科研項(xiàng)目一般流程介紹分解參考課件.ppt

1、1,科研項(xiàng)目一般流程介紹,王富良 二一四年九月,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,內(nèi)部資料 注意保存,2,第三講 科研項(xiàng)目一般流程介紹,第一節(jié) 科研項(xiàng)目一般流程 第二節(jié) 知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法 第三節(jié) 國家自然科學(xué)基金條例 本講小結(jié)和參考文獻(xiàn),中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,一、 科研項(xiàng)目的種類 1、國際合作課題； 2、國家部委、科技部、總裝和民口配套的科研項(xiàng)目和研究任務(wù)，獲得立項(xiàng)及中標(biāo)課題； 3、省科技部門立項(xiàng)及中標(biāo)課題； 4、中科院知識創(chuàng)新課題； 5、研究所自選的課題； 6、其他項(xiàng)目或課題（開發(fā)課題、橫向課題等）。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,3,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,“四個

2、率先”的要求：即,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,率先實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)跨越發(fā)展， 率先建成國家創(chuàng)新人才高地， 率先建成國家高水平科技智庫， 率先建設(shè)國際一流科研機(jī)構(gòu)。,4,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,“率先行動”計劃：,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,一是面向國家重大需求，組建若干科研任務(wù)與國家戰(zhàn)略緊密結(jié)合、創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈有機(jī)銜接的創(chuàng)新研究院。二是面向基礎(chǔ)科學(xué)前沿，建設(shè)一批國內(nèi)領(lǐng)先、國際上有重要影響的卓越創(chuàng)新中心。 三是依托國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，建設(shè)一批具有國際一流水平、面向國內(nèi)外開放的大科學(xué)研究中心。 四是依托具有鮮明特色的優(yōu)勢學(xué)科，建設(shè)一批具有核心競爭力的特色研究所。,關(guān)于創(chuàng)新研究院，近期將選擇微小衛(wèi)星、信息工程

3、、空間科學(xué)、海洋信息技術(shù)、藥物等5個具有代表性的領(lǐng)域方向開展改革試點(diǎn)。,5,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,二、立題程序 1、申報者撰寫項(xiàng)目申報書并經(jīng)所在部門審核同意； 2、所有待申報項(xiàng)目的開題報告，提交研究單位的科技管理部門初審； 3、由科技管理部門組織學(xué)術(shù)委員會召開項(xiàng)目評審會，就該課題的立題意義、社會推廣的預(yù)期效果、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、技術(shù)路線的可行性、課題組成員及經(jīng)費(fèi)預(yù)算等進(jìn)行論證，提出評審意見，并上報有關(guān)部門審批；,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,6,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,二、立題程序（續(xù)） 4、研究所提供的課題，經(jīng)研究所學(xué)術(shù)委員會評審后，報研究所領(lǐng)導(dǎo)審批； 5、得到經(jīng)費(fèi)的合作課題，應(yīng)將課題相關(guān)資料及合同

4、復(fù)印件報研究所科技管理部門登記、備案； 6、上報科研項(xiàng)目應(yīng)列入研究所年度工作計劃。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,7,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,三、課題日常管理 1、科研項(xiàng)目實(shí)行課題項(xiàng)目組長（主持人）負(fù)責(zé)制。各課題組成員可以交叉?？珥?xiàng)目組的科研課題，采取雙向選擇，自由組合的方式進(jìn)行。 2、課題負(fù)責(zé)人對課題全面負(fù)責(zé)，具有管理權(quán)。全面負(fù)責(zé)課題的進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)、人員調(diào)配、物資領(lǐng)取、課題獎金和績效獎勵分配等項(xiàng)工作，按課題進(jìn)度完成各項(xiàng)任務(wù)并接受研究所科技管理部門的檢查考核。結(jié)合研究所的工作開展課題研究，課題負(fù)責(zé)人的工作應(yīng)取得研究所的領(lǐng)導(dǎo)同意。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,8,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,三、課題日常管理（續(xù)

5、） 3、研究單位科技管理部門每年對課題執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和考核。課題組應(yīng)按時將階段性小結(jié)和評價及工作進(jìn)程等情況上報科技管理部門，每季度至少有一小結(jié)。 4、科研課題的研究內(nèi)容、課題組成員、進(jìn)度計劃及經(jīng)費(fèi)預(yù)算一經(jīng)確定，課題組未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自變更或修改，如遇特殊情況需上報研究所領(lǐng)導(dǎo)審批，并交科技管理部門備案。 5、研究工作中形成的所有資料不得短缺，不得據(jù)為已有。未經(jīng)許可，不得隨意摘抄和發(fā)表。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,9,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,三、課題日常管理（續(xù)） 6、實(shí)驗(yàn)記錄應(yīng)及時、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整?？蒲杏涗泝?nèi)容主要包括實(shí)驗(yàn)名稱、方案、人員、時間、材料、環(huán)境、方法、具體的實(shí)驗(yàn)步驟、過程、結(jié)果等，并

6、應(yīng)準(zhǔn)確記錄觀察指標(biāo)的數(shù)據(jù)變化。每項(xiàng)實(shí)驗(yàn)結(jié)束后，應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和分析，并有文字小結(jié)和簽名。 7、實(shí)驗(yàn)研究人員調(diào)離工作，應(yīng)將全部實(shí)驗(yàn)記錄資料、歸檔材料、文獻(xiàn)卡片等全部上交項(xiàng)目組，項(xiàng)目組組長簽字后，方可辦理調(diào)離手續(xù)。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,10,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,三、課題日常管理（續(xù)） 8、記錄實(shí)驗(yàn)設(shè)計、操作過程、研究內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)結(jié)果和數(shù)據(jù)的記錄本、其它記錄資料以及相關(guān)材料，屬于研究所所有，各課題組使用。研究人員在離開研究所時，為方便今后的研究工作，經(jīng)研究所同意可以復(fù)印這些資料。 9、研究工作全部結(jié)束后，由負(fù)責(zé)人撰寫總結(jié)報告及有關(guān)論文，并將結(jié)題報告上報科技管理部門。課題組長負(fù)責(zé)將所有項(xiàng)目相關(guān)資

7、料整理齊后，上交科技管理部門歸檔。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,11,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,三、課題日常管理（續(xù)） 10、因客觀原因，不能完成科研課題者，課題負(fù)責(zé)人要寫出拖延理由，上交科技管理部門，論證后做如下處理： 1) 有繼續(xù)研究價值的項(xiàng)目，在下一年度必須完成。 2) 無繼續(xù)研究價值的項(xiàng)目，由負(fù)責(zé)人寫出終止原因報告，經(jīng)批準(zhǔn)后，負(fù)責(zé)人應(yīng)做好技術(shù)資料的清理、歸檔和儀器試劑的清點(diǎn)移交工作，剩余經(jīng)費(fèi)收回。未做好善后工作的不能接受新課題。 3）對無正當(dāng)理由不按計劃完成課題者，課題負(fù)責(zé)人將沒有資格再承擔(dān)任何研究課題。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,12,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,四、科技成果管理 1、科技成果是

8、指在實(shí)驗(yàn)或理論上有創(chuàng)造性，有一定科學(xué)水平和實(shí)用價值的新技術(shù)、新方法、新器材、新藥物、新理論、新認(rèn)識等等。 2、凡在科技工作中取得的具備新穎性、先進(jìn)性和實(shí)用性，符合科技成果范圍，均應(yīng)按國家、省、中科院成果登記辦法進(jìn)行登記，否則不允許申報成果獎。 3、申報前應(yīng)將相關(guān)資料報研究所科技管理部門，并通過研究所學(xué)術(shù)委員會初審。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,13,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,四、科技成果管理(續(xù)) 4、凡申報國家科技成果獎或省、中科院杰出科技成就獎成果，按國家、省、中科院有關(guān)條例準(zhǔn)備相關(guān)資料、填寫各種申報表、鑒定書，并提前查新檢索。 5、參加鑒定的課題，由課題負(fù)責(zé)人向鑒定委員會做成果報告，經(jīng)成果鑒定

9、委員會評審?fù)ㄟ^后，備齊申報材料上交組織鑒定部門。 6、通過鑒定的課題，按規(guī)定上報、登記并存檔。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,14,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,五、科技檔案歸檔 1. 科技檔案由課題負(fù)責(zé)人按時立卷歸檔，與外單位協(xié)作的，由主辦單位保存。 2. 獲獎的科研課題，公布獲獎等級后三個月內(nèi)，將獲獎證書和整理立卷后移交檔案室,可將獲獎證書復(fù)印件給課題組。 3. 科技檔案歸檔的文件資料，包括審批文件、任務(wù)書、委托書、開題報告書、設(shè)計方案、協(xié)議書、合同書；實(shí)驗(yàn)研究調(diào)查、分析、試制、測試、觀測和各種載體的重要原始記錄和數(shù)據(jù)，論文清單、成果申報材料、審批材料、成果獎勵文件、成果推廣使用證明材料、發(fā)明證書、獎

10、勵、經(jīng)費(fèi)收支結(jié)算等。 4. 課題獲得成果獎勵后，課題負(fù)責(zé)人應(yīng)先將所有資料立卷歸檔，方可領(lǐng)取成果獎金。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,15,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,六、經(jīng)費(fèi)管理制度 （一）研究所的課題經(jīng)費(fèi)管理 1、自選或研究所下達(dá)的課題,經(jīng)學(xué)術(shù)委員會討論，研究所領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，課題負(fù)責(zé)人應(yīng)將開題報告書或協(xié)議書、合同書及批準(zhǔn)經(jīng)費(fèi)的詳細(xì)預(yù)算交研究所科技管理部門辦理立項(xiàng)撥款手續(xù)。 2、研究所按總經(jīng)費(fèi)的10%預(yù)撥項(xiàng)目啟動費(fèi)，余額根據(jù)項(xiàng)目組預(yù)算申請統(tǒng)一管理。 （二）以上經(jīng)費(fèi)的處理均由研究所科技管理部門按照規(guī)定辦理，財務(wù)審核,上報研究所領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可使用。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,16,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,六、

11、經(jīng)費(fèi)管理制度（續(xù)） （三）課題經(jīng)費(fèi)的使用范圍及權(quán)限 1、課題負(fù)責(zé)人應(yīng)按預(yù)算計劃嚴(yán)格執(zhí)行審批手續(xù)，并有詳細(xì)的經(jīng)費(fèi)使用記錄。 2、所有與項(xiàng)目相關(guān)的支出均由課題負(fù)責(zé)人簽字，超過2萬元經(jīng)研究所科技管理部門審核，超過5萬元經(jīng)研究所所長批準(zhǔn)后方可報銷。 3、所購物資需到研究所資產(chǎn)管理部門辦理登記入庫手續(xù)，方可報銷。 4、凡屬研究所內(nèi)可以協(xié)調(diào)解決的事宜，應(yīng)在研究所解決，并計入課題經(jīng)費(fèi)支出，例如制作幻燈片、交通工具、打印、復(fù)印等； 5、所有支出報銷時，按預(yù)算審核，如有變動報研究所所長審批。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,17,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,七、中科院的ARP項(xiàng)目（ARP） 中國科學(xué)院資源規(guī)劃項(xiàng)目(Acad

12、emia Resource Planning， 簡稱ARP項(xiàng)目)，是實(shí)現(xiàn)中國科學(xué)院科學(xué)的資源規(guī)劃的信息系統(tǒng)工程。ARP項(xiàng)目從中國科學(xué)院院所兩級治理結(jié)構(gòu)出發(fā)，以科技計劃與執(zhí)行管理為核心，綜合運(yùn)用創(chuàng)新的管理理念和先進(jìn)的信息技術(shù)，對全院人力、資金、科研基礎(chǔ)條件等資源配置及相關(guān)管理流程進(jìn)行整合與優(yōu)化，構(gòu)建有效的管理服務(wù)信息技術(shù)平臺。通過ARP項(xiàng)目的實(shí)施，進(jìn)一步推進(jìn)中國科學(xué)院管理創(chuàng)新，不斷提升管理工作水平和效率，促進(jìn)科技創(chuàng)新和人才培養(yǎng)效益的最大化。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,18,科研項(xiàng)目一般管理流程,首席科學(xué)家,項(xiàng)目課題組,承擔(dān)單位,項(xiàng)目下達(dá)單位,內(nèi)容、任務(wù) 進(jìn)度、目標(biāo),科技管理部門,全資料歸檔,課題成

13、員,雙向選擇,檢查考核 （過程控制節(jié)點(diǎn)管理）,確定,下達(dá),首席科學(xué)家是科研產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵和核心責(zé)任人！,過程控制 過程管理,1、正確的科研方法、儀器裝備、人員調(diào)配、科研條件、獎金績效等； 2、每個環(huán)節(jié)、步驟真實(shí)可靠； 3、實(shí)驗(yàn)記錄及時、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整； 4、分析總結(jié)、形成產(chǎn)品。,節(jié)點(diǎn)檢查 結(jié)題驗(yàn)收,19,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法 2009-10-14 院計劃財務(wù)局 第一章總則（共三條） 第一條 重要方向項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展趨勢，面向我國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國防建設(shè)和社會進(jìn)步的戰(zhàn)略需求，在有關(guān)重要學(xué)科領(lǐng)域開展基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性和前瞻性研究，

14、以期建立新的競爭優(yōu)勢，形成解決重大關(guān)鍵科學(xué)問題的理論基礎(chǔ)，成為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展新的技術(shù)源泉。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,20,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第一章總則（共三條） 第二條 重要方向項(xiàng)目的組織要注意與國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃、國家自然科學(xué)基金、國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃、國家高技術(shù)研究與發(fā)展計劃等相銜接；與科技創(chuàng)新基地建設(shè)和學(xué)科發(fā)展相結(jié)合；與創(chuàng)新隊(duì)伍建設(shè)相結(jié)合。 第三條 重要方向項(xiàng)目采取整體規(guī)劃，自上而下統(tǒng)一部署與發(fā)布指南公開競爭相結(jié)合的組織方式，成熟一批，啟動一批。為規(guī)范和加強(qiáng)重要方向項(xiàng)目的立項(xiàng)和管理，特制定本辦法。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,21,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方

15、向項(xiàng)目管理辦法,第二章項(xiàng)目立項(xiàng)（共五條） 第六條 重要方向項(xiàng)目應(yīng)具有下列特征和條件： 1、具有明確的應(yīng)用目標(biāo)，通過進(jìn)一步培育，在未來5至10年內(nèi)可望形成實(shí)用和可轉(zhuǎn)化的高新技術(shù)；或具有重要科學(xué)意義，可望取得重要成果或突破性進(jìn)展，形成新的科學(xué)技術(shù)積累和競爭優(yōu)勢。 2、具有國內(nèi)領(lǐng)先的研究工作基礎(chǔ)，創(chuàng)新的學(xué)術(shù)思想和合理的研究路線，技術(shù)方案切實(shí)可行，研究隊(duì)伍結(jié)構(gòu)合理；項(xiàng)目承擔(dān)單位能夠?yàn)轫?xiàng)目的實(shí)施提供必要的支撐條件。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,22,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第二章項(xiàng)目立項(xiàng)（共五條）(續(xù)) 第七條 重要方向項(xiàng)目的立項(xiàng)審批程序是： 1、創(chuàng)新基地根據(jù)基地建設(shè)規(guī)劃綱要和研究所學(xué)科發(fā)展

16、需要，遴選近期擬啟動的重要方向項(xiàng)目清單。 2、創(chuàng)新基地/主管專業(yè)局提名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，報相關(guān)基地分管副院長批準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)編制中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目可行性研究報告（以下簡稱重要方向項(xiàng)目可行性研究報告）。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,23,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第二章項(xiàng)目立項(xiàng)（共五條）(續(xù)) 第七條 重要方向項(xiàng)目的立項(xiàng)審批程序是： 3、創(chuàng)新基地/主管專業(yè)局應(yīng)采取組織專家論證會的方式進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究報告論證。參加論證的專家應(yīng)包括科技專家、投資方代表、財務(wù)管理專家和科技管理專家?？尚行哉撟C采取回避制度，以保證論證的嚴(yán)肅性和公正性。 4、通過可行性論證的項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照

17、論證意見修改重要方向項(xiàng)目可行性研究報告，經(jīng)相關(guān)基地領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，報分片領(lǐng)導(dǎo)小組審批。院支持經(jīng)費(fèi)數(shù)額超過1000萬元的重要方向項(xiàng)目，由院長辦公會審批。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,24,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第二章項(xiàng)目立項(xiàng)（共五條）(續(xù)) 第七條 重要方向項(xiàng)目的立項(xiàng)審批程序是： 5、批準(zhǔn)立項(xiàng)后，由主管專業(yè)局組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、依托單位法人代表和主管專業(yè)局代表共同簽署中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目任務(wù)書和中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算書（以下簡稱重要方向項(xiàng)目任務(wù)書和重要方向項(xiàng)目預(yù)算書），報計劃財務(wù)局備案。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,25,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理

18、辦法,第三章項(xiàng)目組織管理（共十一條） 第九條 重要方向項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人責(zé)任制。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的基本職責(zé)是： 1、嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目任務(wù)書和項(xiàng)目預(yù)算書，保證項(xiàng)目目標(biāo)與任務(wù)的完成； 2、負(fù)責(zé)項(xiàng)目計劃的實(shí)施、管理和相關(guān)資源的統(tǒng)籌安排； 3、真實(shí)報告項(xiàng)目年度進(jìn)展情況、經(jīng)費(fèi)年度決算和下年度計劃，接受院有關(guān)部門對項(xiàng)目執(zhí)行情況的檢查和評估； 4、及時向創(chuàng)新基地報告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重要問題，并提出相應(yīng)的對策建議。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,26,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第三章項(xiàng)目實(shí)施管理（共十一條）（續(xù)） 第十二條 基地領(lǐng)導(dǎo)小組在重要方向項(xiàng)目管理中的主要職責(zé)是： 1、提出基地重要方向項(xiàng)目的立項(xiàng)建議清單，

19、報分片領(lǐng)導(dǎo)小組審定； 2、聘任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人； 3、定期聽取基地內(nèi)重要方向項(xiàng)目的總體進(jìn)展報告，審議項(xiàng)目總體目標(biāo)和經(jīng)費(fèi)預(yù)算總額調(diào)整等重大事項(xiàng)。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,27,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第三章項(xiàng)目實(shí)施管理（共十一條）（續(xù)） 第十三條 主管專業(yè)局在重要方向項(xiàng)目管理中的主要職責(zé)是： 1、圍繞科技創(chuàng)新基地建設(shè)的戰(zhàn)略需求，向相關(guān)基地領(lǐng)導(dǎo)小組提出重要方向項(xiàng)目立項(xiàng)建議； 2、提名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，報相關(guān)基地領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)； 3、組織項(xiàng)目可行性論證，負(fù)責(zé)節(jié)點(diǎn)檢查及結(jié)題驗(yàn)收，負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施的過程監(jiān)督；,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,28,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第三章項(xiàng)目實(shí)施管理（共十一

20、條）（續(xù)） 第十三條 主管專業(yè)局在重要方向項(xiàng)目管理中的主要職責(zé)是： 4、負(fù)責(zé)項(xiàng)目年度進(jìn)展報告和年度計劃的審核，并根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況核定年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算； 5、組織協(xié)調(diào)并處理項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大問題，其中涉及到項(xiàng)目總體目標(biāo)和經(jīng)費(fèi)預(yù)算總額調(diào)整等事項(xiàng)，須報相關(guān)基地領(lǐng)導(dǎo)小組審批。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,29,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第三章項(xiàng)目實(shí)施管理（共十一條）（續(xù)） 第十四條 項(xiàng)目承擔(dān)單位（包括依托單位和參加單位）在項(xiàng)目管理中的主要職責(zé)是： 1、按照重要方向項(xiàng)目任務(wù)書的要求提供項(xiàng)目實(shí)施所需的實(shí)驗(yàn)設(shè)備和技術(shù)條件等； 2、確保本單位參加人員的時間投入和崗位需要等； 3、匹配重要方向項(xiàng)目任務(wù)書

21、約定投入的科研經(jīng)費(fèi)； 4、協(xié)助有關(guān)部門檢查監(jiān)督項(xiàng)目進(jìn)展情況。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,30,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第四章項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)核定與管理（共八條） 第二十條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照重要方向項(xiàng)目可行性研究報告的統(tǒng)一要求編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算。創(chuàng)新基地/主管專業(yè)局對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行審核，報分片領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。 第二十一條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須在經(jīng)費(fèi)預(yù)算中明確院外爭取經(jīng)費(fèi)的額度。匹配資金（包括院外爭取資源、研究所自籌資金等）與院投入的比例一般不低于1：1。 第二十二條 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算一經(jīng)審定必須嚴(yán)格執(zhí)行，在項(xiàng)目研究目標(biāo)與經(jīng)費(fèi)總額不變的情況下確有必要調(diào)整時，須報相關(guān)基地分管副院長審批后執(zhí)行。,中國科學(xué)院電

22、子學(xué)研究所,31,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第四章項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)核定與管理（共八條）（續(xù)） 第二十三條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算控制經(jīng)費(fèi)支出，嚴(yán)格按照中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法和中國科學(xué)院院級科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法（試行）的有關(guān)規(guī)定使用院撥項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。 第二十四條 計劃財務(wù)局在接到有關(guān)各方簽訂的重要方向項(xiàng)目任務(wù)書、重要方向項(xiàng)目預(yù)算書和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的有關(guān)匹配資金的證明文件后，撥付項(xiàng)目首批經(jīng)費(fèi)，并根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展和匹配資金到位情況核撥后續(xù)經(jīng)費(fèi)。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,32,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第四章項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)核定與管理（共八條）（續(xù)） 第二十五條 對未按重要

23、方向項(xiàng)目任務(wù)書執(zhí)行的項(xiàng)目將中止撥款。對確需調(diào)整計劃的項(xiàng)目，在調(diào)整計劃得到正式批準(zhǔn)后，才能恢復(fù)撥款。 第二十六條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)建立、健全經(jīng)費(fèi)使用管理的監(jiān)督約束機(jī)制，對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)開支行使監(jiān)督權(quán)，做到審批手續(xù)完備、賬目清楚、內(nèi)容真實(shí)、核算準(zhǔn)確，確保資金的合理有效使用，積極配合院有關(guān)部門組織的監(jiān)督檢查。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,33,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第五章項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收（共六條） 第二十九條 項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收由創(chuàng)新基地/主管專業(yè)局組織，由項(xiàng)目驗(yàn)收專家委員會主持，可根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)采用通信評議、召開驗(yàn)收會議等形式進(jìn)行。項(xiàng)目驗(yàn)收專家委員會應(yīng)由投資方代表和熟悉專業(yè)技術(shù)、財務(wù)與管理等方面的專家組

24、成，由創(chuàng)新基地/主管專業(yè)局聘任。專家人數(shù)一般不少于7人，其中，財務(wù)專家不少于1人。項(xiàng)目參加人員和依托單位負(fù)責(zé)人不能作為項(xiàng)目驗(yàn)收專家委員會成員。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,34,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第五章項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收（共六條）（續(xù)） 第三十二條 被驗(yàn)收項(xiàng)目存在下列情況之一者，不通過驗(yàn)收： 1、未能實(shí)現(xiàn)重要方向項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定的目標(biāo)； 2、提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)； 3、未經(jīng)批準(zhǔn)，逾期6個月以上。 第三十三條 提請復(fù)議驗(yàn)收的項(xiàng)目組，應(yīng)在接到驗(yàn)收結(jié)果通知30日內(nèi)提出復(fù)議申請，經(jīng)主管專業(yè)局批準(zhǔn)后，項(xiàng)目組在90日之內(nèi)，經(jīng)整改完善，可再次提出驗(yàn)收申請。如仍未通過驗(yàn)收，按本辦法第三章

25、第十七條執(zhí)行。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,35,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第六章項(xiàng)目后評估（共二條） 第三十四條 項(xiàng)目結(jié)題后2至3年內(nèi)，主管專業(yè)局將對有關(guān)專著、論文被引用以及新發(fā)表的情況、成果鑒定、獲獎及推廣效益情況等實(shí)行跟蹤管理。 第三十五條 主管專業(yè)局將對項(xiàng)目結(jié)題后研究進(jìn)展情況進(jìn)行綜合分析評估，及時發(fā)現(xiàn)并解決項(xiàng)目后續(xù)研究中存在的問題與困難。對于結(jié)題后進(jìn)展良好、具有較大發(fā)展?jié)摿Φ捻?xiàng)目，院將按照有關(guān)立項(xiàng)程序擇優(yōu)給予持續(xù)支持。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,36,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第七章知識產(chǎn)權(quán)管理（共三條） 第三十六條 對于院投入占總經(jīng)費(fèi)50%以上的項(xiàng)目，院將擁有相

26、應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益份額。成果轉(zhuǎn)移中產(chǎn)生的收益相應(yīng)部分交院財政，用于對重大項(xiàng)目、重要方向項(xiàng)目和新建研究單元的投入，或者對完成項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)的獎勵性支持。 第三十七條 對于研究所自有資金與國家科技計劃投入總和超過項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)50%以上的項(xiàng)目，院投入產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益賦予研究所。國家科技計劃投入產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益處臵，按相應(yīng)的規(guī)定執(zhí)行。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,37,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第八章附則（共二條） 第三十九條 本辦法自公布之日起施行。2001年8月28日公布的中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法同時廢止。 第四十條 本辦法由計劃財務(wù)局負(fù)責(zé)解釋。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,38

27、,第二節(jié)知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,為規(guī)范財務(wù)管理工作，保證資金安全高效使用，我院先后制定了中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程試點(diǎn)經(jīng)費(fèi)管理辦法、中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重大項(xiàng)目管理辦法、中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法、中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程領(lǐng)域前沿項(xiàng)目管理辦法和關(guān)于成立非法人研究機(jī)構(gòu)的暫行規(guī)定等一系列規(guī)章制度。我院財務(wù)管理水平逐步提高，財務(wù)制度愈加規(guī)范健全。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,39,第三節(jié) 國家自然科學(xué)基金條例,國家自然科學(xué)基金條例 中華人民共和國國務(wù)院令 第487號 國家自然科學(xué)基金條例已經(jīng)2007年2月14日國務(wù)院第169次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2007年4月1日起施行。 總

28、理: 溫家寶 二七年二月二十四日,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,40,第三節(jié) 國家自然科學(xué)基金條例,第一章 總 則（共六條） 第一條為了規(guī)范國家自然科學(xué)基金的使用與管理，提高國家自然科學(xué)基金使用效益，促進(jìn)基礎(chǔ)研究，培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，根據(jù)中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法，制定本條例。 第二條國家設(shè)立國家自然科學(xué)基金，用于資助中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法規(guī)定的基礎(chǔ)研究。 第三條國家自然科學(xué)基金主要來源于中央財政撥款。國家鼓勵自然人、法人或者其他組織向國家自然科學(xué)基金捐資。 中央財政將國家自然科學(xué)基金的經(jīng)費(fèi)列入預(yù)算。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,41,第三節(jié) 國家自然科學(xué)基金條例,第二章組織與規(guī)

29、劃（共三條） 第七條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃以及科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，制定基金發(fā)展規(guī)劃和年度基金項(xiàng)目指南?；鸢l(fā)展規(guī)劃應(yīng)當(dāng)明確優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域，年度基金項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)規(guī)定優(yōu)先支持的項(xiàng)目范圍。國家自然科學(xué)基金應(yīng)當(dāng)設(shè)立專項(xiàng)資金，用于培養(yǎng)青年科學(xué)技術(shù)人才。 基金管理機(jī)構(gòu)制定基金發(fā)展規(guī)劃和年度基金項(xiàng)目指南，應(yīng)當(dāng)廣泛聽取高等學(xué)校、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)團(tuán)體和有關(guān)國家機(jī)關(guān)、企業(yè)的意見，組織有關(guān)專家進(jìn)行科學(xué)論證。年度基金項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)在受理基金資助項(xiàng)目申請起始之日30日前公布。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,42,第三節(jié) 國家自然科學(xué)基金條例,第三章申請與評審（共十一條） 第十條依托單位的科

30、學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請國家自然科學(xué)基金資助： （一）具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷； （二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,43,第三節(jié) 國家自然科學(xué)基金條例,第三章申請與評審（共十一條） 第十條依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請國家自然科學(xué)基金資助： （續(xù)） 從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員具備前款規(guī)定的條件、無工作單位或者所在單位不是依托單位的，經(jīng)與在基金管理機(jī)構(gòu)注冊的依托單位協(xié)商，并取得該依托單位的同意，可以依照本條例規(guī)定申請國家自然科學(xué)基

31、金資助。依托單位應(yīng)當(dāng)將其視為本單位科學(xué)技術(shù)人員，依照本條例規(guī)定實(shí)施有效管理。 申請人應(yīng)當(dāng)是申請基金資助項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,44,第三節(jié) 國家自然科學(xué)基金條例,第四章資助與實(shí)施（共八條） 第二十一條依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自收到基金管理機(jī)構(gòu)基金資助通知之日起20日內(nèi)，按照評審專家的評審意見、基金管理機(jī)構(gòu)確定的基金資助額度填寫項(xiàng)目計劃書，報基金管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫項(xiàng)目計劃書，除根據(jù)評審專家的評審意見和基金管理機(jī)構(gòu)確定的基金資助額度對已提交的申請書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外，不得對其他內(nèi)容進(jìn)行變更。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,45,第三節(jié) 國家自然科學(xué)基金條例,第五章監(jiān)督與管理

32、（共五條） 第二十九條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況、依托單位履行職責(zé)情況進(jìn)行抽查，抽查時應(yīng)當(dāng)查看基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄。抽查結(jié)果應(yīng)當(dāng)予以記錄并公布，公眾可以查閱。 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和依托單位的信譽(yù)檔案。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,46,第三節(jié) 國家自然科學(xué)基金條例,第六章法律責(zé)任（共七條） 第三十四條申請人、參與者偽造或者變造申請材料的，由基金管理機(jī)構(gòu)給予警告；其申請項(xiàng)目已決定資助的，撤銷原資助決定，追回已撥付的基金資助經(jīng)費(fèi)；情節(jié)嚴(yán)重的，3至5年不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助，不得晉升專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）。 第七章附則（共三條） 第四十一條本條例施行前已

33、決定資助的研究項(xiàng)目，按照作出決定時國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,47,第三節(jié) 國家自然科學(xué)基金條例,國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法 2011年4月12日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議修訂通過 國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目管理辦法 2011年4月12日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議修訂通過 國家自然科學(xué)基金重大項(xiàng)目管理辦法 2002年11月22日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議審定通過,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,48,49,第三節(jié) 國家自然科學(xué)基金條例,國家科自然學(xué)基金數(shù)學(xué)天元基金項(xiàng)目管理辦法 2012年7月3日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議通過 科學(xué)部主任基金項(xiàng)目管理暫行規(guī)定 2007

34、年7月3日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議通過 優(yōu)秀國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研究項(xiàng)目基金管理辦法 1998年4月2日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議通過,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,50,案 例,2014年美國國家利益5月7日刊文列舉令美國害怕的中國五大武器： 1、“東風(fēng)-21D”反艦彈道導(dǎo)彈（航母殺手）； 2、“殲-20”戰(zhàn)斗機(jī)（制空戰(zhàn)斗機(jī)）； 3、“SC-19”反衛(wèi)星導(dǎo)彈（美國GPS） ； 4、“071型”船塢登陸艦（兩棲艦）； 5、“進(jìn)攻性網(wǎng)絡(luò)武器”。,中國科學(xué)院電子學(xué)研究所,2020/10/4,51,案 例,黨的十八大報告（9）加快推進(jìn)國防和軍隊(duì)現(xiàn)代化 : 按照國防和軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)“三步走”戰(zhàn)略構(gòu)想，加緊完成機(jī)械化和信息化建設(shè)雙重歷史任務(wù)，力爭到二0二0年基本實(shí)現(xiàn)