上交所培訓(xùn)試題及答案

上交所培訓(xùn)試題及答案

單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.上交所交易時(shí)間不包括（）A.9:15-9:25B.11:30-12:00C.13:00-15:00答案：B2.以下哪種證券不屬于上交所上市品種（）A.A股B.B股C.新三板股票答案：C3.上交所大宗交易申報(bào)時(shí)間是（）A.9:30-11:30B.15:00-15:30C.13:00-15:00答案：B4.上交所股票漲跌幅限制一般為（）A.10%B.15%C.20%答案：A5.不屬于上交所交易機(jī)制的是（）A.競(jìng)價(jià)交易B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.做市商交易答案：C6.上交所收盤價(jià)產(chǎn)生方式是（）A.最后一筆成交價(jià)B.最后一小時(shí)加權(quán)平均價(jià)C.集合競(jìng)價(jià)答案：C7.上交所首個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制的情形不包括（）A.首次公開發(fā)行上市股票B.增發(fā)上市股票C.退市后重新上市股票答案：B8.上交所交易指令申報(bào)類型不包括（）A.限價(jià)申報(bào)B.市價(jià)申報(bào)C.定價(jià)申報(bào)答案：C9.上交所投資者可以參與的交易板塊是（）A.主板B.創(chuàng)業(yè)板C.科創(chuàng)板答案：A10.上交所證券賬戶的開立機(jī)構(gòu)是（）A.證券公司B.中國(guó)結(jié)算上海分公司C.上交所答案：B多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.上交所上市的債券類型有（）A.國(guó)債B.企業(yè)債C.可轉(zhuǎn)債答案：ABC2.上交所股票交易費(fèi)用包含（）A.印花稅B.傭金C.過戶費(fèi)答案：ABC3.上交所的交易信息包括（）A.實(shí)時(shí)行情B.交易公開信息C.上市公司公告答案：ABC4.上交所會(huì)員可以從事的業(yè)務(wù)有（）A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券自營(yíng)C.證券承銷與保薦答案：ABC5.符合上交所股票上市條件的有（）A.公司股本總額不少于3000萬(wàn)元B.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司最近3年無(wú)重大違法行為答案：ABC6.上交所股票交易的委托方式有（）A.柜臺(tái)委托B.電話委托C.網(wǎng)上委托答案：ABC7.上交所的監(jiān)管措施包括（）A.口頭警示B.書面警示C.限制交易答案：ABC8.上交所的指數(shù)有（）A.上證綜指B.上證50指數(shù)C.滬深300指數(shù)答案：AB9.上交所可對(duì)上市公司實(shí)施的停牌情形有（）A.公司未按規(guī)定披露定期報(bào)告B.公司涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查C.公司股票交易異常波動(dòng)答案：ABC10.上交所投資者適當(dāng)性管理的要素有（）A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.投資知識(shí)C.投資經(jīng)驗(yàn)答案：ABC判斷題（每題2分，共10題）1.上交所所有股票都可以融資融券交易。（）答案：錯(cuò)2.上交所大宗交易的申報(bào)價(jià)格須在當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間。（）答案：對(duì)3.上交所上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告可以不披露。（）答案：錯(cuò)4.上交所交易指令當(dāng)日有效。（）答案：對(duì)5.上交所對(duì)證券漲跌幅限制都是10%。（）答案：錯(cuò)6.投資者可以直接向上交所申請(qǐng)開立證券賬戶。（）答案：錯(cuò)7.上交所的交易時(shí)間都是連續(xù)的。（）答案：錯(cuò)8.上交所上市的股票面值都是1元。（）答案：錯(cuò)9.上交所上市公司的董事可以隨意買賣本公司股票。（）答案：錯(cuò)10.上交所對(duì)異常交易行為不進(jìn)行監(jiān)控。（）答案：錯(cuò)簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述上交所競(jìng)價(jià)交易的原則。答案：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。較高買入申報(bào)優(yōu)先于較低買入申報(bào)，較低賣出申報(bào)優(yōu)先于較高賣出申報(bào)；同價(jià)位申報(bào)，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。2.上交所上市公司定期報(bào)告有哪些？答案：包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告。年度報(bào)告在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露；半年度報(bào)告在上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露；季度報(bào)告在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)披露。3.說明上交所證券停牌的目的。答案：主要目的是維護(hù)市場(chǎng)秩序和公平，防止信息不對(duì)稱導(dǎo)致的不公平交易。當(dāng)出現(xiàn)重大事項(xiàng)未披露、股價(jià)異常波動(dòng)、公司涉嫌違規(guī)等情況時(shí)停牌，讓投資者有時(shí)間消化信息，保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。4.簡(jiǎn)述上交所投資者適當(dāng)性管理的意義。答案：保護(hù)投資者權(quán)益，將合適產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適投資者。根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)等進(jìn)行分類，使投資者能更好理解投資產(chǎn)品，避免因不匹配投資造成損失，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。討論題（每題5分，共4題）1.討論上交所交易機(jī)制對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的影響。答案：競(jìng)價(jià)交易、大宗交易等機(jī)制提升市場(chǎng)流動(dòng)性。競(jìng)價(jià)交易使買賣雙方公平競(jìng)爭(zhēng)形成價(jià)格，吸引大量投資者參與；大宗交易為大額交易提供渠道，促進(jìn)股份流轉(zhuǎn)，總體有助于提升市場(chǎng)交易活躍度和流動(dòng)性。2.談?wù)勆辖凰鶎?duì)上市公司監(jiān)管的重要性。答案：保障投資者利益，規(guī)范上市公司運(yùn)作，防止違規(guī)行為損害投資者權(quán)益。維護(hù)市場(chǎng)秩序，確保市場(chǎng)公平公正公開，提升市場(chǎng)公信力。促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，引導(dǎo)資源合理配置，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。3.分析上交所與其他證券交易所相比的優(yōu)勢(shì)。答案：歷史悠久，品牌影響力大。上市公司資源豐富，涵蓋眾多行業(yè)龍頭企業(yè)。交易設(shè)施先進(jìn)，交易效率高。地處金融中心，金融生態(tài)完善，人才、信息資源匯聚，能