古典國際貿易理論(0704補充).ppt

要素稟賦論,要素均等化論,里昂惕夫之謎及謎解,第三章 新古典貿易理論,新古典貿易理論產生背景,古典貿易模型主要從技術差別的角度說明了比較優(yōu)勢對國際分工與貿易的影響。那么，比較優(yōu)勢是如何產生的？按比較優(yōu)勢參與國際分工與貿易對參與國的收入有何影響呢？ 本章的主要目的是讓你更深刻地理解造成各國相對成本差異、從而形成比較優(yōu)勢的關鍵因素。 一方面探討各國所擁有的生產要素相對數量的不同是如何影響產品價格以及如何形成貿易基礎的（H-O模型）。另一方面，討論貿易發(fā)生反過來又是如何影響要素價格以及各貿易國國內的收入分配的（要素價格均等化理論）。,代表人物與在國際貿理論中的地位 代表人物：最早是由瑞典經濟學家赫克歇爾和俄林師生倆提出的，后經薩繆爾森等人不斷加以完善。瑞典經濟學家俄林（Bertil Cotthard 18991979）是1977年的諾貝爾經濟學獎得主。 在國際貿易理論中的地位：在從20世紀前半葉到70年代末這段時期內，成為國際貿易理論的典范。,新古典貿易理論產生背景,相關概念準備：生產要素與要素價格,生產要素：指生產活動必須具備的主要因素或在生產中必須投入或使用的主要手段。 通常指：土地、勞動和資本。企業(yè)家管理能力、技術知識、信息等也逐漸擴入。,要素價格：指生 產要素的使用費 用或要素的報酬 如土地租金 勞動工資 資本利息 管理利潤,相關概念準備：要素密集度,要素密集度：指產品生產中某種要素的投入比例的大小。 在一個只有兩種商品（X和Y）和兩種要素（勞動和資本）的世界中，如果生產Y時的資本/勞動比率大于生產X時的資本/勞動比率，則商品Y為資本密集型商品，反過來，X為勞動密集型商品。因此要素密集度為一相對概念。,注意：要素的密集度只有在不同產業(yè)或產品之間進行比較時才有意義。,相關概念準備：要素豐裕度,要素稟賦的含義： 要素稟賦（或稱要素豐裕度）：是針對國家而言的，是指一國所擁有的兩種生產要素的相對比例。這是一個相對的概念，與其所擁有的生產要素絕對數量無關。,要素的豐裕度 只有在不同的 國家或不同的 地區(qū)之間比較 時才有意義,圖中，EA、EB分別表示A、B兩國的要素總量組合AB ，故A國為資本豐富的國家，B國則為勞動豐富的國家。,3.1 要素稟賦論（H-O模型）,1919年，瑞典經濟學家Eli Heckscher發(fā)表了題為對外貿易對收入分配的影響的論文，在這篇論文中，他對國際貿易理論作了一個概括性的說明。這篇文章發(fā)表后并未引起人們的注意，直到10年后，他的學生，另一位瑞典經濟學家Bertil Ohlin才在這篇文章的基礎上作進一步的研究，并在1933年出版了區(qū)際貿易與國際貿易（Interregional and International Trade）一書。 由于俄林的著作中包含了赫克歇爾的所有工作，并作了進一步的研究，且理論的核心思想是由赫克歇爾提出的，故將這一理論稱為赫克歇爾俄林理論（HO貿易模型）,3.1 要素稟賦論（H-O模型）,H-O模型的一般分析框架 商品相對價格 要素價格 要素的派生需求 最終產品需求 技術 要素供給 消費偏好 生產要素所有者的收入分配,3.1 要素稟賦論（H-O模型）,-假設條件 2*2*2模型；兩國的技術水平相同；完全競爭的商品和要素市場；兩國進行的是不完全專業(yè)化生產；規(guī)模收益不變；無運輸費用、關稅或其他貿易限制。 - H-O模型的經濟學分析 貿易基礎與結果：本質上為比較優(yōu)勢原理，但分析過程不同，將生產過程所有要素納入模型；引入遞增的機會成本假設，但仍假設規(guī)模報酬不變。 比較成本差異的原因：不同產品使用不同比例的生產要素；不同國家生產要素的擁有量是不同的，因此，比較成本的差別不僅產生于技術的差別，也產生于要素使用比例和稀缺程度不同。 -結論：貿易產生于比較成本的差別；各國應集中生產并出口那些最密集使用本國充裕要素的產品，以換取那些最密集使用起稀缺要素的產品。,3.1 要素稟賦論（H-O模型）,要素稟賦差異與相對供給差異,結論：資本豐富的國家在資本密集型產品上相對供給能力較強，勞動豐富的國家則在勞動密集型產品上相對供給能力較強。,3.1 要素稟賦論（H-O模型）,封閉條件下的相對價格,papb，即A國在X商品上具有比較優(yōu)勢，而B國則在Y商品上具有比較優(yōu)勢，即資本豐富國家在資本密集型產品上具有比較優(yōu)勢，而勞動豐富國家在勞動密集型產品上具有比較優(yōu)勢 。,3.1 要素稟賦論（H-O模型）,開放后，A國將出口X，進口Y，B國則相反。因此，A國X的相對價格將上升，B國X的相對價格將下降，最終兩國價格趨于一致，即兩國面對相同的國際均衡價格。 國際均衡價格Pw由A、B兩國的相互需求共同決定。,貿易三角QAOACA 和QBOBCB,H-O原理： HO定理：一國出口相對豐裕和便宜的要素密集型商品，進口該國相對稀缺和昂貴的要素密集型商品。 基本內在邏輯關系。不同國家之間的價格差異是國際貿易的基礎，產品價格差是由要素價格差決定的。要素價格差由要素供求決定的，如果收入分配、消費偏好、生產技術水平相同，則要素價格差主要取決于要素供給，而要素供給則是由要素稟賦決定的。因此，要素稟賦不同造成了國際貿易的產生。,3.1 要素稟賦論（H-O模型）,3.2 要素價格均等化學說（H-O-S模型）,國際貿易意味著：一個國家將擴大生產并出口其擁有比較優(yōu)勢的商品（密集使用其豐裕要素的產品），而減少生產并進口其處于比較劣勢的商品（密集使用其稀缺要素的產品）。因而國際貿易的發(fā)展，將改變一個國家要素的供需格局，并且表現為豐裕要素的相對和絕對價格上升，稀缺要素的相對和絕對價格下降，直至貿易參與國之間的要素的相對價格與絕對價格趨于均等。 國際要素價格的這一變化被稱為要素價格的均等化。,3.2 要素價格均等化學說（H-O-S模型）,要素價格均等化定理實際上是HO定理的推論，與HO定理的內涵是一樣的。保羅薩繆爾森（1970年諾貝爾經濟學獎獲得者）用數學方法證明了要素價格均等化定理。正是由于這一原因，它通常被稱為赫克歇爾俄林薩繆爾森定理，簡稱HOS定理。,3.2 要素價格均等化學說（H-O-S模型）, 要素價格均等化定理的內涵：國際貿易會使各國同質要素獲得相同的相對與絕對收入。具體說來，國際貿易會使貿易各國的同質勞動（即有相同水平的訓練、技能和生產力的勞動）獲得等量的工資。同樣地，國際貿易會使各國的同質資本（即具有同等風險和生產力的資本）獲得均等收益。 當然，這是在HO理論的基本假設得到滿足的條件下發(fā)生的。, 要素價格均等化的原因 當A國分工生產商品X（勞動密集型商品）并減少Y（資本密集型產品）的產量時，對勞動的相對需求就會上升，從而提高工資率。同時，對資本的相對需求下降，引起利率的下降。而B國所發(fā)生的一切與A國相反。即B國分工Y并降低X的產量時，對勞動的需求下降，從而引起工資率下降，對資本需求的增加，從而提高了利率。,3.2 要素價格均等化學說（H-O-S模型）,3.2 要素價格均等化學說（H-O-S模型）,要素相對價格均等化圖解,要素相對價格均等化圖解,在圖中，縱軸表示PX/PY，橫軸表示W/r。貿易前，A國位于點A，W/r=(W/r)1， PX/PY=PA；B國位于點A， W/r=(W/r)2， PX/PY=PA，因為A國的(W/r)1小于B國(W/r)2 ， PA PA，所以A國在商品X上具有比較優(yōu)勢。 A國在貿易中分工生產商品X，提高了勞動相對于資本的需求，W/R上升。B國分工生產Y，提高了資本的相對需求，R/W上升（即W/R下降）。這種情況將繼續(xù)下去直至在點B=B時，PB=PB，而且兩國的W/R均等于(W/R)*。,3.2 要素價格均等化學說（H-O-S模型）, 國際貿易對生產要素收入的短期影響 在短期內，由于勞動和資本還沒有足夠的時間來變換工作和重新投資，所以，出口行業(yè)（價格上升的行業(yè)）的所有生產要素都會獲益，而進口行業(yè)（價格下降的行業(yè)）的所有生產要素都會受損。,3.2 要素價格均等化學說（H-O-S模型）, 國際貿易對生產要素收益的長期影響 在長期內，由于生產要素可以在國內各產業(yè)和各地區(qū)間充分流動，所以國內所有產業(yè)的同一同質要素的收入將相等。國際貿易對生產要素收益的長期影響是：在出口（價格上升的）產品生產中，密集使用的生產要素的報酬提高。在進口（價格下跌）產品生產中，密集使用的生產要素的報酬降低，而不論這些要素在哪個行業(yè)中使用。這一結論是由美國經濟學家斯托爾珀（Wolfgang Stolper）和薩繆爾森論證的。因此，在國際經濟學中被稱為斯托爾珀薩繆爾森定理。,3.2 要素價格均等化學說（H-O-S模型）,在現實世界中，國際貿易真的使各國同質要素收入相等了嗎？即使是最粗略的觀察材料也會給這一問題以否定的答案。在美國和英國，醫(yī)生、工程師、技師、機械師和秘書的工資要高于其在韓國和墨西哥的同行。 出現這一情況的原因是HOS定理所依賴的一些假設在當今世界的大多數是不成立的。,3.2 要素價格均等化學說（H-O-S模型）,各國并非使用相同的技術 各國間的運輸成本和貿易壁壘也阻礙著各國相對商品價格均等 多數企業(yè)處于不完全競爭的市場上 企業(yè)的運作不是規(guī)模報酬不變 技術在進步，進步的速率在國家間存在著很大的差異 基于上述原因，國際貿易沒有使各國同質要素的工資和利率均等化，這并不值得驚奇。,與HOS定理的假設不同，現實世界常常是：,1.分析的角度不同。古典貿易理論從技術差異角度；要素稟賦理論從要素稟賦差異。 2.對生產要素的假定不同。古典貿易理論1種要素；要素稟賦理論2種要素。 3.要素稟賦差異的產生原因易于解釋。技術差異的原因難以解釋；要素稟賦差異的產生原因易于解釋。,要素稟賦理論與古典貿易理論的區(qū)別,一、里昂惕夫之謎 1953年里昂惕夫發(fā)表了國內生產和對外貿易：美國資本狀況的再考察，首次提出了里昂惕夫之謎；1956年他又發(fā)表了生產要素比例和美國的貿易結構：進一步的理論和經濟分析，證明謎仍然存在。 出口品的資本/勞動力比率與進口品資本/勞動力比率之比，1947年為0.77，1951年為0.945。這個結果與赫-俄模型的推理結果相反，按照赫-俄模型，美國是資本豐裕而勞動力相對稀缺的國家，應出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品。這種現象就是里昂惕夫之謎。,3.3 里昂惕夫之謎及謎解,關于比較優(yōu)勢的測度,(一)比較優(yōu)勢指數（CAI） 貿易比較優(yōu)勢指數是某一產業(yè)凈出口與該產業(yè)進出口總額的比例。用公式可以表示為： CAI（Xij-Mij）/( Xij+Mij) 其中，CAI為比較優(yōu)勢指數，Xij為i國家第j種商品的出口，Mij為i國家第j種商品的進口。CAI指數既可以反映特定產業(yè)是否具有競爭力，又可以衡量特定產品貿易競爭力的強弱?？捎糜诜治鰞蓢谀钞a品上的比較優(yōu)勢所引起的國際分工狀態(tài)，當結果趨于0時，表明兩國處于水平分工狀態(tài)，雙方因產品差異化而各有比較優(yōu)勢；當結果趨于1或-1時，表明兩國形成垂直分工狀態(tài)。 該指標作為一個與貿易總額的相對值，同時考慮了進口和出口因素，并剔除了通貨膨脹等宏觀總量方面波動的影響，即無論進出口的絕對量是多少，它均介于1之間。從出口角度看，該指數越接近于1，表明越具有比較優(yōu)勢。因而該指標大致可勾畫出貿易產業(yè)比較優(yōu)勢的基本輪廓。,關于比較優(yōu)勢的測度,(二)顯示性比較優(yōu)勢指數（RCA） 巴拉薩認為，國家i在a產業(yè)或產品的貿易上的比較優(yōu)勢可以用a產業(yè)或產品在該國出口中所占的份額與世界貿易中該產品占總貿易額的份額之比來顯示出來（Bela Balassa,1965）。即 RCA = （Xia/Xit）/（Xwa/Xwt） 式中，Xia是國家i在產品a上的出口，Xwa是a產品在世界市場上的總出口，Xit 是i國在t時期的總出口，Xwt是世界市場上在t時期的總出口。RCA反映了一國某一產品的出口與世界平均出口水平的相對優(yōu)勢，也反映出貿易結構與貿易依存度狀況，在一定意義上能反映出產業(yè)的顯示比較優(yōu)勢，是一個最為常用的指標。一般分析認為：當RCA1時，表明該出口商品具有顯示比較優(yōu)勢；當RCA1時，則表明該出口商品具有顯示比較劣勢。RCA比較容易統(tǒng)計和計量，便于直觀地認識貿易的比較優(yōu)勢現狀，RCA在要素成本優(yōu)勢起決定作用的行業(yè)很有意義，在要素成本優(yōu)勢不很重要的行業(yè)也有一定的參考價值。,關于比較優(yōu)勢的測度,(三)RCA指數的擴展(RCAS) Laursen（1998）改進了RCA指數，提出對稱性顯示比較優(yōu)勢指數，表達式為: RCAS=( RCA-1)/( RCA+1) 其中, RCAS在-1,1之間取值, RCAS 0表明國部門具有比較優(yōu)勢,而RCAS0則表明國部門不具有比較優(yōu)勢。由于RCAS是對RCA進行的單調變換,因此其性質并沒有發(fā)生變化,不影響對一國某一部門比較優(yōu)勢狀況的判斷。不僅如此,與RCAS相比,它是一個對稱的指標,更有利于對各部門比較優(yōu)勢和比較劣勢的程度進行定量比較和分析。 但是，CAI、RCA 和RCAS都反映的是貿易過程中顯示出來的比較優(yōu)勢，是貿易的結果，并不能消除貿易政策扭曲的影響。,二、里昂惕夫之謎的謎解 里昂惕夫之謎產生之后，理論界紛紛討論， 試圖解開這個謎。,3.3 里昂惕夫之謎及謎解,（一）勞動力不同質論 里昂惕夫本人在生產要素比例和美國的貿易結構：進一步的理論和經濟分析中解釋道，謎的原因在于各國勞動生產率的差異他在計算時把美國的勞動力的實際人數乘以3，謎就消失了。乘以3后，美國的勞動就是倍加的勞動，這樣，與其它國家相比，美國就成了勞動力豐裕而資本相對稀缺的國家，所以，它出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品。 他還認為，美國勞動生產率高的原因在于科學的管理、高水平教育、優(yōu)良的培訓、可貴的進取精神等。,3.3 里昂惕夫之謎及謎解,（二）熟練勞動說 基辛（D.B.Keesing）等人把熟練勞動和簡單勞動分開。1965年和1966年基辛分別發(fā)表了勞動技能與國際貿易：用單一方法評價多種貿易和勞動技能與比較利益。 他認為，由于美國熟練勞動這個生產要素比較豐裕，所以出口熟練勞動密集型產品具有比較優(yōu)勢，而發(fā)展中國家非熟練勞動比較豐裕，出口非熟練勞動密集型產品具有比較優(yōu)勢。,3.3 里昂惕夫之謎及謎解,（三）人力資本論 人力資本（Human Capital）是指對人的智能的投資，這種投資能夠提高勞動力文化水平、勞動熟練程度、勞動技巧、管理才能和健康等，它同物質資本一樣，能夠取得大于投資的收益。 各國人民的天賦是相近的，人的智能的差別是后天人力投資的結果，主要是對教育投資的結果。,3.3 里昂惕夫之謎及謎解,（四）三要素論 凡尼克（J.Vanek）認為，里昂惕夫計算時僅考慮資本和勞動兩種要素，如果把美國非常依賴的自然資源產品的進口考慮進來，這些自然資源產品在國內生產是資本密集型的，那么，美國進口品中資本/勞動比率就會提高。里昂惕夫本人在后來進行再一次驗證時，考慮了自然資源要素，計算時在投入產出矩陣中減掉19中資源密集型產品，結果解開了謎。,3.3 里昂惕夫之謎及謎解,（五）市場不完全論 這一解釋認為，謎產生的原因是由市場不完全引起的，由于關稅等貿易壁壘的存在，赫-俄模型所揭示的規(guī)律的實現受到限制。鮑德溫認為，美國的關稅結構保護了國內勞動密集型產業(yè)，從而在進口品中增加了資本密集型產品的比重。 （六）需求逆轉 當某一國對于某一商品享有生產上的比較優(yōu)勢，但因其國民在消費上又特別地偏好該商品時，將會使得原來依據H-O定理所決定的進口方向發(fā)生改變，即發(fā)生了需求逆轉（Demand reversal）。,3.3 里昂惕夫之謎及謎解,（六）對謎解的簡評 謎和赫-俄模型在理論原則上是一致的，它們之間的矛盾體現在赫俄模型的假定前提與現實不符。 1對各國勞動生產率相同的修正。勞動力不同質論、熟練勞動說、人力資本論等都是對這一前提的修正。反映了二次戰(zhàn)后科學技術對國際貿易的影響較大。 2對兩要素模式的修正。三要素論把自然資源作為一個要素從資本中獨立出來，是對兩要素（資本、勞動）模式的修正。 3對完全競爭、需求偏好一致前提的修正。,3.3