安全巡檢報(bào)告.doc

。網(wǎng)絡(luò)安全檢查文檔列表目錄網(wǎng)絡(luò)安全檢查文檔列表1附錄4：防火墻檢查列表2附錄5：IDS檢查列表5附錄6：防病毒系統(tǒng)檢查列表7附錄7：審計(jì)系統(tǒng)檢查列表8附錄8：服務(wù)器檢查列表9附錄9：數(shù)據(jù)庫(kù)檢查列表15附錄10：網(wǎng)絡(luò)設(shè)備檢查列表18附錄4：防火墻檢查列表編號(hào)生產(chǎn)廠商外部IP地址內(nèi)部IP地址網(wǎng)關(guān)IP責(zé)任人物理位置所在網(wǎng)絡(luò)檢查日期檢查人編號(hào)檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄自身安全性1防火墻是否具有專門(mén)的配制管理終端。是 否2是否及時(shí)修改防火墻超級(jí)管理員的默認(rèn)口令。是 否3是否開(kāi)放了不必要的端口和服務(wù)是 否4是否劃分了不同級(jí)別的用戶，賦予其不同的權(quán)限，至少應(yīng)包括系統(tǒng)管理員、審計(jì)管理員等用戶角色。是 否5管理員口令是否具有嚴(yán)格的保管措施。是 否運(yùn)行維護(hù)6是否具備兩個(gè)以上的用戶身份，對(duì)系統(tǒng)策略和日志進(jìn)行維護(hù)和管理。是 否7防火墻在網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D中是否有明顯的標(biāo)示。是 否8防火墻安全區(qū)域的劃分是否明確合理。是 否9防火墻是否明確以何種方式接入網(wǎng)絡(luò)，包括透明模式、混合模式和路由模式。是 否10防火墻是否具有詳細(xì)的訪問(wèn)控制列表。是 否12防火墻是否標(biāo)注了源地址和目的地址。是 否13防火墻是否標(biāo)注了允許和拒絕的動(dòng)作。是 否14防火墻訪問(wèn)控制策略中是否出現(xiàn)重復(fù)或沖突。是 否15防火墻接口IP是否有明確的標(biāo)注。是 否16是否對(duì)不安全的遠(yuǎn)程登錄進(jìn)行控制。是 否17防火墻是否標(biāo)注NAT地址轉(zhuǎn)換和MAP等。是 否18是否將防火墻配置及時(shí)保存并導(dǎo)出。是 否19是否每天有專人查看和分析防火墻日志，并對(duì)高危事件進(jìn)行記錄。是 否20是否具有完備的日志導(dǎo)出和報(bào)表功能，原則上應(yīng)每周生成統(tǒng)計(jì)報(bào)告。是 否21是否有專門(mén)的防火墻監(jiān)測(cè)報(bào)告。是 否22防火墻是否具備雙機(jī)熱備功能。是 否23管理人員是否為雙備份。是 否24是否具有防火墻應(yīng)急恢復(fù)方案。是 否25是否對(duì)防火墻的CPU、內(nèi)存和硬盤(pán)使用情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)。是 否運(yùn)行狀況26是否具有防火墻應(yīng)用情況報(bào)告。是 否27是否具有防火墻安全管理狀況報(bào)告。是 否28是否具有防火墻系統(tǒng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)報(bào)告。是 否29售后服務(wù)和技術(shù)支持手段是否完備。是 否附錄5：IDS檢查列表編號(hào)生產(chǎn)廠商物理位置所在網(wǎng)絡(luò)檢查日期檢查人責(zé)任人編號(hào)檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄網(wǎng)絡(luò)部署1拓?fù)鋱D中是否有明確的表示。是 否2是否以旁路方式接入網(wǎng)絡(luò)。是 否3是否與交換機(jī)的鏡向端口相連接。是 否探測(cè)引擎的安全性4是否有專門(mén)的管理端對(duì)其配置管理。是 否5管理員口令是否由專人管理。是 否6IDS網(wǎng)絡(luò)引擎與管理端的通信是否安全。是 否7通信是否采用的加密傳輸方式。是 否8網(wǎng)絡(luò)引擎自身是否安全，有沒(méi)有開(kāi)放多余端口。是 否日志管理9是否對(duì)攻擊事件生成記錄。是 否10是否對(duì)攻擊事件的危險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行定義。是 否11是否對(duì)攻擊事件進(jìn)行歸類。是 否12是否能夠?qū)θ罩緦?shí)時(shí)導(dǎo)出。是 否13是否具有日志備份與恢復(fù)機(jī)制。是 否14是否能夠?qū)θ罩具M(jìn)行審計(jì)查詢。是 否15是否能夠?qū)θ罩具M(jìn)行智能分析。是 否16是否具有日志定期分析制度。是 否17是否對(duì)安全事件進(jìn)行排序，即TOP1-TOP10。是 否18是否對(duì)安全時(shí)間發(fā)生的頻率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。是 否運(yùn)行維護(hù)19IDS是否具備雙機(jī)熱備功能。是 否20是否具有IDS應(yīng)急恢復(fù)方案。是 否21IDS是否與防火墻建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制。是 否22是否具有IDS應(yīng)用情況報(bào)告。是 否23是否具有IDS安全管理狀況報(bào)告。是 否24售后服務(wù)和技術(shù)支持手段是否完備。是 否附錄6：防病毒系統(tǒng)檢查列表編號(hào)生產(chǎn)廠商物理位置所在網(wǎng)絡(luò)檢查日期檢查人單機(jī)病毒庫(kù)服務(wù)器責(zé)任人檢查細(xì)目編號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄1符合性要求是否通過(guò)了國(guó)家相關(guān)的認(rèn)證2部署合理性網(wǎng)絡(luò)中是否部署了防病毒系統(tǒng)3是否部署了網(wǎng)絡(luò)版的防病毒軟件4是否部署了病毒庫(kù)服務(wù)器5病毒庫(kù)服務(wù)器的命名是否一致6防病毒軟件的品牌和版本是否統(tǒng)一7病毒庫(kù)升級(jí)是否制定了多級(jí)病毒庫(kù)升級(jí)策略8是否禁止客戶端主動(dòng)連接病毒庫(kù)服務(wù)器9是否定制了病毒庫(kù)代碼更新策略10病毒查殺是否定制了病毒查殺策略11是否定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)中的主機(jī)進(jìn)行病毒掃描12是否定期檢測(cè)防病毒系統(tǒng)的查殺能力13日志記錄防病毒系統(tǒng)對(duì)病毒的入侵是否有完整的記錄14告警機(jī)制是否對(duì)病毒入侵完備的告警機(jī)制15是否能夠及時(shí)隔離被感染主機(jī)或區(qū)域16應(yīng)急恢復(fù)是否具有應(yīng)急恢復(fù)手段附錄7：審計(jì)系統(tǒng)檢查列表編號(hào)物理位置所在網(wǎng)絡(luò)外部IP地址內(nèi)部IP地址網(wǎng)關(guān)IP域名服務(wù)器IP操作系統(tǒng)版本號(hào)CPU內(nèi)存檢查日期檢查人責(zé)任人檢查細(xì)目編號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄1審計(jì)數(shù)據(jù)產(chǎn)生審計(jì)數(shù)據(jù)是否包括事件發(fā)生的時(shí)間、類型、主客體身份和事件結(jié)果等2是否可以擴(kuò)充和修改可審計(jì)的事件3可審計(jì)的事件是否可以追溯到用戶的身份和級(jí)別4審計(jì)記錄的查閱是否只有授權(quán)用戶才能查閱審計(jì)記錄5是否能夠?qū)徲?jì)的數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選6審計(jì)事件存儲(chǔ)是否有審計(jì)數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制7是否有防止審計(jì)數(shù)據(jù)丟失的手段8審計(jì)系統(tǒng)自防護(hù)審計(jì)系統(tǒng)發(fā)出告警后是否可以自動(dòng)報(bào)告安全事件9系統(tǒng)發(fā)生異常后審計(jì)是否可以恢復(fù)審計(jì)到系統(tǒng)終止前的狀態(tài)附錄8：服務(wù)器檢查列表服務(wù)器檢查列表（AIX）編號(hào)生產(chǎn)廠商物理位置所在網(wǎng)絡(luò)外部IP地址內(nèi)部IP地址網(wǎng)關(guān)IP域名服務(wù)器IP操作系統(tǒng)版本號(hào)CPU內(nèi)存檢查日期檢查人責(zé)任人編號(hào)檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄安裝和配置1系統(tǒng)已經(jīng)安裝了可信計(jì)算庫(kù)是 否2系統(tǒng)的版本大于等于4.3是 否3系統(tǒng)已經(jīng)安裝了最新的安全補(bǔ)丁是 否登錄控制4設(shè)置了登錄失敗，鎖定帳戶的次數(shù)是 否5設(shè)置了無(wú)效登錄的終端鎖定時(shí)間是 否6設(shè)置了終端被禁用后，重新啟用的時(shí)間是 否7重新設(shè)置了登錄歡迎信息是 否8系統(tǒng)禁用X-Window系統(tǒng)是 否用戶策略9系統(tǒng)禁止root用戶遠(yuǎn)程登錄是 否10root的$PATH環(huán)境變量中沒(méi)有當(dāng)前目錄.是 否11系統(tǒng)中已經(jīng)刪除了不必要的系統(tǒng)用戶是 否12系統(tǒng)中已經(jīng)刪除了不必要的系統(tǒng)用戶組是 否13強(qiáng)制密碼不能是字典中的單詞是 否14密碼可以重復(fù)使用的時(shí)間大于等于26周是 否15密碼重復(fù)使用的次數(shù)小于等于20次是 否16密碼的生命期最大為周是 否17密碼過(guò)期鎖定時(shí)間小于等于周是 否18密碼中可重復(fù)字符的最大數(shù)目小于等于是 否19密碼可以被立即修改是 否20密碼至少應(yīng)該包含個(gè)字母是 否21密碼中至少包括個(gè)唯一字符是 否22密碼的最小長(zhǎng)度是6位是 否23root用戶的密碼最小長(zhǎng)度是位是 否24密碼包含的非字母字符數(shù)目至少是2是 否服務(wù)安全25bootps已被禁用是 否26系統(tǒng)的小服務(wù)已被禁用是 否27cmsd服務(wù)已被禁用是 否28comsat服務(wù)已被禁用是 否29dtspc服務(wù)已被禁用是 否30exec服務(wù)已被禁用是 否31finger服務(wù)已被禁用是 否32ftp服務(wù)已被禁用是 否33imap2服務(wù)已被禁用是 否34klogin服務(wù)已被禁用是 否35kshell服務(wù)已被禁用是 否36login服務(wù)已被禁用是 否37netstat服務(wù)已被禁用是 否38ntalk和talk服務(wù)已被禁用是 否39pcnfsd服務(wù)已被禁用是 否40pop3服務(wù)已被禁用是 否41rexd服務(wù)已被禁用是 否42quotad服務(wù)已被禁用是 否43rstatd服務(wù)已被禁用是 否44rusersd服務(wù)已被禁用是 否45rwalld服務(wù)已被禁用是 否46shell服務(wù)已被禁用是 否47spayd服務(wù)已被禁用是 否48systat服務(wù)已被禁用是 否49tftp服務(wù)已被禁用是 否50time服務(wù)已被禁用是 否51ttdbserver服務(wù)已被禁用是 否52uucp服務(wù)已被禁用是 否53CDE桌面環(huán)境已被禁用是 否54lpd服務(wù)已被禁用是 否55nfs服務(wù)已被禁用是 否56portmap服務(wù)已被禁用是 否57sendmail服務(wù)已被禁用是 否其他安全設(shè)置58系統(tǒng)中已經(jīng)安裝了OpenSSH代替telnet是 否服務(wù)器檢查列表（Windows）編號(hào)生產(chǎn)廠商物理位置所在網(wǎng)絡(luò)外部IP地址內(nèi)部IP地址網(wǎng)關(guān)IP域名服務(wù)器IP操作系統(tǒng)版本號(hào)CPU內(nèi)存檢查日期檢查人責(zé)任人編號(hào)檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄補(bǔ)丁安裝情況1操作系統(tǒng)是否已經(jīng)安裝相關(guān)的補(bǔ)丁，Windows 2000為SP4，Windows XP 為SP2。是 否2操作系統(tǒng)是否已經(jīng)安裝了全部的HOTFIX。是 否3應(yīng)用程序是否及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)丁的更新，包括Office和IE等。是 否賬戶策略4密碼是否符合復(fù)雜性要求。是 否5密碼長(zhǎng)度是否符合要求。是 否6是否設(shè)置了密碼最長(zhǎng)使用期限。是 否7是否設(shè)置了帳戶鎖定閥值。是 否8是否設(shè)定了帳戶鎖定時(shí)間。是 否9是否設(shè)置了復(fù)位帳戶鎖定計(jì)數(shù)器。是 否10是否將審核策略更改為成功和失敗。是 否11是否將審核登錄事件更改為成功和失敗。是 否12是否將審核對(duì)象訪問(wèn)設(shè)置為失敗。是 否安全設(shè)置13當(dāng)?shù)卿洉r(shí)間用完時(shí)自動(dòng)注銷用戶（啟用）。是 否14在掛起會(huì)話之前所需的空閑時(shí)間（小于等于30分鐘）。是 否15發(fā)送未加密的密碼到第三方SMB服務(wù)器:（禁用）。是 否16允許對(duì)所有驅(qū)動(dòng)器和文件夾進(jìn)行軟盤(pán)復(fù)制和訪問(wèn)（禁用）。是 否17故障恢復(fù)控制臺(tái):允許自動(dòng)系統(tǒng)管理級(jí)登錄（禁用）。是 否18清除虛擬內(nèi)存頁(yè)面文件（啟用）。是 否19允許系統(tǒng)在未登錄前關(guān)機(jī)（禁用）。是 否20交互式登錄：不顯示上次的用戶名（啟用）。是 否注冊(cè)表安全21抑制Dr. Watson Crash Dump: HKLMSoftwareMicrosoftDrWatson CreateCrashDump (REG_DWORD) 0是 否22禁止在任何驅(qū)動(dòng)器上自動(dòng)運(yùn)行任何程序: HKLMSoftware MicrosoftWindowsCurrentVersionPoliciesExplorerNoDriveTypeAutoRun (REG_DWORD) 255是 否23用星號(hào)掩藏任何的口令輸入; HKLMSoftwareMicrosoft WindowsCurrentVersionPoliciesNetworkHideSharePwds (REG_DWORD) 1是 否24禁止自動(dòng)執(zhí)行系統(tǒng)調(diào)試器: HKLMSoftware MicrosoftWindows NTCurrentVersionAeDebugAuto (REG_DWORD) 0是 否25禁止自動(dòng)登錄: HKLMSoftwareMicrosoftWindows NT CurrentVersionWinlogonAutoAdminLogon (REG_DWORD) 0是 否26禁止在藍(lán)屏后自動(dòng)啟動(dòng)機(jī)器: HKLMSystem CurrentControlSetControlCrashControlAutoReboot (REG_DWORD) 0是 否27禁止CD自動(dòng)運(yùn)行: HKLMSystemCurrentControlSetServicesCDrom Autorun (REG_DWORD) 0是 否28刪除服務(wù)器上的管理員共享: HKLMSystemCurrentControlSet ServicesLanmanServerParametersAutoShareServer (REG_DWORD) 0是 否29源路由欺騙保護(hù): HKLMSystemCurrentControlSet ServicesTcpipParametersDisableIPSourceRouting (REG_DWORD) 2是 否30幫助防止碎片包攻擊: HKLMSystemCurrentControlSet ServicesTcpipParametersEnablePMTUDiscovery (REG_DWORD) 1是 否31管理keep-alive時(shí)間: HKLMSystemCurrentControlSetServicesTcpip ParametersKeepAliveTime (REG_DWORD) 300000是 否32防止SYN Flood攻擊: HKLMSystemCurrentControlSet ServicesTcpipParametersSynAttackProtect (REG_DWORD) 2是 否33SYN攻擊保護(hù)-管理TCP半開(kāi)sockets的最大數(shù)目: HKLMSystemCurrentControlSetServicesTcpipParameters TcpMaxHalfOpen (REG_DWORD) 100 或 500是 否關(guān)閉的服務(wù)34Alerter 禁止是 否35Clipbook 禁止是 否36Computer Browser 禁止是 否37Internet Connection Sharing 禁止是 否38Messenger 禁止39Remote Registry Service 禁止是 否40Routing and Remote Access 禁止是 否41Simple Mail Trasfer Protocol(SMTP) 禁止是 否42Simple Network Management Protocol(SNMP) Service 禁止是 否43Simple Network Management Protocol(SNMP) Trap 禁止是 否44Telnet 禁止是 否45World Wide Web Publishing Service 禁止是 否其他安全設(shè)置46所有的磁盤(pán)卷使用NTFS文件系統(tǒng)。是 否47已經(jīng)安裝第三方個(gè)人版防火墻。是 否48已經(jīng)安裝防病毒軟件。是 否49防病毒軟件的特征碼和檢查引擎已經(jīng)更新到最新。是 否50防病毒軟件已設(shè)置自動(dòng)更新。是 否附錄9：數(shù)據(jù)庫(kù)檢查列表編號(hào)數(shù)據(jù)庫(kù)類型物理位置所在網(wǎng)絡(luò)外部IP地址內(nèi)部IP地址網(wǎng)關(guān)IP域名服務(wù)器IP操作系統(tǒng)版本號(hào)CPU內(nèi)存檢查日期檢查人責(zé)任人編號(hào)檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄數(shù)據(jù)庫(kù)版本升級(jí)1是否存在版本過(guò)舊，廠商停止技術(shù)支持和發(fā)布升級(jí)補(bǔ)丁程序。是 否安全設(shè)置2Oracle是否以root權(quán)限運(yùn)行。是 否3Oracle運(yùn)行帳戶unask設(shè)置不合理。是 否4數(shù)據(jù)庫(kù)帳戶密碼以明文方式存儲(chǔ)。是 否5Oracle Listener和Oracle Intelligent進(jìn)程以root帳戶運(yùn)行。是 否6是否設(shè)置連接超時(shí)參數(shù)，否則連接的客戶端會(huì)一直等待驗(yàn)證。是 否7是否設(shè)置連接過(guò)期參數(shù)。是 否8是否對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)遠(yuǎn)程管理情況下啟用Intelligent Agent。是 否安全使用外部存儲(chǔ)過(guò)程和PL/SQL包。9是否安全使用外部存儲(chǔ)過(guò)程，外部存儲(chǔ)過(guò)程使用不當(dāng)會(huì)造成諸多安全問(wèn)題。是 否10是否限制訪問(wèn)PL/SQL包，UTL_FILE, UTL_SMTP, UTL_TCP, UTL_HTTP, and DBMS_RANDOM PL/SQL包可能給數(shù)據(jù)庫(kù)和主機(jī)系統(tǒng)帶來(lái)安全隱患，對(duì)這些包的訪問(wèn)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制。是 否帳戶和密碼安全設(shè)置11Oracle DBA組是否存在未授權(quán)的帳戶。是 否12DBA角色中是否刪除缺省帳戶。是 否13數(shù)據(jù)庫(kù)密碼文件安全屬性設(shè)置是否合理。是 否14數(shù)據(jù)庫(kù)中是否存在未授權(quán)的帳戶。是 否15是否設(shè)置密碼過(guò)期時(shí)間。是 否16是否啟用密碼復(fù)雜性驗(yàn)證功能。是 否17是否啟用登錄失敗鎖定帳戶功能。 是 否18應(yīng)用程序帳戶是否被授予PUBLIC角色。是 否19是否刪除數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器上的演示帳戶。是 否20非系統(tǒng)對(duì)象是否存在SYSTEM表空間，會(huì)影響個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器。安全配置審計(jì)功能21是否啟用審計(jì)功能，Oracle能夠把審計(jì)日志記錄到數(shù)據(jù)庫(kù)中或者OS系統(tǒng)文件中。是 否22Oracle Net配置和日志文件安