.交易價(jià)格

C.交易數(shù)量

D.交易方式

7.以下哪個(gè)不是證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)？

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.合規(guī)管理

C.資產(chǎn)保值

D.利潤(rùn)最大化

8.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德準(zhǔn)則中，哪一項(xiàng)不是基本原則？

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.公平競(jìng)爭(zhēng)

D.保護(hù)客戶隱私

9.以下哪個(gè)不是證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段？

A.行政處罰

B.信息公開(kāi)

C.證券交易所自律

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)自律

10.以下哪個(gè)不是證券公司的業(yè)務(wù)許可范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券研發(fā)業(yè)務(wù)

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案及解析思路

1.ABCD。證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)等。

2.ABCD。確?？蛻糍Y金安全需要將客戶資金分開(kāi)管理，獨(dú)立核算，并向客戶披露資金使用情況。

3.ABCD。證券市場(chǎng)的參與者包括證券公司、上市公司、機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。

4.ABCD。證券交易的基本原則包括公平、公開(kāi)、公正和誠(chéng)信原則。

5.ABCD。證券投資分析方法包括基本面分析、技術(shù)分析和量化分析。

6.ABCD。證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。

7.ABCD。證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理和內(nèi)部審計(jì)。

8.ABCD。證券從業(yè)人員的職業(yè)道德包括誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、客戶至上和保護(hù)客戶隱私。

9.ABCD。證券公司業(yè)務(wù)許可的范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。

10.ABCD。證券市場(chǎng)違規(guī)行為包括操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易和欺詐客戶。

二、判斷題答案及解析思路

1.√。證券公司的客戶資金必須與公司自有資金分開(kāi)管理，確?？蛻糍Y金安全。

2.√。證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的合規(guī)工作全面負(fù)責(zé)，確保公司遵守相關(guān)法律法規(guī)。

3.√。證券交易所可以對(duì)上市公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，確保上市公司信息披露的真實(shí)性。

4.√。證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格證書(shū)在有效期內(nèi)全國(guó)通用，可在全國(guó)范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)。

5.√。證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以公司的名義進(jìn)行，不得使用客戶的名義或者賬戶。

6.×。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得提供證券交易代理服務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍僅限于投資咨詢。

7.√。證