廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理講義.ppt

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理,監(jiān)察部 任軍 2011年6月1日,堅(jiān)決懲治和有效預(yù)防腐敗，是我們黨必須抓好的一項(xiàng)重要政治任務(wù)。 黨的十七大以來，胡錦濤總書記多次強(qiáng)調(diào)指出，要“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域”。把預(yù)防腐敗工作擺在了非常重要的位置。預(yù)防腐敗的過程，實(shí)際上就是提前化解腐敗風(fēng)險(xiǎn)的過程。同時(shí)反腐倡廉建設(shè)面臨的新形勢(shì)、新任務(wù)，要求我們必須用發(fā)展的思路和改革的辦法，破解工作難題，完善工作機(jī)制。 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理就是在實(shí)踐中探索出來的預(yù)防腐敗的新途徑、新方法。 胡錦濤總書記在2010年召開的十七屆中央紀(jì)委五次全會(huì)上指出：“要推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，從重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門、重點(diǎn)環(huán)節(jié)入手，排查廉政風(fēng)險(xiǎn)，健全內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線，形成以積極防范為核心，以中化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制。 在2011年召開的十七屆中央紀(jì)委六次全會(huì)的工作報(bào)告中，提出了 “全面推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理”的工作任務(wù)。,內(nèi) 容,“是什么”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的概念,“為什么”推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的重要意義,“做什么”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,“怎么做”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和 工作要求,風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)管理 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 廉潔風(fēng)險(xiǎn)事件（表現(xiàn)） 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理,一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的相關(guān)概念,風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)與不確定性密切相關(guān)的概念。目前尚無權(quán)威性的定義。 “風(fēng)險(xiǎn)是指未來的不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響?！?中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理“指引”（2006年6月） 在實(shí)務(wù)中，人們從不同的角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行理解： 風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的發(fā)生損失的可能性。損失發(fā)生的可能性越大，風(fēng)險(xiǎn)越大。 風(fēng)險(xiǎn)是損失的不確定性。通常用概率作為風(fēng)險(xiǎn)衡量的指標(biāo)。 風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)現(xiàn)某種目標(biāo)的不確定性。既可能是風(fēng)險(xiǎn)，也可能是一種機(jī)遇或機(jī)會(huì)。,一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的相關(guān)概念,風(fēng)險(xiǎn)管理 是指如何在一個(gè)肯定有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境里把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的管理過程。對(duì)企業(yè)來說，就是在企業(yè)內(nèi)部建立一種管理風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)能力，包括了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)變策略。 上個(gè)世紀(jì)30年代，最早起源于美國(guó)。 上個(gè)世紀(jì)50年代，風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展成為一門學(xué)科。 上個(gè)世紀(jì)70年代，逐漸在全球掀起風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動(dòng)。 上個(gè)世紀(jì)80年代，我國(guó)開展研究風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)。 2006年，國(guó)資委開始在中央企業(yè)推行”全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作“。,一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的相關(guān)概念,廉政風(fēng)險(xiǎn) 是指實(shí)施公共權(quán)力的主體（黨員領(lǐng)導(dǎo)干部）在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中產(chǎn)生或者發(fā)生濫用公共權(quán)力、謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險(xiǎn)。,一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的相關(guān)概念,廉政風(fēng)險(xiǎn)的主要特征 1、客觀性是指任何掌握權(quán)力的個(gè)人，都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)，每個(gè)權(quán)力崗位都存在廉政風(fēng)險(xiǎn)。 2、損失性是指只要發(fā)生腐敗，必定會(huì)對(duì)黨和國(guó)家、集團(tuán)和企業(yè)、職工的利益造成客觀損失（直接損失或間接損失）； 3、不確定性是指由于權(quán)力行使過程中，腐敗行為有不固定出現(xiàn)的特點(diǎn)，可能出現(xiàn)在任何環(huán)節(jié)中。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。 4、可描述性是指廉政風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式就是黨員干部具體工作中存在的不足。 5、可控性是指針對(duì)日常工作生活中的廉政風(fēng)險(xiǎn)制定具體的防范措施，并且能夠得到有效地貫徹執(zhí)行，從而降低腐敗行為發(fā)生的可能性。,一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的相關(guān)概念,廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 是指權(quán)力運(yùn)行流程中可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的具體環(huán)節(jié)或崗位。 廉政風(fēng)險(xiǎn)事件（表現(xiàn)） 是指在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)上可能發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式。 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和與其相對(duì)應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)事件是動(dòng)態(tài)的、變化的，隨著權(quán)力運(yùn)行的變化或崗位職能職權(quán)的調(diào)整，而相應(yīng)發(fā)生變化。,一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的相關(guān)概念,廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理 是將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉建設(shè)實(shí)際，針對(duì)黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或者正在演化中的腐敗問題（不廉潔行為），采取前期預(yù)防、中期控制、后期處置等措施，依托計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正的pdca循環(huán)管理機(jī)制，對(duì)預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理的過程。 通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建設(shè)與業(yè)務(wù)工作之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制，在權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，“防控的是廉政風(fēng)險(xiǎn)，管理的是防范工作”。,一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的相關(guān)概念,pdca循環(huán)（質(zhì)量環(huán)，是管理學(xué)中的一個(gè)通用模型量管理的基本理論） 最早由休哈特在1930年代提出構(gòu)想，由美國(guó)質(zhì)量管理專家愛德華戴明在1950年代運(yùn)用于持續(xù)改善產(chǎn)品質(zhì)量的過程中，成為質(zhì)量管理所遵循的科學(xué)方法。 他認(rèn)為，一個(gè)系統(tǒng)既要有目標(biāo)，還要有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法過程。 p（ plan ）計(jì)劃。包括方針和目標(biāo)的確定以及活動(dòng)計(jì)劃的制定。 d（do）執(zhí)行。就是具體運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)計(jì)劃中的內(nèi)容。 c（ check）考核。就是要總結(jié)執(zhí)行計(jì)劃的結(jié)果，分清哪些對(duì)了，哪些錯(cuò)了，明確效果，找出問題。 a（ action）修正。對(duì)總結(jié)檢查的結(jié)果進(jìn)行處理，成功的經(jīng)驗(yàn)加以肯定，并予以標(biāo)準(zhǔn)化，或制定作業(yè)指導(dǎo)書，便于以后工作時(shí)遵循；對(duì)于失敗的教訓(xùn)也要總結(jié)，以免重現(xiàn)。對(duì)于沒有解決的問題，應(yīng)提給下一個(gè)pdca循環(huán)中去解決。,一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的相關(guān)概念,pdca質(zhì)量管理循環(huán)示意圖：,一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的相關(guān)概念,計(jì)劃環(huán)節(jié) 健全組織機(jī)構(gòu) 明確目標(biāo)責(zé)任 查找界定風(fēng)險(xiǎn) 制定防范措施,執(zhí)行環(huán)節(jié) 前期預(yù)防措施 中期監(jiān)控機(jī)制 后期處置辦法,修正環(huán)節(jié) 獎(jiǎng)優(yōu)懲劣 完善措施 跟蹤督導(dǎo) 責(zé)任追究 歸檔備案,考核環(huán)節(jié) 動(dòng)態(tài)考核 階段檢查 單位評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)控制,廉政風(fēng)險(xiǎn)pdca循環(huán)管理流程圖,計(jì) 劃 階 段,成立 組織 機(jī)構(gòu),界定 風(fēng)險(xiǎn),明確 目標(biāo) 責(zé)任,制 定 廉 政 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 實(shí) 施 方 案,執(zhí) 行 階 段,前 期 預(yù) 防 措 施 針 對(duì) 性,思想道德風(fēng)險(xiǎn) 廉政教育 談心活動(dòng) 人文關(guān)懷,崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 公開承諾 述職這廉 民主測(cè)評(píng),制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn) 制度公開 權(quán)力制衡 監(jiān)督檢查,業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn) 流程公開 制約監(jiān)控,外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 廉政教育 談心活動(dòng),中 期 監(jiān) 控 機(jī) 制 動(dòng) 態(tài) 性,信息監(jiān)測(cè) 述職述廉 群眾評(píng)議 信訪舉報(bào),定期自查 措施落實(shí) 履職盡責(zé) 薄弱環(huán)節(jié),垂直檢查 專項(xiàng)檢查 聽取匯報(bào) 問卷調(diào)查,后 期 處 置 辦 法 預(yù) 防 性,警示教育 廉政談話 函詢 重點(diǎn)提醒,誡勉糾錯(cuò) 告誡勸勉 糾正偏差,責(zé)令整改 限期整改 強(qiáng)制履行,考 核 階 段,差距分析 （單位紀(jì)檢 監(jiān)察組織）,量化效果 （單位黨組織）,評(píng)估反饋 （集團(tuán)公司 領(lǐng)導(dǎo)小組 辦公室）,修 正 階 段,得 出 考 核 結(jié) 果 列 出 存 在 問 題,考核結(jié)果 運(yùn)用 獎(jiǎng)優(yōu)懲劣 完善措施 跟蹤督導(dǎo) 責(zé)任追究 歸檔備案,進(jìn)入新的pdca循環(huán),違紀(jì)處理,一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的相關(guān)概念,關(guān)于廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的提出 2007年在北京市崇文區(qū)勞動(dòng)保障局最先探索和展開。 2008年北京市崇文區(qū)紀(jì)委對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行了理論提升和總結(jié)推廣。 2008年12月，北京市委、市政府在總結(jié)崇文區(qū)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，在北京市全面推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。 2009年開始，一些地方也在探索開展廉政風(fēng)險(xiǎn)管理工作（如：湖北省國(guó)資委系統(tǒng)、四川省瀘州市等地）。 2010年，集團(tuán)公司系統(tǒng)內(nèi)，長(zhǎng)安股份公司率先啟動(dòng)開展了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理。 2011年，十七屆中央紀(jì)委六次全會(huì)提出“全面推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作”的新任務(wù),一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的相關(guān)概念,內(nèi) 容,“是什么”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的概念,“為什么”推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的重要意義,“做什么”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,“怎么做”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和 工作要求,有利于提高反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平。 黨的十七屆四中全會(huì)第一次明確提出“提高黨的建設(shè)科學(xué)化水平”。反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化是黨的建設(shè)科學(xué)化的內(nèi)在要求和題中之義。 胡錦濤在十七屆中央紀(jì)委二次全會(huì)上提出“改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進(jìn)、重在建設(shè)”（反腐倡廉建設(shè)基本要求，“改革創(chuàng)新”放在了第一位） 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論、現(xiàn)代質(zhì)量管理方法創(chuàng)新反腐倡廉工作的具體實(shí)踐，進(jìn)一步創(chuàng)新了反腐倡廉的工作思路和工作手段，對(duì)廣大紀(jì)檢監(jiān)察干部來說，也是一項(xiàng)全新的、開創(chuàng)性的工作。,二、推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的重要性,有利于加快推進(jìn)懲防體系建設(shè)。 推進(jìn)懲防體系建設(shè)是反腐倡廉建設(shè)的重點(diǎn)和主線，開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，能夠?yàn)閼椭魏皖A(yù)防腐敗體系建設(shè)各項(xiàng)工作提供一個(gè)更有效的載體和平臺(tái)，能夠更加有效地提高懲防體系建設(shè)的實(shí)效性。 有利于落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。 進(jìn)一步強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部的反腐倡廉責(zé)任意識(shí)。,二、推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的重要性,有利于對(duì)權(quán)力運(yùn)行實(shí)施更加有效的監(jiān)控，保護(hù)干部安全。 腐敗問題滲透在權(quán)力行使的每一個(gè)環(huán)節(jié)。因此，有效預(yù)防腐敗，必須做到權(quán)力運(yùn)行到哪里，教育制度監(jiān)督就要落實(shí)到哪里，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施就要跟進(jìn)到哪里。 有利于加強(qiáng)集團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)，解決實(shí)際工作中的突出問題。 教育的針對(duì)性不強(qiáng)，管理比較薄弱，制度不健全、不執(zhí)行，監(jiān)督不到位。,二、推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的重要性,從已經(jīng)開展過廉政風(fēng)險(xiǎn)管理工作的地方和單位取得的實(shí)際成果看: 調(diào)動(dòng)了廣大黨員干部預(yù)防腐敗的積極性，自覺查找和防范廉政風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)普遍提高，在全社會(huì)形成了共同參與反腐倡廉建設(shè)的新的良好局面； 反腐倡廉的教育、制度、監(jiān)督進(jìn)一步落實(shí)，廉政建設(shè)與日常業(yè)務(wù)工作進(jìn)一步融合，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和部門的監(jiān)管更加得力有效； 進(jìn)一步理清了反腐倡廉工作的思路和方向，做好預(yù)防腐敗工作的責(zé)任感顯著增強(qiáng)。,二、推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的重要性,內(nèi) 容,“是什么”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的概念,“為什么”推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的重要意義,“做什么”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,“怎么做”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和 工作要求,1、集團(tuán)公司推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的有關(guān)工作 集團(tuán)公司2011年黨風(fēng)廉政建設(shè)大會(huì)提出：“要積極探索構(gòu)建集團(tuán)公司廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制”的新任務(wù)。為此，做了以下幾個(gè)方面的工作： 向集團(tuán)公司審計(jì)部學(xué)習(xí)推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)做法和經(jīng)驗(yàn)。 向中介機(jī)構(gòu)（第一會(huì)達(dá)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢公司）咨詢。 考察學(xué)習(xí)北京市國(guó)資委紀(jì)委推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的做法和經(jīng)驗(yàn)。 到長(zhǎng)安股份公司進(jìn)行調(diào)研。 在征求意見的基礎(chǔ)上，經(jīng)黨組同意，制定下發(fā)了集團(tuán)公司試點(diǎn)推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施方案（兵裝紀(jì)20118號(hào)）。,三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,1、集團(tuán)公司推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的有關(guān)工作 確定試點(diǎn)單位的原則 （1）在集團(tuán)公司各產(chǎn)業(yè)板塊中的重要性和影響力相對(duì)較大； （2）兼顧汽車、摩托車、民品、軍品、商貿(mào)公司、科研院所等各產(chǎn)業(yè)板塊和不同性質(zhì)的單位； （3）紀(jì)檢監(jiān)察組織健全、人員隊(duì)伍業(yè)務(wù)能力較強(qiáng)； （4）近年來單位信訪舉報(bào)較多，身邊發(fā)生有違法違紀(jì)典型案件。 試點(diǎn)單位名單 保軍企業(yè)847廠 民品企業(yè)5147廠 摩托車企業(yè)建設(shè)股份 商貿(mào)公司資產(chǎn)公司 汽車企業(yè)昌河汽車公司 科研院所208所,三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,成立了集團(tuán)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理組織機(jī)構(gòu)，明確了工作職責(zé) 領(lǐng)導(dǎo)小組 組 長(zhǎng)：徐 斌 集團(tuán)公司董事長(zhǎng)、黨組書記 副組長(zhǎng)：唐登杰 集團(tuán)公司總經(jīng)理、黨組副書記 嚴(yán) 力 集團(tuán)公司黨組成員、紀(jì)檢組組長(zhǎng) 成 員：聶曉夫 集團(tuán)公司副總經(jīng)理、黨組成員 李守武 集團(tuán)公司副總經(jīng)理、黨組成員 龔艷德 集團(tuán)公司副總經(jīng)理、黨組成員 徐留平 集團(tuán)公司副總經(jīng)理、黨組成員 主要職責(zé)：負(fù)責(zé)集團(tuán)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān) 督和實(shí)施工作。,三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,成立了集團(tuán)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理組織機(jī)構(gòu)，明確了工作職責(zé) 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 主 任：嚴(yán) 明 紀(jì)檢組副組長(zhǎng)、監(jiān)察部主任 副主任：劉志巖 審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)部主任 成 員：胡昌元 人力資源部主任 呂夢(mèng)江 副總法律顧問、辦公廳副主任 （建議各職能部門明確一名負(fù)責(zé)人作為辦公室成員） 主要職責(zé)：1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)小組建立防范機(jī)制、健全管理制度，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小 組反映情況，報(bào)告工作，提出建議； 2、指導(dǎo)、檢查試點(diǎn)單位的工作實(shí)施，確保取得實(shí)效； 3、負(fù)責(zé)對(duì)試點(diǎn)單位工作實(shí)施情況進(jìn)行考核。,三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,2、指導(dǎo)思想 堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深化貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，切實(shí)抓好建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系，通過創(chuàng)新體制、機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗工作的專業(yè)化、規(guī)范化和科學(xué)化水平，推動(dòng)集團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)深入開展。,三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,3、目標(biāo)要求 總體要求 突出重點(diǎn) 分步實(shí)施 扎實(shí)推進(jìn) 務(wù)求實(shí)效 階段目標(biāo) 2011年底，基本完成試點(diǎn)工作，總結(jié)、積累廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理 工作經(jīng)驗(yàn)。 2013年底，初步形成覆蓋集團(tuán)公司各領(lǐng)域、各單位的廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控管理工作網(wǎng)絡(luò)，建立制度保障、程序運(yùn)行、有效監(jiān)控和考核 評(píng)價(jià)等配套體系。 2015年底，逐步建立起比較完善的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理長(zhǎng)效機(jī)制， 推進(jìn)集團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)取得新的明顯成效。,三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,3、目標(biāo)要求 總體“4321目標(biāo)” 強(qiáng)化四種意識(shí)：廉潔意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、執(zhí)行意識(shí)； 推進(jìn)三項(xiàng)建設(shè)：制度建設(shè)、效能建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)； 促進(jìn)兩個(gè)規(guī)范：管理規(guī)范、行為規(guī)范； 建立一個(gè)機(jī)制：提前發(fā)現(xiàn)、有效預(yù)防、及時(shí)化解廉潔風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效工作機(jī)制。,三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,4、工作對(duì)象有各類職權(quán)的人員 有主管權(quán)的人員主要指單位領(lǐng)導(dǎo)班子人員，具有調(diào)撥、轉(zhuǎn)移、使用或者以其他方式支配人、財(cái)、物的職權(quán)。 有管理權(quán)的人員主要指中層領(lǐng)導(dǎo)人員和關(guān)重崗位人員，具有監(jiān)守或者保管公共財(cái)物的職權(quán)，如會(huì)計(jì)、出納等。 有經(jīng)手權(quán)的人員其他崗位管理人員，具有領(lǐng)取、支出等經(jīng)辦公共財(cái)物流轉(zhuǎn)事務(wù)的權(quán)限。 通常說的：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員和關(guān)鍵、重要崗位管理人員。,三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,4、廉潔風(fēng)險(xiǎn)種類五類 思想道德風(fēng)險(xiǎn) 是指?jìng)€(gè)人因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請(qǐng)托等情節(jié)可能造成的個(gè)人從業(yè)行為規(guī)范及職業(yè)操守發(fā)生偏移和失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致從業(yè)行為結(jié)果不公正、不公平，行為對(duì)象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成以權(quán)謀私、腐化墮落等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。 思想道德風(fēng)險(xiǎn)存在于個(gè)人的意識(shí)當(dāng)中，體現(xiàn)在日常的行為里。要做到主動(dòng)預(yù)防思想道德風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)按照”思想支配行為，行為反映思想“的原理查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。,三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,主 要 表 現(xiàn) 形 式,政治表現(xiàn)低下，對(duì)黨的路線方針政策理解不深，為人民服務(wù)的態(tài)度不端正。,存在違背社會(huì)主義榮辱觀的問題。,在學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、生活作風(fēng)等方面存在組織紀(jì)律渙散，不服從管理，執(zhí)行上級(jí)指示不力等違背八個(gè)方面 良好風(fēng)氣的問題。,干部思想教育的經(jīng)常性要求落實(shí)不好，特別是反腐倡廉教育的有關(guān)要求執(zhí)行不到位的問題。,4、廉潔風(fēng)險(xiǎn)種類五類 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 是指由于崗位職責(zé)的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不能正確履行崗位職責(zé)，構(gòu)成失職瀆職、以權(quán)謀私的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。 查找崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)充分考慮不同崗位的具體情況，一般從履職步驟、操作規(guī)范和監(jiān)督復(fù)核等方面入手進(jìn)行查找，同時(shí)兼顧廉潔自律等相關(guān)規(guī)定。,三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,主 要 表 現(xiàn) 形 式,一是崗位履職步驟不清晰、操作要求不明確、監(jiān)督機(jī)制不健全。,二是對(duì)廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定的落實(shí)不夠嚴(yán)格，存在利用職務(wù)上的便利謀取私利的可能。,三是落實(shí)有關(guān)制度規(guī)定不具體，缺乏對(duì)自由裁量權(quán)的監(jiān)管。,四是不按照原則辦事、辦人情事關(guān)系事，工作失職、瀆職，不履行或不正確履行職責(zé),4、廉潔風(fēng)險(xiǎn)種類五類 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn) 是指由于業(yè)務(wù)流程中的環(huán)節(jié)和節(jié)點(diǎn)不清晰，工作內(nèi)容公開透明度低，且缺乏相互制約和有效的過程監(jiān)控，可能造成個(gè)人或集體不履行或不正確履行職責(zé)，不作為、慢作為、亂作為，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。,三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,主 要 表 現(xiàn) 形 式,一是工作流程設(shè)計(jì)不完善、程序不規(guī)范，流程中環(huán)節(jié)和節(jié)點(diǎn)不清晰，不作為、慢作為、亂作為。,二是流程執(zhí)行不嚴(yán)格，缺乏對(duì)自由裁量權(quán)的監(jiān)管，缺乏相互制約，造成的權(quán)力失控和行為失范 。,4、廉潔風(fēng)險(xiǎn)種類五類 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn) 是指由于制度不健全、存在管理漏洞，制度缺乏有效制衡、相互制約和可操作性，制度執(zhí)行不到位，自由裁量空間較大，構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。,三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,主 要 表 現(xiàn) 形 式,一是制度內(nèi)容過于原則性，具體要求脫離實(shí)際，缺乏針對(duì)性和可操作性，難以把握。,二是制度體系不健全，部分制度缺乏相互支撐和前后承接，制度約束力不完整。,三是落實(shí)制度的辦法執(zhí)行力不強(qiáng)，工作機(jī)制不健全，對(duì)具體規(guī)定的執(zhí)行不到位。,4、廉潔風(fēng)險(xiǎn)種類五類 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 是指?jìng)€(gè)人、集體為了達(dá)到權(quán)力運(yùn)行結(jié)果有利于自身利益的目的，對(duì)行政權(quán)力部門或人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致權(quán)力行使人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。,三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,主 要 表 現(xiàn) 形 式,一是業(yè)務(wù)部門自身受外界環(huán)境的影響為迎合某部門或領(lǐng)導(dǎo)編造虛假事實(shí)。,二是受不良風(fēng)氣影響導(dǎo)致自身價(jià)值觀、人生觀發(fā)生變化 。,4、廉潔風(fēng)險(xiǎn)種類五類 五類風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系 是辯證統(tǒng)一的，既相互區(qū)別，有各自不同的特征，又統(tǒng)一于廉潔風(fēng)險(xiǎn)這個(gè)大概念之下。從不同側(cè)面分解、描述了“廉潔風(fēng)險(xiǎn)”：,三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,思想道德風(fēng)險(xiǎn)側(cè)重于從人的主觀方面，歸納、總結(jié)可能導(dǎo)致發(fā)生腐敗的因素及其表現(xiàn)， 強(qiáng)調(diào)了人的思維活動(dòng)、首先導(dǎo)向?qū)τ趯?shí)踐活動(dòng)（實(shí)際工作）的影響。,崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)側(cè)重于從個(gè)人工作的崗位職責(zé)的角度，歸納、總結(jié)可能導(dǎo)致腐敗發(fā)生的 因素，既強(qiáng)調(diào)了人“在其位、謀其政”的主觀能動(dòng)性，又闡明了制度機(jī)制的作用。,制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)側(cè)重于從單位、部門制度環(huán)境方面，歸納、總結(jié)可能導(dǎo)致腐敗發(fā)生的因素 及其表現(xiàn)，強(qiáng)調(diào)了制度機(jī)制運(yùn)行對(duì)于實(shí)際工作的約束力與規(guī)范作用。,業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)側(cè)重于從單位、部門具體業(yè)務(wù)流程環(huán)境方面，歸納、總結(jié)可能導(dǎo)致腐敗發(fā) 生的因素及其表現(xiàn)， 強(qiáng)調(diào)了業(yè)務(wù)流程運(yùn)行對(duì)于實(shí)際工作的約束力與規(guī)范作用。,外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)側(cè)重于從外部環(huán)境方面，歸納、總結(jié)可能導(dǎo)致腐敗發(fā)生的因素及其表現(xiàn)， 強(qiáng)調(diào)了外部環(huán)境對(duì)內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的影響和作用。,內(nèi),點(diǎn),面,線,外,5、廉潔風(fēng)險(xiǎn)示例 （部門風(fēng)險(xiǎn)）,物資采購(gòu) 部門,業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn),制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn),外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),在選擇供應(yīng)商工作中，為使不合格供應(yīng)商入圍，而收受、索取對(duì)方回扣、好處費(fèi)。,在物資采購(gòu)尋價(jià)、議價(jià)、比價(jià)工作中，因循私情、謀私利，導(dǎo)致吃拿卡要等違紀(jì)違法 行為出現(xiàn)。,在物資驗(yàn)收、發(fā)放、盤點(diǎn)、報(bào)表填報(bào)等工作環(huán)節(jié)中，因循私情、謀私利，出具失實(shí) 數(shù)據(jù)，導(dǎo)致企業(yè)利益受損。,在履行物資采購(gòu)工作職責(zé)中，因違反有關(guān)制度，講人情、謀私利，導(dǎo)致黨風(fēng)廉政建設(shè) 責(zé)任制未能有效落實(shí)。,在履行采購(gòu)合同（協(xié)議）簽訂工作職責(zé)中，因講人情、謀私利，可能導(dǎo)致企業(yè)利益受 損或危及運(yùn)營(yíng)生產(chǎn)的事發(fā)生。,在不能保守工作中的秘密，導(dǎo)致相關(guān)工作信息泄露。,三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,5、廉潔風(fēng)險(xiǎn)示例 （部門負(fù)責(zé)人的廉潔風(fēng)險(xiǎn)）,物資采購(gòu) 部長(zhǎng),思想道德風(fēng)險(xiǎn),崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn),外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),不能自覺接受監(jiān)督，可能導(dǎo)致工作中獨(dú)斷專行，我行我素。,不能自覺遵守廉潔自律要求，可能導(dǎo)致工作中以權(quán)謀私等違紀(jì)違法行為發(fā)生。,不能自覺加強(qiáng)學(xué)習(xí)和世界觀改造，可能導(dǎo)致理論脫離實(shí)際，思想觀念陳舊，理想信念 動(dòng)搖,不遵守廉潔自律規(guī)定，利用職務(wù)上的便利，在工作中謀取個(gè)人私利，可能導(dǎo)致不廉潔 行為的發(fā)生。,履行一崗雙責(zé)不到位，導(dǎo)致本部室重業(yè)務(wù)，輕黨風(fēng)廉政建設(shè)。,對(duì)下屬監(jiān)督管理不到位，可能導(dǎo)致不廉潔行為的發(fā)生。,三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,5、廉潔風(fēng)險(xiǎn)示例 （部門業(yè)務(wù)崗的廉潔風(fēng)險(xiǎn)）,物資采購(gòu)部 物資管理崗,思想道德風(fēng)險(xiǎn),崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn),外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),放松自身學(xué)習(xí)和世界觀改造，導(dǎo)致思想觀念陳舊，理想信念動(dòng)搖，缺乏事業(yè)心和工作 責(zé)任感,在物資點(diǎn)收、驗(yàn)收、發(fā)放、盤點(diǎn)、報(bào)表填報(bào)等工作環(huán)節(jié)中，因循私情、謀私利，出具 失實(shí)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致企業(yè)利益受損。,在物資采購(gòu)詢價(jià)、議價(jià)、比價(jià)工作中，因循私情、謀私利，導(dǎo)致吃拿卡要等違紀(jì)違法 行為出現(xiàn)。,在選擇供應(yīng)商工作中，因循私情、謀私利，導(dǎo)致不合格供應(yīng)商入圍，可能影響運(yùn)營(yíng)生 產(chǎn)及安全。,三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,5、廉潔風(fēng)險(xiǎn)示例 （部門業(yè)務(wù)崗的廉潔風(fēng)險(xiǎn)）,物資采購(gòu)部 物資庫(kù)管崗,思想道德風(fēng)險(xiǎn),崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn),外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),放松自身學(xué)習(xí)和世界觀改造，導(dǎo)致思想觀念陳舊，理想信念動(dòng)搖，缺乏事業(yè)心和工作 責(zé)任感,在物資點(diǎn)收、驗(yàn)收、發(fā)放、盤點(diǎn)、報(bào)表填報(bào)等工作環(huán)節(jié)中，因循私情、謀私利，出具 失實(shí)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致企業(yè)利益受損。,在物資接收、保管、發(fā)放工作中，因循私情、謀私利，導(dǎo)致吃拿卡要等違紀(jì)違法行為 出現(xiàn)。,三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,內(nèi) 容,“是什么”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的概念,“為什么”推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的重要意義,“做什么”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要內(nèi)容,“怎么做”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和 工作要求,1、方法步驟 第一階段，動(dòng)員部署（5月-6月中旬） 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)成立由本單位主要領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組和相關(guān)部門組成的領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，負(fù)責(zé)相關(guān)工作的組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施和監(jiān)督檢查。 明確工作部署結(jié)合單位實(shí)際，研究制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作方案，明確本單位工作重點(diǎn)，作出工作部署和安排，提出具體工作要求。 做好動(dòng)員培訓(xùn)著重講清開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的重要性和必要性，工作目標(biāo)和重點(diǎn)內(nèi)容，方法步驟，保證措施和具體要求，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一工作標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)增強(qiáng)自覺性。,四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和工作要求,動(dòng)員部署階段流程圖：,四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和工作要求,強(qiáng)調(diào)“三個(gè)搞明白”： 要讓各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)者搞明白。 一是領(lǐng)導(dǎo)者履行“一崗雙責(zé)”的有力抓手；二是當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)、做好管理、帶好隊(duì)伍的重要手段；三是防止業(yè)務(wù)工作出問題的重要措施。 要讓每個(gè)有權(quán)的干部、員工搞明白。 是對(duì)自身的一種愛護(hù)。防范好了，就會(huì)少犯錯(cuò)誤。 要讓紀(jì)檢監(jiān)察工作人員搞明白。,四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和工作要求,1、方法步驟 第二階段，排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)（6月下旬-8月） 是有效開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的基礎(chǔ)。 采取自上而下和自下而上相結(jié)合，以干部“自己找”為主，輔之以領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等形式。 查找崗位風(fēng)險(xiǎn)。 查找部門風(fēng)險(xiǎn)。 查找單位風(fēng)險(xiǎn)。 評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。,四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和工作要求,排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)流程圖：,把握“三個(gè)環(huán)節(jié)” 清權(quán)確權(quán)。梳理工作流程，明確部門和崗位的職責(zé)。 找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)?！皥?jiān)持對(duì)干部的監(jiān)督與發(fā)揮干部的主觀能動(dòng)性相結(jié)合”，讓干部主動(dòng)自己找，主動(dòng)自律。 分析評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率、危害程度確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。,四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和工作要求,查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的步驟,四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和工作要求,開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)宣傳教育,自己找,組織審,上一級(jí)審定方案,群眾幫,領(lǐng)導(dǎo)提,公示方案,使參與其中的黨員干部樹立風(fēng)險(xiǎn)觀念，掌握查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)把握的標(biāo)準(zhǔn)和方法,列舉自身職責(zé)涉及的履職步驟和操作規(guī)范，對(duì)照廉潔規(guī)定查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),將查找出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)讓群眾評(píng)定，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性和全面性，,發(fā)揮主管領(lǐng)導(dǎo)全面掌握業(yè)務(wù)流程和相關(guān)信息的優(yōu)勢(shì)，對(duì)其負(fù)責(zé)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行審核,由單位領(lǐng)導(dǎo)班子和紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，直至風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找準(zhǔn)確,公示結(jié)果，進(jìn)一步聽取群眾意見，形成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的初定方案,上一級(jí)組織審查初定方案，并對(duì)下一級(jí)改進(jìn)方案提出指導(dǎo)意見，形成互動(dòng)的關(guān)系，最終確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別具體內(nèi)容,查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)注意的問題 1、避免虛擬化 要結(jié)合工作實(shí)際，從具體的工作中查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不能脫離于本單位、本部門和本人崗位的管理和業(yè)務(wù)工作。 2、避免擴(kuò)大化 一是要有工作重點(diǎn)，注意區(qū)分重點(diǎn)工作和一般工作，把最容易引發(fā)腐敗行為和危害性大的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找出來，將主要精神放到重要事項(xiàng)上來，提高風(fēng)險(xiǎn)防范工作效率。 二是要區(qū)分勤政和廉政，區(qū)分工作過失和有意行為的差別。 三是不能搞“人人過關(guān)”，找風(fēng)險(xiǎn)是找工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)，不是給人“挑毛病”。 3、避免形式化 力戒拿來主義，力戒急躁情緒，要敢于較真，投入必要的時(shí)間和精力,四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和工作要求,關(guān)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 含義 是指對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中查找出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所處崗位、部門或單位在全局工作中的重要程度、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后造成的損失程度等方面進(jìn)行綜合分析、評(píng)估廉潔風(fēng)險(xiǎn)的高低程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 主要參考因素 單位、部門或崗位是否涉及決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)、審批權(quán)、資源調(diào)配權(quán)、干部人事權(quán)、財(cái)務(wù)處置權(quán)等權(quán)力； 單位、部門規(guī)章制度是否健全，制度執(zhí)行是否到位，制度發(fā)揮作用是否有效； 單位、部門或崗位是否屬于違法案件高發(fā)領(lǐng)域； 單位、部門或崗位是否與企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益、群眾利益、公共利益或社會(huì)利益相關(guān)，違法違紀(jì)行為的發(fā)生必然造成較大社會(huì)影響或嚴(yán)重社會(huì)后果等。,四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和工作要求,關(guān)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 主要內(nèi)容 風(fēng)險(xiǎn)所處崗位、部門或單位在全局工作中的重要性。 重要性不同，其在全局工作中發(fā)揮的作用、產(chǎn)生的影響、對(duì)工作的推動(dòng)效果也不同，反映出不同崗位（部門、單位）在業(yè)務(wù)工作中的重要性上的差別。 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的大小和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率，判斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。 發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后造成的損失程度。 廉潔風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的損失包括經(jīng)濟(jì)損失和社會(huì)損失。 經(jīng)濟(jì)損失包括：直接經(jīng)濟(jì)損失和受影響而產(chǎn)生的間接經(jīng)濟(jì)損失。 社會(huì)損失包括：企業(yè)的信譽(yù)、形象、社會(huì)影響力、企業(yè)文化及員工對(duì)企業(yè)的認(rèn)同感、歸屬感和凝聚力等方面受到損失。,四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和工作要求,關(guān)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)所處崗位、部門或單位重要性。 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。 發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后造成的損失程度。,四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和工作要求,低（1分） 中（2分） 高（3分）,低（1分） 中（2分） 高（3分）,低（1分） 中（2分） 高（3分）,重要性概率損失程度=評(píng)估得分（127分之間）,低級(jí)風(fēng)險(xiǎn),中級(jí)風(fēng)險(xiǎn),高級(jí)風(fēng)險(xiǎn),1-4分,5-11分,12-27分,級(jí)別及分?jǐn)?shù),關(guān)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 對(duì)評(píng)估確定的廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，標(biāo)識(shí)不同的顏色加以區(qū)分，進(jìn)行預(yù)警。,四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和工作要求,低級(jí)風(fēng)險(xiǎn),中級(jí)風(fēng)險(xiǎn),高級(jí)風(fēng)險(xiǎn),廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警責(zé)任 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理責(zé)任人。 1、崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警責(zé)任 低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由從事該崗位工作人員直接管理。 中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)在崗位人員直接管理的基礎(chǔ)上，由部門責(zé)任人負(fù)責(zé)。 高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。 部門負(fù)責(zé)人和單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理責(zé)任按照相應(yīng) 級(jí)別確定。,關(guān)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和工作要求,廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警責(zé)任 2、部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警責(zé)任 低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由該部門負(fù)責(zé)人直接管理。 中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)在部門負(fù)責(zé)人直接管理的基礎(chǔ)上，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。 高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由單位黨政正職領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。 3、單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警責(zé)任 低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由單位黨政正職直接管理。 中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由單位領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)。 高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)在集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后，由單位領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)。,關(guān)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和工作要求,廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方式 1、“自防”相關(guān)單位、部門實(shí)施。 把所有廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)干部分工、工作崗位設(shè)置等要素，以防范 手冊(cè)等形式分解到各業(yè)務(wù)部室、崗位、責(zé)任人，保證每一名責(zé)任人隨時(shí)針對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)做好自我防范。 2、“專防”紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)實(shí)施。 通過黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查、查辦案件、領(lǐng)導(dǎo)人員責(zé)任審計(jì)和專項(xiàng) 審計(jì)、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查等途徑，不定期檢查各單位、各部門黨風(fēng)廉政建設(shè) 情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)廉潔問題苗頭傾向。 3、“群防”職工群眾實(shí)施。 通過職代會(huì)、民主測(cè)評(píng)和評(píng)議黨員、信訪舉報(bào)、調(diào)研座談等方式，對(duì) 單位、部門黨風(fēng)廉政建設(shè)情況、領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律、嚴(yán)格行使權(quán)力等方 面進(jìn)行檢查評(píng)議。,廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表,四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和工作要求,廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法 廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)舉例 案例1：某單位公章管理中，加蓋公章未按照審批流程進(jìn)行。 風(fēng)險(xiǎn)涉及普通管理人員，崗位重要程度較底，得分為1。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較低，得分為1。 風(fēng)險(xiǎn)造成損失中等，得分為2。該風(fēng)險(xiǎn)綜合得分：11 2=2分。查對(duì)評(píng)估表，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取藍(lán)色預(yù)警標(biāo)示。 案例2：某單位在對(duì)辦公用品供貨商比選的初審過程中，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人未充分審核，推薦了不具備資質(zhì)的商家。 風(fēng)險(xiǎn)涉及部門負(fù)責(zé)人，崗位重要程度中等，得分為2。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率中等，得分為2。風(fēng)險(xiǎn)造成損失中等，得分為2。該風(fēng)險(xiǎn)綜合得分為222=8分，查對(duì)評(píng)估表，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取黃色預(yù)警標(biāo)示。 案例3：某單位在對(duì)工程項(xiàng)目施工單位的確定過程中，未經(jīng)過正規(guī)招投標(biāo)程序，未集體研究而是主要負(fù)責(zé)人確定施工單位。 風(fēng)險(xiǎn)涉及單位負(fù)責(zé)人，崗位重要程度較高，得分為3，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較低，得分為1。風(fēng)險(xiǎn)造成損失較高，得分為3。該風(fēng)險(xiǎn)綜合得分為313=9分，查對(duì)評(píng)估表，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取紅色預(yù)警標(biāo)示。,四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和工作要求,關(guān)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 評(píng)估流程 評(píng)估原則 自下而上 自上而下 全面梳理 突出重點(diǎn) 科學(xué)評(píng)估 民主決策 評(píng)估流程 1、崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程,四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和工作要求,由本人對(duì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步評(píng)估,由單位領(lǐng)導(dǎo)小組集體研究確定,經(jīng)黨委書記審簽后，報(bào)集團(tuán)公司 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后，報(bào) 集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審批確認(rèn),單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,由本人對(duì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步評(píng)估,在一定范圍內(nèi)采取適當(dāng)形式進(jìn)行公開、 公示，收集意見和建議，查漏補(bǔ)缺,由單位分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)其崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 復(fù)核，報(bào)單位領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,由本單位領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后， 報(bào)本單位領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審批確認(rèn),部門負(fù)責(zé)人崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,由本人對(duì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步評(píng)估,在一定范圍內(nèi)采取適當(dāng)形式進(jìn)行公開、 公示，收集意見和建議，查漏補(bǔ)缺,由部門負(fù)責(zé)人對(duì)其崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 復(fù)核，報(bào)單位領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案,由本單位領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審批確認(rèn),部門其他管理人員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,在一定范圍內(nèi)采取適當(dāng)形式進(jìn)行公開、 公示，收集意見和建議，查漏補(bǔ)缺,2、部門（基層單位）廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程,四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和工作要求,由該部門（基層單位）負(fù)責(zé)人在征求 部門（基層單位）人員意見后， 對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步評(píng)估,在一定范圍內(nèi)采取適當(dāng)形式進(jìn)行公開 、公示，收集意見和建議，查漏補(bǔ)缺,由本單位領(lǐng)導(dǎo)小組集體研究后確認(rèn),由單位領(lǐng)導(dǎo)小組集體研究進(jìn)行初步評(píng)估,在一定范圍內(nèi)采取適當(dāng)形式進(jìn)行公開、 公示，收集意見和建議，查漏補(bǔ)缺,報(bào)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案,由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室復(fù)核后， 報(bào)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組審批確認(rèn),3、單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程,由單位分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)部門（基層單位） 廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行復(fù)核，報(bào)單位 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案,1、方法步驟 第三階段，制定防控措施（9月-10月） 是對(duì)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)成果的運(yùn)用，也是判斷風(fēng)險(xiǎn)找得準(zhǔn)不準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)之一。 注意事項(xiàng)： 必須針對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行制定。 防范措施盡量具體、量化，便于操作和檢查。 如：某單位制定出的廉潔教育措施為：廉潔教育每?jī)蓚€(gè)月不少于一次，嚴(yán)格區(qū)分廉潔教育和一般的政治理論教育。 杜絕將禁止性規(guī)定作為預(yù)防措施。 杜絕將預(yù)防措施簡(jiǎn)單地寫為落實(shí)某某規(guī)定，應(yīng)進(jìn)一步具體化為工作機(jī)制。,四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的方法步驟和工作要求,1、方法步驟 第三階段，制定防控措施（9月-10月） 主要包括： 前期預(yù)防措施主要是主動(dòng)防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)，最大限度降低腐敗行為發(fā)生的可能性。 （廉潔教育、談心疏導(dǎo)、人文關(guān)懷、民主決策、辦事公開、 權(quán)力制衡、公開承諾、述職述廉、群眾評(píng)議、建立檔案） 中