銀行分支機構年度內控管理考核評分表模版

1、銀行分行行內控制管理評價評價評價評價評價評價評價評價評價評價評分表順序評價評價項目評價內容評價評價評價內容評價評分評分評分評分評分評分評分評分評分標準標準評分值評分結果權中最終評分點1內部控制基本評價評價(1010分)1。制度建設：分支機構是否按本店要求計分，各制度是否明確、可操作性，是否將各制度及時傳達給有關部門和人員，系統(tǒng)是否容易查詢；是否定期整理文件。審查資料，如果沒有及時制定和更新制度、管理方法及操作程序，則各扣0.5分。制度不可操作，各扣0.5分。制度沒有及時傳導，各扣0.5分。制度上不方便查詢，不定期整理，各扣0.5分。直到搭扣結束。2 2.組織結構：分公司內部控制組織機構是否健全

2、，是否全面履行內部控制建設和日常管理責任？是否實施權限管理，是否制定程序規(guī)則和決策程序，是否建立部門和職務職責，是否劃分職務，是否建立相互教練限制機制。審查資料，檢查內部控制機關的不健全，扣除0.5分。沒有履行職責的人扣0.5分。沒有實施權限管理的人扣除0.5分。部門和職務的職責不明確，職務的職責不分離，扣除0.5分。直到搭扣結束。2 3.人力資源管理：分公司是否建立和實施主要職務人員輪換和強制休假制度，是否建立職員評價和激勵機制，查閱資料，查看記錄，如果沒有強制執(zhí)行核心職務人員輪換和強制休假制度，就扣除0.5分。如果未建立職員評價和激勵機制，則扣除0.5分。直到搭扣結束。2 4.風險識別和評

3、估：分支機構是否及時準確地了解與業(yè)務運營相關的內部和外部風險，如經濟狀況、產業(yè)政策、金融環(huán)境、新的法律法規(guī)和法規(guī)要求、內部業(yè)務運營流程、員工職業(yè)道德和專業(yè)能力？祖懷資料不按規(guī)定識別，每次扣除0.5分，直到扣除為止。1 5.風險控制：分支機構中的風險識別能否有效地實施風險控制應對政策，如規(guī)避風險、減少風險、分擔風險、承擔風險，以及控制突發(fā)事件的風險？審查資料，如果檢查系統(tǒng)不能有效地識別危險，一次扣一分。突發(fā)事件的危險不受控制，一次扣一分。直到搭扣結束。1 6.信息反饋：分公司是否對主管機關和員工進行咨詢，反映的內部控制弱點和風險是否按照規(guī)定的程序及時處理，各種類型的信息是否能根據內部和外部當事人

4、的要求及時傳達并有效地實施銀杏和員工，重大事項報告制度是否得到嚴格執(zhí)行。審查資料，審查記錄，不及時處理，扣除1分。沒有及時交付的，扣除一分。不嚴格執(zhí)行重大事項報告制度的人扣一分。直到搭扣結束。1 7.檔案管理：是否建立完整的檔案，存檔是否規(guī)范，各種業(yè)務、管理活動、重要事項的決策等的記錄是否清晰完整。查詢資料和記錄，完整的檔案，保管不規(guī)則，沒有扣除1分。記錄不明確，完整，扣除1分。直到搭扣結束。1 2.管理管理管理(1010點)分支機構的內部、外部檢查和風險內部控制評價發(fā)現(xiàn)問題能否及時有效地進行整頓，是否編制問題帳簿，修改接腳號碼處理，以便持續(xù)跟蹤發(fā)現(xiàn)問題的整頓情況，發(fā)現(xiàn)問題是否按照本行規(guī)定進行

5、相關問責。審查資料和審查記錄沒有及時有效地整理，扣除2分。不記賬，整理接腳號碼處理，繼續(xù)追蹤，扣除2分。沒有問責扣除1分。直到搭扣結束。10三三內部控制結果(2020分鐘)是否發(fā)生了嚴重后果或嚴重影響的違規(guī)問題。審查檢查報告，檢查期間發(fā)生的嚴重違規(guī)問題，各扣5分，嚴重違規(guī)問題，各扣10分。直到搭扣結束。3044內部控制活動(5050分)將根據相應的州銀杏職員違規(guī)點管理暫行辦法及相應的州銀杏職員違法行為處理處罰暫行規(guī)定中的相關規(guī)定，對輕微違規(guī)和一般違規(guī)行為問題進行扣分。根據每個生產線部門內部和外部檢查報告輕微違規(guī)點問題(每個扣除0.5分)。一般違規(guī)問題，每扣除1分；直到搭扣結束。50根據各部門的加權分數，5-5個內部管理管理(1010分)總公司各部門對分公司日常業(yè)務合作和管理的質量和效率進行定性評價。根據分公司的日常管理情況，很滿意：10分；滿意：8分普通：6分；不滿意：2分非常不滿意：0分。10根據各部門的加權分數，內部控制活動及內部管理權分派監(jiān)查部30%運營運營