私人企業(yè)和自由市場：創(chuàng)新驅動式經濟增長的微觀制度基礎.ppt

1,私人企業(yè)和自由市場： 創(chuàng)新驅動式經濟增長的微觀制度基礎,張春霖 世界銀行東亞地區(qū)私營經濟發(fā)展部首席專家 email: ,2,好資本主義一書的兩個主要觀點,第一：資本主義有四種形式：企業(yè)家型、大企業(yè)型、國家導向型和寡頭型； 第二：“好的”資本主義是企業(yè)家型和大企業(yè)型的某種混合。 定義： 企業(yè)家型資本主義 -創(chuàng)新型的企業(yè)家們開辦的小型企業(yè)在經濟中起主要作用。 大企業(yè)家型資本主義 - 主體是在經濟中已經確立了主導地位的巨型企業(yè)。 國家導向型資本主義 - 基本特征是政府引導市場、“選擇贏家（pick the winner）”； 寡頭型資本主義- 基本特征是權力和財富的相當大部分由一小批個人和家族所擁有。政府也對經濟起導向作用，但政府干預經濟的目的主要或完全是為了促進人口中極少數人的利益。,3,兩個觀點的核心是一個觀點,作者的核心觀點其實是，最能夠實現經濟長期增長因而也最值得推廣的市場經濟，是企業(yè)家型與大企業(yè)型體制的某種混合體，而不是國家導向型和寡頭型的體制 。 為什么企業(yè)家型和大企業(yè)型體制的某種結合就是“好的資本主義”呢？作者的基本看法是，這樣的體制最有利于創(chuàng)新，從而也最有利于經濟增長。 “好資本主義” = 創(chuàng)新能力最強的市場經濟體制。,4,國家主導型的體制呢？,值得討論的要害問題是：國家主導型的體制是不是一種能有效促進創(chuàng)新型經濟增長的體制？ 一種觀點說“是”，根據？ 中國的成功； 全球經濟危機標志著西方自由市場體制的失敗； 美國和西方都在“向左轉”。 我的觀點：不是。國家主導型的體制很難成為有效促進創(chuàng)新型經濟增長的體制。創(chuàng)新驅動的經濟增長需要私人企業(yè)和自由市場作為微觀制度基礎。 難道只要市場不要政府嗎？難道完全自由放任嗎?當然不是?，F代市場經濟從來就不是、也極少有人主張完全自由放任的經濟，但有政府干預和監(jiān)管的市場經濟與國家主導型的市場經濟有本質不同。,5,什么是創(chuàng)新？若干簡單定義,這里說的都是技術創(chuàng)新。 廣義的創(chuàng)新，三種類型： Creation: 全球尚不存在的新的技術；new to the world. Adaptation: 改進現有技術以適用于實際需要； Adoption：采用已有的技術。New to the firm. 中國的概念類似：原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、消化吸收再創(chuàng)新。 狹義的創(chuàng)新僅僅指原始創(chuàng)新。 產品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新。,6,為什么創(chuàng)新需要私人企業(yè)？,創(chuàng)新是知識與企業(yè)家精神的結合。 創(chuàng)新不同于發(fā)明（invention）之處在于，創(chuàng)新意味著新的知識和技術進入市場，轉化為市場可接受的產品和服務，從而推動經濟增長。 發(fā)明來之于知識的獲取、積累和創(chuàng)造。需要一種“求知文化（inquiry culture）”的支撐。知識的創(chuàng)造更多的是來自對權力和金錢的熱愛？還是來自對知識本身的熱愛？ 企業(yè)家精神是把發(fā)明轉化為創(chuàng)新的關鍵要素。一個敵視或鄙視企業(yè)家精神的社會不可能成為一個創(chuàng)新社會。 理論上說，在一定條件下，國有企業(yè)可以和私人企業(yè)一樣具有創(chuàng)新性，但實際上這樣的條件很難滿足。尚無靠國企創(chuàng)新實現技術趕超（產業(yè)技術整體性提升）的例子。,7,為什么創(chuàng)新需要市場機制？,創(chuàng)新首先需要決定創(chuàng)新什么、如何創(chuàng)新。沒有市場機制，這樣的決策很難有利于經濟增長。 對企業(yè)來說，創(chuàng)新是為獲取一種企業(yè)所沒有掌握的技術而進行的投資。沒有健全的市場機制，企業(yè)的決策容易被誤導。 適度競爭的市場結構可以增強企業(yè)的創(chuàng)新激勵。鮑莫爾認為完全競爭的市場和完全壟斷的市場都不利于創(chuàng)新激勵，寡頭壟斷的市場能給企業(yè)提供相對較強的創(chuàng)新動力。核心問題：創(chuàng)新活動高外部性。,8,中國的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略,以企業(yè)為主體、以市場為導向、產學研結合。 提出這樣的戰(zhàn)略意味著存在這樣的問題。 企業(yè)為主體：從非企業(yè)為主體到企業(yè)為主體，再從國有企業(yè)為主體到私營企業(yè)為主體。 市場為導向：企業(yè)在市場價格信號引導下決定創(chuàng)新什么和如何創(chuàng)新。 產學研結合：企業(yè)與高?？蒲袡C構結合，并在結合中起主體作用，使科研更緊密地與經濟結合。,9,中國的創(chuàng)新：成就,10,1995年以來研發(fā)投入迅猛增長,11,呈現出強勁的趕超勢頭,2004年研發(fā)強度,19992004研發(fā) 強度年均增長率,中國,12,企業(yè)取代科研院所和高校成為研發(fā)活動的主體,研發(fā)開支執(zhí)行部門,大中型工業(yè)企業(yè),科研院所高校,13,大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入加強，技術引進開支相對減少,占銷售收入,14,制造能力和技術水平大幅度提高,汽車工業(yè)： 1980年：總產量22萬輛，其中轎車5,400輛； 2006年：總產量730萬輛，其中轎車390萬輛； 中國在全球汽車產量中的份額：1978年0.4；2007年12.2。 家電工業(yè)：整個行業(yè)的歷史就是“一部技術引進的歷史” 。通過技術的消化吸收，這個行業(yè)在十年的時間里從無到有，得到了迅速發(fā)展。現在，中國的家用電器產品（電視機、冰箱、洗衣機、空調等）在全球產量中占到了四分之一。,15,創(chuàng)新能力也有明顯加強,內資企業(yè)專利，19952006： 總數增長13倍，從1995年的5386到2006年76379。 發(fā)明專利增長45倍，從1995年的205到2006年的9433。 大中型工業(yè)企業(yè)“新產品”占總銷售收入的比重由1995年的8.5上升到2006年的14.8。,16,知識密集型行業(yè)在經濟中的比例上升,高技術產業(yè)增加值 占GDP的,“高技術產業(yè)” 為：(1) 醫(yī)藥制造業(yè)；(2) 航空航天制造業(yè)；(3) 電子及通訊設備制造業(yè)；(4)電子計算機及辦公設備制造業(yè)；(5) 醫(yī)療設備及以及儀表制造業(yè)。,17,企業(yè)技術進步支撐了經濟增長成就,通常估計，改革時期全要素生產率的增長在年均2到4之間。 根據調整后的GDP數據，世行研究發(fā)現中國全要素生產率的增速為 19781993年，年均3.8， 19932005年，年均3。 這在國際上已經屬于較高水平。例如， 日本19601989年為2， 韓國19661990年為1.7， 中國臺灣19661990年為 2.1， 美國19601989年為0.4,18,中國的創(chuàng)新：挑戰(zhàn),19,兩類挑戰(zhàn),過去的成就毋庸置疑，但未能改變一個事實，即中國同技術發(fā)達國家相比仍然只是一個后來者，與國際技術前沿的差距仍然很大。 挑戰(zhàn)可分為兩大類。 發(fā)展挑戰(zhàn)：產生于中國目前所處的發(fā)展階段。 轉型挑戰(zhàn)：產生于中國經濟體制和國家創(chuàng)新體系的轉型性質。,20,中國仍是技術創(chuàng)新的后來者,中國企業(yè)在2007年提交了5470份國際專利合作條約（PCT）專利申請，比2006年增加了38.5，是2003年的3.2倍。 然而，盡管如此，中國企業(yè)提交的申請數量仍然僅占全球總數的3.5，而美國為33.6，日本為17.5，韓國為4.5。 若不計算華為，中國企業(yè)總的申請數量為4105份，占全球總數的比重將下降到2.6。 不包括華為的中國企業(yè)申請數量僅相當于日本的松下電器株式會社（2100份申請）與荷蘭的飛利浦電器公司（2041份申請）兩家公司申請的總和。,21,發(fā)展挑戰(zhàn),中國企業(yè)必須 不僅要有競爭力而且要有創(chuàng)新性， 不僅要有創(chuàng)新性而且要創(chuàng)造就業(yè)崗位。,22,不僅要有競爭力而且要有創(chuàng)新性,21世紀的中國工業(yè)的特點是： 在全球市場上已經被視為迅速崛起的競爭者，但競爭力主要不是來自于創(chuàng)新性。 從企業(yè)構成看，少數創(chuàng)新者加大量“制造商”； 少數技術先進的領先企業(yè)加大量技術落后的跟隨企業(yè)。,23,中國工業(yè)企業(yè)：少數創(chuàng)新者加大量制造商,299,995家中國工業(yè)企業(yè)，200406，國家統(tǒng)計局,24,中國工業(yè)企業(yè)：少數先進者加大量跟隨者,中國水泥工業(yè)的能源使用效率 2007年，水泥產量中用新型干法窯生產的僅占55。,Coal/Output 噸標煤/噸熟料,25,不僅要有創(chuàng)新性而且要創(chuàng)造就業(yè)崗位,勞動力隊伍的教育背景，臺灣19782006，大陸2006,26,轉型挑戰(zhàn),一個以企業(yè)為主體、市場為導向的技術創(chuàng)新體系還沒有建立起來。 研發(fā)活動主要由國有企業(yè)執(zhí)行。 市場體系不能有效激勵和引導創(chuàng)新。 私營部門創(chuàng)新能力薄弱。 本土風險投資業(yè)的生態(tài)系統(tǒng)尚未充分發(fā)育。,27,研發(fā)活動以國有企業(yè)為主,2006年研發(fā)開支，按執(zhí)行部門分,28,國企可能不是有效率的創(chuàng)新者,2006,2006,中國大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)開支和效果，按所有制類型，2006,29,市場體系不能有效激勵和引導創(chuàng)新,定價機制的扭曲。 勞動者權益保護薄弱，環(huán)保規(guī)則實施薄弱。 壟斷和進入、退出壁壘。 產業(yè)集中不夠。 全國工商聯：“在市場上存在諸如房地產、資源開采等行業(yè)巨大利潤效應誘惑的情況下，絕大多數民營企業(yè)、包括相當部分民營科技企業(yè)，根本不愿意在真正的技術創(chuàng)新上花精力、投金錢” 。,30,私營部門創(chuàng)新能力薄弱,全國工商聯：“我國私營企業(yè)已經超過460萬家，但真正開