新經(jīng)濟(jì)學(xué)論文-經(jīng)濟(jì)學(xué)信息范式研究.doc

新經(jīng)濟(jì)學(xué)論文-經(jīng)濟(jì)學(xué)信息范式研究信息范式的形成和運(yùn)用，突破了新古典范式的界域，形成了一些優(yōu)于新古典范式的特點(diǎn)，將經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的生產(chǎn)可能性邊界大大地外推了。新古典范式是信息范式由以形成的最直接基礎(chǔ)。信息范式本身，本身不過(guò)是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論演進(jìn)的當(dāng)代一環(huán)，也面臨著未來(lái)的被突破。初步順次考察經(jīng)濟(jì)學(xué)信息范式的提出、形成和基本特點(diǎn)，是本文的任務(wù)。本文認(rèn)為，已經(jīng)形成并仍在發(fā)展的信息范式的基本假設(shè)只有兩條：經(jīng)濟(jì)人行為最大化效用動(dòng)機(jī)假設(shè)和信息不完備或不對(duì)稱(chēng)假設(shè)。區(qū)分經(jīng)濟(jì)人行為的動(dòng)機(jī)、決策實(shí)施過(guò)程和結(jié)果，對(duì)于理解這兩條基本假設(shè)，理解理性和非理性的關(guān)系，特別關(guān)鍵，而且與筆者讀到的新古典主義和批判新古典主義的各種觀點(diǎn)，都有所不同。本文只在信息范式基本假設(shè)的框架內(nèi)，有所側(cè)重地討論涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)理性的相關(guān)概念；對(duì)延續(xù)了新古典范式的信息范式的基本方法，不多討論。一、新古典范式的缺陷：從信息視角出發(fā)的評(píng)析在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)匯中，新古典范式、瓦爾拉范式、完全競(jìng)爭(zhēng)范式、一般均衡范式、競(jìng)爭(zhēng)均衡范式或傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)范式是同義語(yǔ)，意味著傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論和模型蘊(yùn)涵的基本方法和假設(shè)。前面提到，新古典范式中，基本分析方法還是有效和有力的，已經(jīng)為信息范式所承續(xù)；無(wú)力和失效的是基本假設(shè)，這些假設(shè)構(gòu)成了新古典范式的核心。新古典范式的最基本假設(shè)，是通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)論著和教科書(shū)提煉和廣泛傳布的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假設(shè)。這一假設(shè)由四個(gè)特征性條件構(gòu)成：在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，經(jīng)濟(jì)行為人買(mǎi)賣(mài)者眾多，他們對(duì)商品價(jià)格的影響力微乎其微，他們都是價(jià)格的接受者。各廠商生產(chǎn)的商品在品質(zhì)上無(wú)差異。資源（生產(chǎn)要素）在市場(chǎng)中自由流動(dòng)。經(jīng)濟(jì)行為人對(duì)有關(guān)的商品交易的信息（知識(shí)）完備。它們的基本功能，是論證亞當(dāng)斯密在1776年發(fā)表的國(guó)富論中提出的看不見(jiàn)的手原理：追求自身利益的個(gè)人在一只看不見(jiàn)的手的引導(dǎo)下，會(huì)出乎他們意愿地促進(jìn)公共利益，而且會(huì)比他們自覺(jué)或依靠政府追求公共利益，更有效地促進(jìn)公共利益（亞當(dāng)斯密,1994,第27頁(yè)）。這只看不見(jiàn)的手,就是競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)或市場(chǎng)機(jī)制，也就是價(jià)格機(jī)制。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的就是市場(chǎng)機(jī)制如何有效地配置資源，解決三個(gè)基本問(wèn)題：生產(chǎn)什幺、如何生產(chǎn)和為誰(shuí)生產(chǎn)，使社會(huì)福利達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。上述假設(shè)、原理和基本問(wèn)題，構(gòu)成了新古典范式的核心，并通過(guò)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理得以精煉表述。在我看來(lái)，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假設(shè)中，經(jīng)濟(jì)行為人信息完備假設(shè)最為關(guān)鍵，由此可以得出一系列推論：價(jià)格可以傳遞市場(chǎng)交易中的一切信息，信息是完備和對(duì)稱(chēng)的，于是經(jīng)濟(jì)行為人不必為獲取信息支付成本，他們有效獲取和使用信息的激勵(lì)不存在。因此，新古典范式中不存在信息成本和激勵(lì)的問(wèn)題。信息成本是交易成本的最主要組成部分，信息成本為零是交易成本為的必要條件。因此，新古典范式是交易成本為零的世界，在很大程度上取決于信息完備假設(shè)。第三，既然信息完備，市場(chǎng)交易及其前景就是確定的。因此，在新古典范式中，風(fēng)險(xiǎn)和不確定性沒(méi)有容身之地。信息完備和確定性保證了經(jīng)濟(jì)行為人的理性最大化效用的動(dòng)機(jī)的實(shí)現(xiàn)。因此，新古典范式中經(jīng)濟(jì)行為人的理性是完全的，沒(méi)有必要區(qū)分經(jīng)濟(jì)行為人在動(dòng)機(jī)、決策和結(jié)果三方面的理性與否以及程度如何，三者是一致的，不受限制的。信息完備、不存在獲取信息的激勵(lì)、交易成本為零、理性完全、價(jià)格接受者、商品同質(zhì)、資源進(jìn)出市場(chǎng)無(wú)障礙，使經(jīng)濟(jì)行為人成為無(wú)差異的同質(zhì)人；現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)行為人的差異性、他們私人信息的不完備或不對(duì)稱(chēng)性、個(gè)體行為人之間的競(jìng)爭(zhēng)等相互作用，被綜合從而化解消融于市場(chǎng)價(jià)格這個(gè)公共信息之中了，競(jìng)爭(zhēng)的差異性、多樣性和風(fēng)險(xiǎn)性這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)完全性的本來(lái)意蘊(yùn)，被競(jìng)爭(zhēng)的同一性和確定性的異化意蘊(yùn)替代了，這與經(jīng)濟(jì)學(xué)的個(gè)體主義出發(fā)點(diǎn)和微觀分析之名不甚相符。因此，新古典范式的經(jīng)濟(jì)分析，實(shí)質(zhì)上至多微觀于個(gè)別市場(chǎng)或行業(yè)，個(gè)體經(jīng)濟(jì)行為人的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、如何決策、由誰(shuí)決策的問(wèn)題無(wú)關(guān)宏旨，至少不太重要。信息完備假設(shè)加上完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的另外三條假設(shè)，使得市場(chǎng)交易的一般均衡必然達(dá)成，帕累托最優(yōu)必然實(shí)現(xiàn)，市場(chǎng)機(jī)制不可能失靈。因此，運(yùn)用新古典范式于理論分析的必然結(jié)論就是，市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用最有效率，政府干預(yù)不必要，或者政府干預(yù)越少越好。這六點(diǎn)推論意味著，新古典范式具有循環(huán)論證的性質(zhì)，其假設(shè)已經(jīng)決定了其結(jié)論的必然性和唯一性。新古典范式的必然性和唯一性，面對(duì)經(jīng)濟(jì)世界的復(fù)雜性和多樣性，顯得過(guò)于嚴(yán)峻，過(guò)于烏托邦化。按照斯蒂格利茨（Stiglitz,1994）的看法，新古典范式不討論經(jīng)濟(jì)社會(huì)如何處理新信息的流動(dòng)問(wèn)題，不考慮人們?nèi)绾潍@取必要的信息以有效地配置資源的問(wèn)題，甚至不承認(rèn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)傳遞信息的效率與獲取信息的激勵(lì)之間的沖突問(wèn)題。這些問(wèn)題都是客觀存在的，例如股票市場(chǎng)信息不完備造成的“非均衡的均衡數(shù)量”現(xiàn)象；又例如投資人或創(chuàng)新者的創(chuàng)新活動(dòng)，意在獲取報(bào)酬，不可能免費(fèi)傳布技術(shù)知識(shí)的信息。如此等等，說(shuō)明了新古典范式解釋域的偏狹和解釋力的疲弱。今天看來(lái)，192030年代關(guān)于市場(chǎng)社會(huì)主義的大論戰(zhàn)中，蘭格勒納泰勒定理(Lange-Lerner-Taylortheorem)所表述的市場(chǎng)社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可以具有等效性的觀點(diǎn)，是錯(cuò)誤的。錯(cuò)誤的根源在于：1.低估了激勵(lì)問(wèn)題的重要性；2.低估了人為造成完全的定價(jià)體系運(yùn)行的困難，相應(yīng)地低估了經(jīng)濟(jì)中非價(jià)格機(jī)制配置資源的作用；3.低估了配置資本的困難；4.誤判了中央計(jì)劃功能和競(jìng)爭(zhēng)功能的作用；5.忽視了經(jīng)濟(jì)中創(chuàng)新的作用(Stiglitz,1994,p.66)。這一系列低估與高估，都建立在對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典范式的迷信和誤用之上。其中最根本的錯(cuò)誤，正如奧地利學(xué)派的哈耶克指出的，是人們對(duì)于自身理性和科學(xué)的“致命的自負(fù)”，高估了中央計(jì)劃當(dāng)局模擬市場(chǎng)機(jī)制獲取、傳遞信息配置資源的能力(Hayek,1988,chap.5)。一句話(huà)，低估了信息及其引起的激勵(lì)機(jī)制配置資源的作用。這一結(jié)論，不僅為經(jīng)濟(jì)理論所證明，為全世界中央計(jì)劃型社會(huì)主義實(shí)踐的不成功所證明，而且為我國(guó)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的改革開(kāi)放的決策和進(jìn)程所證明。新古典范式對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的解釋與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)之間的嚴(yán)重不和諧，已經(jīng)是不爭(zhēng)的事實(shí)了。但是，人們還是可以說(shuō)，新古典范式類(lèi)似于物理學(xué)的無(wú)摩擦真空世界，是與“實(shí)然”相對(duì)照的“應(yīng)然”，向人們提供了可資參照的坐標(biāo)，至少在理論上很有價(jià)值。如果經(jīng)濟(jì)學(xué)延續(xù)新古典范式仍然可以保持較高的解釋力和生命力，這話(huà)倒是不錯(cuò)。問(wèn)題是：新古典范式是不是目前的最優(yōu)參照系？有沒(méi)有改進(jìn)的可能？如果有，如何改進(jìn)，替代范式是什幺？這幾個(gè)問(wèn)題有點(diǎn)像當(dāng)年愛(ài)因斯坦創(chuàng)立相對(duì)論時(shí)，面對(duì)牛頓定律的情形。現(xiàn)在，回答這幾個(gè)問(wèn)題的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟，至少答案的方向已經(jīng)清晰：新古典范式不是目前最優(yōu)的參照系，有可能改進(jìn)，改進(jìn)的一個(gè)可行方向是從現(xiàn)實(shí)中的信息不完備和不對(duì)稱(chēng)入手，建立改造并最終替代新古典范式的信息范式。近十幾年來(lái)，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)及其整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)展表明了這一點(diǎn)。二、信息范式的提出、形成及其重要影響信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是問(wèn)題導(dǎo)向的，信息范式的提出和形成依賴(lài)于信息經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究。依我有限的閱讀所見(jiàn)，最先提出信息范式這一概念的是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫斯蒂格利茨。1994年，他在社會(huì)主義凋萎了幺？一書(shū)中,提出了“經(jīng)濟(jì)學(xué)信息理論研究方法”(theinformation-theoreticapproachtoeconomics)，簡(jiǎn)稱(chēng)“信息范式”(informationparadigm)，作為區(qū)別于新古典范式的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的新范式（Stiglitz,1994,p.5）。囿于該書(shū)論題，他沒(méi)有詳細(xì)討論信息范式本身，更多地分析和討論了涉及信息范式的經(jīng)濟(jì)學(xué)一般問(wèn)題。不過(guò)，從他討論的問(wèn)題和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)展中，我們還是可以理出信息范式的形成脈絡(luò)。談到信息范式形成的思想基礎(chǔ)，至少有四位經(jīng)濟(jì)學(xué)大家必須提及。奈特1921年的風(fēng)險(xiǎn)、不確定性與利潤(rùn)一書(shū)，區(qū)分了不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，并且指出：在一個(gè)充滿(mǎn)不確定性的世界上，一部分人會(huì)努力獲取信息以尋求獲利的機(jī)會(huì)，而他們也會(huì)比其它人得到更多的獲利機(jī)會(huì)的信息(Knight,1921)。這可以看作是市場(chǎng)信息不完備或不對(duì)稱(chēng)思想的萌芽。在192030年代關(guān)于社會(huì)主義的論戰(zhàn)中，哈耶克認(rèn)為，只有通過(guò)深遠(yuǎn)地分散于競(jìng)爭(zhēng)和自由定價(jià)的市場(chǎng)體系中，才可能充分利用知識(shí)和信息（王宏昌,1994,第241頁(yè)）。他在1937年的論文經(jīng)濟(jì)學(xué)與知識(shí)中，探討了人類(lèi)知識(shí)的積累和結(jié)構(gòu)問(wèn)題，也就是人類(lèi)的信息獲取和結(jié)構(gòu)問(wèn)題。他在社會(huì)中知識(shí)的運(yùn)用（1945）中指出：現(xiàn)實(shí)中完全競(jìng)爭(zhēng)并不存在，價(jià)格體系可以傳達(dá)稀缺性信息，但不能傳達(dá)完全的信息。他批評(píng)經(jīng)濟(jì)學(xué)以完全信息為理論前提，從而無(wú)法認(rèn)識(shí)市場(chǎng)失靈問(wèn)題。他初步指出了不對(duì)稱(chēng)信息的存在：每個(gè)人都對(duì)其它人有信息優(yōu)勢(shì)（哈耶克,1989,第2、4章）。哈耶克的論述，警醒人們注重知識(shí)和信息在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的作用，強(qiáng)調(diào)任何人和組織的信息都不可能完備。凱恩斯在通論中，用大量篇幅，從貸款人與借款人兩類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)、人們的現(xiàn)有知識(shí)、經(jīng)濟(jì)世界的不確定性、預(yù)期和投資乘數(shù)的角度，探討了不確定性和信息不完備對(duì)人們經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響。他強(qiáng)調(diào)，人們據(jù)以作出預(yù)期的現(xiàn)有知識(shí)和信息（情報(bào)）不足，再加上未來(lái)的不確定性，影響著工商界對(duì)經(jīng)濟(jì)前景的信心和“血?dú)狻?，這些因素共同制約著決策者的預(yù)期；預(yù)期波動(dòng)和利率的對(duì)比，以及人們的貨幣流動(dòng)偏好，影響資本邊際效率波動(dòng)；資本邊際效率，與依賴(lài)于邊際消費(fèi)傾向的投資乘數(shù)，進(jìn)而影響投資波動(dòng)和就業(yè)波動(dòng)，造成商業(yè)循環(huán)（凱恩斯,1997,第5、9、10、11、12章）。與其它人不同的是，凱恩斯對(duì)不確定性、知識(shí)和信息不完備的強(qiáng)調(diào)，明確地與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)聯(lián)系在一起。這構(gòu)成了英國(guó)新劍橋?qū)W派瓊羅賓遜等人看重的凱恩斯的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)觀的核心，也應(yīng)當(dāng)成為探討經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要微觀基礎(chǔ)之一。這里，應(yīng)特別提到1937年科斯開(kāi)創(chuàng)性的論文廠商的性質(zhì)在這方面的貢獻(xiàn)?？扑沟谝淮蚊鞔_論述了包括在交易成本之內(nèi)的發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的信息成本，以及信息交易可能降低但不能消除信息成本:“建立廠商有利可圖的主要原因，似乎是利用價(jià)格機(jī)制有成本。通過(guò)價(jià)格機(jī)制組織生產(chǎn)的最明顯成本，是發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本。隨著出賣(mài)相對(duì)價(jià)格信息的專(zhuān)業(yè)人員的出現(xiàn)，這種成本可能減少，卻不可能消除?！?Coase,1937)他在開(kāi)創(chuàng)性地分析經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的交易成本時(shí)，已經(jīng)自覺(jué)地運(yùn)用搜尋和利用信息有成本的概念了。由此稍加引申，就可以得出市場(chǎng)運(yùn)行的信息不完備而且無(wú)法消除的更一般結(jié)論。因此，說(shuō)科斯是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想先驅(qū)之一，毫不為過(guò)。這一點(diǎn)被絕大多數(shù)學(xué)者忽視得太久了。饒具意趣的是，被認(rèn)為是主張政府干預(yù)的凱恩斯，與主張自由放任的芝加哥學(xué)派的奈特、哈耶克和科斯，各自從不同角度出發(fā)，不同程度地超越了新古典范式，為信息經(jīng)濟(jì)范式的形成奠了基。這說(shuō)明了信息問(wèn)題在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要性；也說(shuō)明了在強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)事實(shí)面前，具有不同意識(shí)形態(tài)背景的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，或者不自覺(jué)偏離新古典教義，或者自覺(jué)修正新古典教義，都或多或少推進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。因此我認(rèn)為，指出經(jīng)濟(jì)學(xué)派的界限，有益無(wú)弊；過(guò)分強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)派的歸屬，不利于厘清不同學(xué)派學(xué)者在不同問(wèn)題上的相同或相異見(jiàn)解復(fù)雜交織的情況，不利于經(jīng)濟(jì)理論和思想史的研究。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生促進(jìn)了信息范式的形成。1961年，斯蒂格勒的論文信息經(jīng)濟(jì)學(xué)(Stigler,1961)和維克里的論文反投機(jī)、拍賣(mài)和競(jìng)爭(zhēng)性密封招標(biāo)(Vickrey,1961)的發(fā)表，標(biāo)志著信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的正式建立（參見(jiàn)：黃淳、何偉,1998,第1頁(yè)）。有兩個(gè)方面的進(jìn)展特別值得提出。一個(gè)是同一種商品價(jià)格的分散性，另一個(gè)是經(jīng)濟(jì)行為中私人信息的相互作用和風(fēng)險(xiǎn)交易。斯蒂格勒的論文涉及到第一個(gè)方面：同一種商品價(jià)格的分散性。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假設(shè)中，同一種商品的價(jià)格是同一的，完備信息假設(shè)保證了這一點(diǎn)。他指出，作為經(jīng)濟(jì)信息的價(jià)格是經(jīng)濟(jì)行為人在搜尋中獲得的，而搜尋信息是有成本的，搜尋信息的成本使得價(jià)格的分散性存在。這意味著行為人獲得完備信息的不可能，信息不完備會(huì)導(dǎo)致價(jià)格剛性、價(jià)格與商品質(zhì)量差異。更重要的，由此引出的推論是，價(jià)格機(jī)制在市場(chǎng)中的運(yùn)轉(zhuǎn)有成本,完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)是有缺陷的。這位芝加哥自由主義學(xué)派的領(lǐng)袖，批評(píng)新古典范式的完備信息假設(shè)，建議用標(biāo)準(zhǔn)最大化行為假設(shè)來(lái)決定人們可能得到多少信息。上述維克里的工作,以及對(duì)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展作出卓越成就的阿羅1963年的論文不確定性和醫(yī)療保健的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，涉及到第二個(gè)方面：私人信息的相互作用和風(fēng)險(xiǎn)交易。前已述及，在新古典范式中，經(jīng)濟(jì)行為人的私人信息從屬于市場(chǎng)價(jià)格的公共信息，交易者都是價(jià)格的接受者，風(fēng)險(xiǎn)不存在。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，同一商品價(jià)格的分散性和交易者數(shù)量往往有限，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不完全，私人信息的相互作用與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移重要