工程委托、簽證管理辦法(制度)

1、工程委托、簽證管理辦法（制度）第一章 總 則一、 目的：1、 為進(jìn)一步加強各項目成本控制，明確現(xiàn)場工程變更、簽證管理的工作程序，減少或盡量避免合同外費用的發(fā)生，利于竣工結(jié)算工作的順暢，現(xiàn)制定本流程；本管理辦法適用于集團及各分、子公司所有建設(shè)工程項目，包括對新建、改建、擴建等項目的工程現(xiàn)場簽證的管理。2、 確認(rèn)合理的設(shè)計變更簽證程序，從而控制設(shè)計變更、簽證的費用；3、 確認(rèn)合理的施工洽商簽認(rèn)工作管理程序，從而控制因設(shè)計深度不夠、設(shè)計細(xì)部節(jié)點不全以及設(shè)計錯誤等造成工程進(jìn)度延緩和施工費用的增加。二、 定義：1、 工程簽證是指工程承包合同范圍內(nèi)所發(fā)生的且不能在竣工圖、設(shè)計變更中反映的工程量簽證。一般包

2、含簽證單及其附件（原始記錄、計量所需附圖、工作聯(lián)系單、設(shè)計變更、反映工程狀況變化的照片等）2、 工程簽證是指按照合同規(guī)定，工作內(nèi)容需要現(xiàn)場確認(rèn)的文字記錄；3、 零星工程委托指建設(shè)單位以要約的形式，邀請施工企業(yè)（非總包單位）承建某項合同內(nèi)容未包含、造價金額較少、工程內(nèi)容比較簡單的工程。三、 原則：1、 權(quán)力限制原則：工程現(xiàn)場委托、簽證管理實行嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效，如對公司造成損失，追究越權(quán)簽字人的責(zé)任。2、 時間限制原則：工程現(xiàn)場委托、簽證及其結(jié)算實行嚴(yán)格的時間限制，禁止事后補辦。3、 一單一算原則：一個現(xiàn)場委托或簽證單應(yīng)編制一份結(jié)算單，且對應(yīng)一個工程合同。4、 一月一

3、清原則：每月05日前，發(fā)包單位現(xiàn)場造價師、承包單位應(yīng)就截止上月末已完工且手續(xù)完備的工程現(xiàn)場委托或簽證，核清造價并簽字確認(rèn)，交部門領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。5、 完工確認(rèn)原則：當(dāng)工程現(xiàn)場委托、簽證完工后，發(fā)包單位工程部現(xiàn)場工程師和監(jiān)理單位工程師必須在完工后2日內(nèi)簽字確認(rèn)，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認(rèn)。6、 原件結(jié)算原則：工程現(xiàn)場委托、簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為結(jié)算的依據(jù)。7、 多級審核原則：工程現(xiàn)場簽證的造價結(jié)算至少要經(jīng)過三級以上的審核。8、 標(biāo)準(zhǔn)表格原則：所有的工程現(xiàn)場委托、簽證單都必須使用規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格。第二章 歸 則四、 工程簽證相關(guān)部門職責(zé)：1、 承包方：依據(jù)現(xiàn)場實際發(fā)生的符合要

4、求的完成事件在規(guī)定時限內(nèi)按照要求如實上報并配合監(jiān)理、建設(shè)單位的審核工作。對于現(xiàn)場核驗過程當(dāng)中的不符合合同相關(guān)規(guī)定的審定事件有隨時提出進(jìn)行復(fù)驗的權(quán)利。2、 監(jiān)理方：在簽證項目施工驗收合格的基礎(chǔ)上按照相關(guān)文件如實進(jìn)行初步核驗和配合建設(shè)單位組織相關(guān)承包方進(jìn)行現(xiàn)場核實工作，監(jiān)理單位確認(rèn)內(nèi)容只針對工程事件的真實性負(fù)責(zé)，各項工程量的確認(rèn)不負(fù)責(zé)核實。對于簽證項目施工不符合相關(guān)規(guī)定的項目有駁回和拒絕簽證確認(rèn)的權(quán)利。3、 項目工程部：負(fù)責(zé)工程簽證及需工程委托項目進(jìn)行收集、審核、整理、提交，同時對真實性、及時性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，同時負(fù)責(zé)簽證單的發(fā)放工作；委托工程施工過程的管理、驗收；以及委托工程結(jié)算資料的審核、提交；

5、4、 工程技術(shù)部（總部工程管理中心下屬部門，總工程師負(fù)責(zé)）：負(fù)責(zé)審核工程簽證內(nèi)容及監(jiān)理工程簽署意見是否符合結(jié)算要求及現(xiàn)場實際；負(fù)責(zé)與施工單位就工程委托書的條款進(jìn)行談判；組織、協(xié)調(diào)委托書的辦理、下發(fā)工作；5、 采購部：負(fù)責(zé)對工程簽證中材料、設(shè)備價格核查； 6、 設(shè)計部：對于簽證項目有必要設(shè)計部進(jìn)行確認(rèn)的，按照工程部的組織時間配合核驗的義務(wù)。7、 招標(biāo)預(yù)審部：依據(jù)相關(guān)文件核實現(xiàn)場實際需要簽署的工程項目及工程量和相關(guān)真實事件；對是否需要簽署項目的工程量的審核負(fù)直接審核責(zé)任；負(fù)責(zé)核定工程簽證費用工作。8、 分管副總或總經(jīng)理：審核簽證事件及流程是否符合集團的相關(guān)規(guī)定。五、 制度：1、 承包合同中或相關(guān)定

6、額有計價依據(jù)，單項總價不超過10萬元的工程量辦理工程簽證，單項總價超過10萬元的工程量不得辦理工程簽證，需另行委托，且須簽訂合同；2、 承包合同中或相關(guān)定額沒有計價依據(jù)，而單項總價不超過10萬元的單項工程辦理工程委托，所有造價在3萬元以上的委托須找兩家以上單位競價；承包合同中沒有計價依據(jù)，造價在10萬元以上的單項工程不得辦理委托、簽證，必須招標(biāo)，且簽訂合同；3、 總價不超過2萬元（含上浮）的合同未包括但須施工單位采購（乙供）的單項材料為乙供零星材料，需采購部認(rèn)價后執(zhí)行。六、 內(nèi)容與要求：1、 工程簽證單、簽證原始記錄及所有的經(jīng)濟類文件不得由外委監(jiān)理單位辦理，必須由工程部現(xiàn)場人員簽署方為有效。2

7、、 簽證單應(yīng)注明合同編號并按照集團的文件要求統(tǒng)一編號(可按歸屬合同連續(xù)編號，總承包合同還應(yīng)分專業(yè)連續(xù)編號)。簽證表格按集團統(tǒng)一制定的表格進(jìn)行填報。3、 簽證單一式三聯(lián)：施工單位、工程部和預(yù)審部各一聯(lián)。簽證單必須加蓋監(jiān)理項目章和工程部章。4、 簽證單必須注明簽證理由、工程量和簽證內(nèi)容發(fā)生的起止時間。簽證理由和工程量要求與原始記錄憑證中現(xiàn)場工程師簽署的意見一致，計量單位要求使用國際標(biāo)準(zhǔn)單位或習(xí)慣使用單位，機械臺班應(yīng)有設(shè)備型號。5、 原始記錄上必須注明工程內(nèi)容的具體位置和部位，必需附圖及照片標(biāo)注，以滿足計量、計價要求。6、 簽署意見應(yīng)明確，現(xiàn)場工程師、監(jiān)理工程師、工程部經(jīng)理、工程技術(shù)部項目主管的簽署

8、意見應(yīng)一致，可以相互補充，但嚴(yán)禁相互矛盾。7、 在竣工圖上可計算的項目，不予直接簽證數(shù)量。8、 設(shè)計變更簽證必須有設(shè)計部門下發(fā)的正式設(shè)計變更文件作為附件，沒有正式設(shè)計變更文件的變更內(nèi)容不得辦理簽證。9、 大型土方開挖前及完成后必須繪制方格網(wǎng)圖（包括坐標(biāo)及標(biāo)高）作為竣工結(jié)算資料。10、 小型土方及市政工程開工前的原地面標(biāo)高測量記錄應(yīng)以簽證形式確認(rèn)。11、 簽證事項完成后在合同約定期限內(nèi)（合同未約定應(yīng)在五天內(nèi)）施工單位要報簽證單，不及時報的視作施工單位自動放棄，不再辦理簽證。12、 因發(fā)包方（甲方）原因造成的人工窩工，機械、設(shè)備停滯的費用索賠，由工程部會同預(yù)審部一起清點、簽證確認(rèn)；13、 有轉(zhuǎn)扣內(nèi)

9、容的簽證單，工程部必須在簽證單的右上角予以標(biāo)注。14、 轉(zhuǎn)扣簽證內(nèi)容發(fā)生前，工程部必須書面通知責(zé)任單位，要求責(zé)任單位限期完成，否則另行委托其他單位施工，所發(fā)生的費用從責(zé)任單位工程款中扣回，轉(zhuǎn)扣的具體金額以發(fā)包方（甲方）實際發(fā)生的金額為準(zhǔn)(如合同有約定則按合同約定的計價方式）。15、 涉及轉(zhuǎn)扣內(nèi)容的簽證單上應(yīng)注明被轉(zhuǎn)扣單位名稱及其承擔(dān)的費用比例。16、 涉及轉(zhuǎn)扣內(nèi)容的簽證單要有被轉(zhuǎn)扣單位的書面確認(rèn)手續(xù)。如被轉(zhuǎn)扣單位拒不確認(rèn)，則工程部必須收集相關(guān)轉(zhuǎn)扣的書面依據(jù)，作為簽證單的附件。17、 涉及轉(zhuǎn)扣內(nèi)容的簽證單辦理后，工程部必須在24小時內(nèi)發(fā)函（附上該簽證單的復(fù)印件）送達(dá)至被轉(zhuǎn)扣單位并簽收，如其拒不簽

10、收，工程部則采用特快專遞郵寄給該單位，在郵寄單上填寫函件具體的內(nèi)容，并將回執(zhí)存檔。18、 預(yù)審部應(yīng)參照合同履約關(guān)鍵控制點，認(rèn)真檢查合同履行責(zé)任部門是否嚴(yán)格按照合同規(guī)定督促對方全面履行合同義務(wù)；檢查合同責(zé)任方是否正確和適當(dāng)?shù)穆男泻贤粰z查指導(dǎo)合同履行責(zé)任部門維權(quán)取證的及時性、有效性；并對簽證和委托進(jìn)行抽查；19、 工程部必須建立項目簽證臺帳，并在收到簽證單后2天內(nèi)必須簽署完畢同時在臺帳上記錄；20、 工程部在簽證單辦理完成后3天內(nèi)歸檔，并送預(yù)審部作為結(jié)算依據(jù)；21、 若發(fā)包方（甲方）簽證意見與承包商有分歧時，工程部必須在規(guī)定期限內(nèi)簽署意見返還施工單位并存檔，同時必須在5天內(nèi)雙方協(xié)商解決完畢；22

11、、 工程簽證的原始憑證，必須由兩名或兩名以上現(xiàn)場工程師當(dāng)天簽署完畢，并返回施工單位，同時留存一份，上報工程部經(jīng)理后存檔；23、 工程委托書中須明確工程范圍、工期、計價依據(jù)、委托暫定價、違約責(zé)任等；進(jìn)度款按實際完成工程量的80%支付，無預(yù)付款。委托書的結(jié)算價不得超出暫定價的20%，超20%的須另下委托；24、 工程部不得將同一工程項目肢解委托；25、 工程部必須提前提出委托需求；26、 委托工程竣工后三天內(nèi)，工程部必須牽頭組織施工單位進(jìn)行驗收并簽署意見。辦理工程委托結(jié)算必須附上工程竣工驗收表，工程竣工驗收表應(yīng)注明竣工時間、驗收時間。27、 工程部在委托書辦理完成后3天內(nèi)歸檔，并送預(yù)審部備案；28

12、、 不得將大宗材料當(dāng)作零星材料；29、 承包商應(yīng)立刻無條件執(zhí)行收到的洽商/設(shè)計變更。承包商不得以未對費用形成共識為由拒絕開展相關(guān)工作，此等做法在合同中規(guī)定視為違約行為。七、 流程：1、 工程簽證辦理流程：1) 承包商向監(jiān)理和發(fā)包方（甲方）工程部提出簽證申請（施工單位報送簽證）；l 當(dāng)按照合同規(guī)定，需要進(jìn)行工程簽證時，承包商應(yīng)在有效期內(nèi)主動向監(jiān)理和發(fā)包方（甲方）提出申請，并注明原因或依據(jù)。 2) 現(xiàn)場確認(rèn)（現(xiàn)場工程師簽署意見）；l 接到簽證申請后，監(jiān)理、發(fā)包方（甲方）工程部和預(yù)審部以及承包商各派至少1人到現(xiàn)場確認(rèn)，并對工程量和工作事實進(jìn)行會簽。各方負(fù)責(zé)人對簽證單簽字確認(rèn)后，簽證單方能生效。l 另

13、外，對工作事實的表述應(yīng)清晰而簡明，以致未參加現(xiàn)場簽證的人員日后可以結(jié)合其他文字資料基本讀懂，并且可以進(jìn)行費用計算工作。3) 承包商繼續(xù)開展相關(guān)工作；l 現(xiàn)場確認(rèn)后，若需要完成后續(xù)工作，承包商應(yīng)無條件繼續(xù)開展相關(guān)工作。如確認(rèn)需要返工的工程量后，承包商應(yīng)立刻開展返工的工作。承包商不得以未對費用形成共識為由拒絕開展相關(guān)工作，此等做法在合同中規(guī)定視為違約行為；4) 審核（工程技術(shù)部簽署完意見）；l 工程部將費用申請轉(zhuǎn)交預(yù)審部進(jìn)行審核，預(yù)審部根據(jù)合同規(guī)定審核并由經(jīng)理簽字認(rèn)可。 5) 承包商確認(rèn)；l 承包商對發(fā)包方（甲方）審核的結(jié)果如果認(rèn)同，應(yīng)在審核單上簽字認(rèn)可；l 如果承包商提出合理的反對意見，發(fā)包方（

14、甲方）應(yīng)進(jìn)行更正。承包商應(yīng)在更正后的審核單上簽字認(rèn)可。l 如果承包商不能與發(fā)包方（甲方）就審核內(nèi)容形成共識，則根據(jù)合同有關(guān)條款進(jìn)行解決。6) 存檔l 對于審核結(jié)果小于或等于RMB10,000，可直接將審核結(jié)果存檔，并作為結(jié)算依據(jù)；l 對于審核結(jié)果大于RMB10,000，應(yīng)由預(yù)審部主管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)，再將審核結(jié)果存檔及作為結(jié)算依據(jù)；2、 委托辦理流程：l 3萬元以下的委托由工程部負(fù)責(zé)提出委托需求，由工程技術(shù)部負(fù)責(zé)委托，工程技術(shù)部必須在48小時內(nèi)核定價格，并與施工單位意見達(dá)成一致后在委托書上簽字，發(fā)放委托書，手續(xù)完備后方可施工。l 3萬到10萬以內(nèi)的委托由工程部負(fù)責(zé)提出委托需求，由工程技術(shù)部負(fù)責(zé)委托，工程技術(shù)部必須在48小時內(nèi)將委托書轉(zhuǎn)交至招標(biāo)預(yù)審部審核，招標(biāo)預(yù)審部審必須在接收到時間起72小時內(nèi)核定價格，并與施工單位意見達(dá)成一致后在審核單上簽字，再報工程主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，手續(xù)完備后方可施工。3、 乙供零星材料采購