企業(yè)體系內(nèi)審管理制度

企業(yè)體系內(nèi)審管理制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，規(guī)范內(nèi)部審核工作，確保企業(yè)管理體系的有效運(yùn)行，持續(xù)改進(jìn)管理績(jī)效，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部管理體系的審核活動(dòng)，包括質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等相關(guān)體系的內(nèi)部審核。（三）審核原則1.獨(dú)立性原則：內(nèi)部審核人員應(yīng)獨(dú)立于被審核部門，以確保審核結(jié)果的客觀性和公正性。2.客觀性原則：審核過(guò)程和結(jié)果應(yīng)基于客觀事實(shí)，不受任何主觀因素的影響。3.系統(tǒng)性原則：按照管理體系的要求，對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)活動(dòng)、過(guò)程和要素進(jìn)行全面、系統(tǒng)的審核。4.持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析原因，采取措施，促進(jìn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)。二、審核組織與職責(zé)（一）審核委員會(huì)1.組成：由公司高層管理人員組成，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理等。2.職責(zé)審批內(nèi)部審核計(jì)劃和審核報(bào)告。對(duì)重大審核發(fā)現(xiàn)的整改措施進(jìn)行決策。監(jiān)督內(nèi)部審核工作的開展，確保審核工作的有效性。（二）審核組長(zhǎng)1.任命：由審核委員會(huì)指定具備相應(yīng)資格和經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任。2.職責(zé)負(fù)責(zé)審核計(jì)劃的制定和實(shí)施。組織審核組的工作，分配審核任務(wù)。主持審核會(huì)議，編寫審核報(bào)告。跟蹤審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況。（三）審核員1.資格要求：具備相應(yīng)管理體系的知識(shí)和審核技能，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并取得內(nèi)部審核員資格證書。2.職責(zé)按照審核計(jì)劃和審核檢查表進(jìn)行審核，記錄審核發(fā)現(xiàn)。與被審核部門溝通，驗(yàn)證審核發(fā)現(xiàn)的真實(shí)性。協(xié)助審核組長(zhǎng)編寫審核報(bào)告。三、審核計(jì)劃（一）年度審核計(jì)劃1.制定時(shí)間：每年年初由質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)制定本年度的內(nèi)部審核計(jì)劃。2.內(nèi)容審核目的、范圍和依據(jù)。審核的時(shí)間安排，包括審核的開始時(shí)間、結(jié)束時(shí)間和各部門的審核日期。審核組成員名單。3.審批：審核計(jì)劃報(bào)審核委員會(huì)審批后實(shí)施。（二）專項(xiàng)審核計(jì)劃1.制定時(shí)機(jī)：根據(jù)公司管理需要或外部要求，針對(duì)特定的事項(xiàng)或部門制定專項(xiàng)審核計(jì)劃。2.內(nèi)容：參照年度審核計(jì)劃的內(nèi)容，結(jié)合專項(xiàng)審核的特點(diǎn)進(jìn)行制定。3.審批：專項(xiàng)審核計(jì)劃報(bào)審核委員會(huì)審批后實(shí)施。四、審核準(zhǔn)備（一）文件資料收集1.審核組長(zhǎng)組織審核組成員收集與審核范圍相關(guān)的管理體系文件、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等資料。2.了解被審核部門的組織結(jié)構(gòu)、工作流程和主要業(yè)務(wù)活動(dòng)。（二）審核檢查表編制1.審核員根據(jù)審核標(biāo)準(zhǔn)和審核范圍，結(jié)合被審核部門的實(shí)際情況編制審核檢查表。2.審核檢查表應(yīng)覆蓋審核標(biāo)準(zhǔn)的所有條款，確保審核的全面性和準(zhǔn)確性。（三）審核通知1.審核組長(zhǎng)提前[X]個(gè)工作日向被審核部門發(fā)出審核通知，告知審核的目的、范圍、時(shí)間安排和審核組成員等信息。2.被審核部門應(yīng)做好審核準(zhǔn)備工作，包括整理文件資料、安排人員配合審核等。五、審核實(shí)施（一）首次會(huì)議1.審核開始時(shí)，審核組長(zhǎng)主持召開首次會(huì)議。2.首次會(huì)議的參加人員包括審核組成員、被審核部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員。3.首次會(huì)議的內(nèi)容包括：介紹審核目的、范圍、依據(jù)和程序；明確審核組成員分工；說(shuō)明審核的時(shí)間安排和方法；強(qiáng)調(diào)審核的紀(jì)律和要求等。（二）文件審查1.審核員按照審核檢查表對(duì)被審核部門的文件資料進(jìn)行審查，檢查文件的完整性、符合性和有效性。2.記錄文件審查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，作為現(xiàn)場(chǎng)審核的參考。（三）現(xiàn)場(chǎng)審核1.審核員通過(guò)面談、觀察、查閱記錄等方式對(duì)被審核部門的活動(dòng)、過(guò)程和要素進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。2.詳細(xì)記錄審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，包括不符合事實(shí)、不符合條款等。3.與被審核部門人員進(jìn)行溝通，確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的準(zhǔn)確性，并獲取相關(guān)證據(jù)。（四）末次會(huì)議1.審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)主持召開末次會(huì)議。2.末次會(huì)議的參加人員與首次會(huì)議相同。3.末次會(huì)議的內(nèi)容包括：通報(bào)審核情況，宣讀審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；被審核部門對(duì)審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行確認(rèn)；審核組長(zhǎng)提出整改要求和建議；宣布審核結(jié)束等。六、審核報(bào)告（一）報(bào)告編制1.審核組長(zhǎng)在末次會(huì)議結(jié)束后[X]個(gè)工作日內(nèi)編寫審核報(bào)告。2.審核報(bào)告應(yīng)包括審核概況（審核目的、范圍、時(shí)間、組成員等）、審核依據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和整改要求等內(nèi)容。3.審核報(bào)告應(yīng)客觀、準(zhǔn)確地反映審核情況，語(yǔ)言簡(jiǎn)潔明了。（二）報(bào)告審批1.審核報(bào)告報(bào)審核委員會(huì)審批。2.審核委員會(huì)對(duì)審核報(bào)告進(jìn)行審查，提出意見和建議，必要時(shí)要求審核組進(jìn)行補(bǔ)充審核或修改報(bào)告。3.審核報(bào)告經(jīng)審核委員會(huì)批準(zhǔn)后發(fā)布。七、整改跟蹤（一）整改計(jì)劃制定1.被審核部門針對(duì)審核報(bào)告中提出的問(wèn)題，在[X]個(gè)工作日內(nèi)制定整改計(jì)劃，明確整改措施、責(zé)任人和整改期限。2.整改計(jì)劃報(bào)審核組長(zhǎng)審核。（二）整改實(shí)施1.被審核部門按照整改計(jì)劃組織實(shí)施整改工作，確保整改措施有效落實(shí)。2.整改過(guò)程中，被審核部門應(yīng)及時(shí)向?qū)徍私M長(zhǎng)反饋整改進(jìn)展情況。（三）整改驗(yàn)證1.審核組長(zhǎng)在整改期限到期后，對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)證。2.驗(yàn)證方式包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、查閱記錄、詢問(wèn)相關(guān)人員等。3.對(duì)整改不到位的問(wèn)題，要求被審核部門繼續(xù)整改，直至達(dá)到要求。八、審核記錄與存檔（一）記錄要求1.審核過(guò)程中應(yīng)形成完整、準(zhǔn)確的記錄，包括審核計(jì)劃、審核檢查表、審核記錄、審核報(bào)告、整改計(jì)劃和整改驗(yàn)證記錄等。2.記錄應(yīng)使用鋼筆、中性筆或計(jì)算機(jī)打印，不得隨意涂改。（二）存檔管理1.質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)對(duì)審核記錄進(jìn)行整理、歸檔。2.審核記錄應(yīng)妥善保管，保存期限按照公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行。九、審核培訓(xùn)與資格管理（一）審核培訓(xùn)1.質(zhì)量管理部門定期組織內(nèi)部審核員培訓(xùn)，提高審核員的業(yè)務(wù)水平和審核技能。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括管理體系標(biāo)準(zhǔn)、審核方法、審核技巧等。（二）資格管理1.公司建立內(nèi)部審核員資格管理制度，對(duì)取得內(nèi)部審核員資格證書的人員進(jìn)行登記和管理。