(范例)個人崗位勤廉風險點、防控措施表.doc

（范例）個人崗位勤廉風險點、防控措施表單位：*局 填報時間：*年*月*日姓名*崗位綜合股負責人身份證號3505*職責或分工1、做好財務：財務管理制度健全，票據(jù)使用規(guī)范，帳目做到日清月結，按規(guī)定完成局財務報表任務；嚴格執(zhí)行“收支二條線”。保管好資金和重要票據(jù)。無擠占、挪用、截留，座支現(xiàn)象；做好職工工資及其福利獎金的發(fā)放工作。 風險類別風險點及表現(xiàn)形式防控措施思想道德方面1、政治理論學習不夠,對自己放松管理,要求不高,不嚴,缺乏嚴格的自律,自省,自警,自律意識。2、在工作中，有畏難情結，怕得罪人，產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作局面。加強政治理論學習和黨性修養(yǎng)，提高政策理論水平和政治素質，增強責任感和意志力，筑牢反腐倡廉思想防線。1、加強政治理論學習和黨性修養(yǎng)，提高政策理論水平和政治素質，增強責任感2、積極參加反腐倡廉教育，增強拒腐防變能力，筑牢反腐倡廉思想防線。崗位職責方面1、坐收、坐支、截留收入不入賬，私設“小金庫”。2、違規(guī)發(fā)放津貼、補貼和獎金。3、弄虛作假。4、不按照規(guī)定管理、使用發(fā)票、致使發(fā)票損毀、丟失。1.加強財務法規(guī)學習，夯實理論基礎。提高財務人員理論水平，做到從思想上重視、業(yè)務上熟練，為財務廉政風險防范打下堅實基礎。2.規(guī)范管理，加強監(jiān)督。加強財務公開制度，將各項經(jīng)費支出情況及時張貼公示欄，以便干部職工監(jiān)督3.全面落實“收支兩條線”，嚴格執(zhí)行“罰繳分離”。所有收費全部納入財務管理，做到及時、足額上繳行政性收費和罰沒款。4.加強對現(xiàn)金、票據(jù)、固定資產(chǎn)的管理。建立健全有關現(xiàn)金、票據(jù)、固定資產(chǎn)的管理制度，開展定期核查，從日常工作中防止和杜絕各類不廉潔行為的發(fā)生。工作流程方面1、違反廉潔自律相關規(guī)定，利用職務之便謀取私利，在公務活動中，接受饋贈或吃請，可能產(chǎn)生違反法律和紀律規(guī)定的不廉潔行為。2、在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。1、帶頭執(zhí)行黨紀政紀條規(guī)和廉潔自律各項規(guī)定，發(fā)揚優(yōu)良傳統(tǒng)，清白做人，干凈做事，反腐倡廉的自覺性。2、組織學習各項財經(jīng)法律法規(guī)。規(guī)章制度方面在制度執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有些制度不夠科學，嚴謹，不能及時對其進行補充，修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差。加強監(jiān)督檢查,及時發(fā)現(xiàn)問題,不斷改進工作.初審意見審核意見本人簽字： 聯(lián)系電話：（范例）個人崗位勤廉風險點、防控措施表單位：*局 填報時間：*年*月*日姓名*崗位黨組書記、局長身份證號3505*職責或分工1主持黨政全面工作。2、分管財務、人事。3、完成上級業(yè)務主管部門和管理局領導交辦的其他工作。風險類別風險點及表現(xiàn)形式防控措施思想道德方面1、政治理論學習不夠，產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質下降，對自己放松管理，要求不高、不嚴，缺乏嚴格的自律、自省、自警、自律意識。2、在行政管理工作中，有畏難情結，怕得罪人，產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作局面。3、消極怠工，不能及時安排、落實份內工作，出現(xiàn)偏差。4、不理論聯(lián)系實際，不深入實踐、調研，形成本位主義，導致創(chuàng)新、爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強，業(yè)績不佳。加強政治理論學習和黨性修養(yǎng)，提高政策理論水平和政治素質，增強責任感和意志力，筑牢反腐倡廉思想防線。崗位職責方面1、不履行或不正確履行“一崗雙責”，職責履行不到位。2、在執(zhí)行財經(jīng)預算和購置資產(chǎn)時，可能導致開支不合理，違規(guī)采購物品，造成挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉； 3、對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。4、對發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時上報或隱瞞不報，錯過了解決的最佳時機，可能造成損失或嚴重后果。5、固定資產(chǎn)管理不到位，處置不合規(guī)、流失，給單位造成損失。1、慎交友、慎言行，抵制不良思想、不良習慣、不良行為的侵蝕。2、執(zhí)行黨風廉政建設責任制，把黨風廉政建設與業(yè)務工作同部署、同落實、同檢查、同考核，采取有效措施，落實“一崗雙責”。3、生活上關心、愛護、幫助干部職工，倡導積極向上的生活情趣，通過談心、思想交流等形式對職務任免、崗位調整、受到較大挫折的同志給予鼓勱、告戒。 工作流程方面1、違反廉潔自律相關規(guī)定，利用職務之便謀取私利。在公務活動中，接受饋贈或吃請，可能產(chǎn)生違反法律和紀律規(guī)定的不廉潔行為。2、違反民主集中制，個人或少數(shù)人決定重大事項。在人事、財務管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平、透明原則。在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。3、片面地追求“政績”而違背科學發(fā)展觀的要求。4、在信息報送和對外宣傳工作中，對熱點、焦點問題情況不明，把關不嚴，造成不良影響。5、不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主義思想，獨斷專行，可能給單位造成不良影響。1、帶頭執(zhí)行黨紀政紀條規(guī)和廉潔自律各項規(guī)定，發(fā)揚優(yōu)良傳統(tǒng)，清白做人，干凈做事，提高反腐倡廉的自覺性。2、認真開展科學發(fā)展觀教育，組織學習各項法律法規(guī)、職業(yè)道德教育。從政治、思想、工作、規(guī)章制度方面1、在制度執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有些制度不夠科學、嚴謹，不能及時對其進行補充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差。2、對制度監(jiān)督檢查不夠，可能導致制度不能得到有效落實，執(zhí)行不到位，不能充分發(fā)揮出應有的作用。3、密級文件、檔案及測繪行政管理過程中，出現(xiàn)資料泄密、丟失等行為4、在接聽電話、收發(fā)郵件、文件不及時，導致工作出現(xiàn)失誤。加強監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，不斷改進工作。初審意見審核意見本人簽字： 聯(lián)系電話：（范例）股室勤廉風險點、防范措施匯總表單位：*鎮(zhèn) 填報時間：*年*月*日股室社會事務辦公室負責人*總人數(shù)*主要職責1、撫恤金發(fā)放。2、社會救濟福利金發(fā)放。3、自然災害救濟金及救濟物資發(fā)放。4、農村醫(yī)療救助對象確定及資金發(fā)放。5、宅基地審核報批。5、臨時用地審核報批。6、鎮(zhèn)機關內部人員調動、任免、獎懲。7、村級班子調整換屆。風險點及表現(xiàn)形式防控措施風險防控1、村審報環(huán)節(jié)；鎮(zhèn)初審環(huán)節(jié)。2、村審報救濟對象環(huán)節(jié)；鎮(zhèn)社會事務辦初審環(huán)節(jié)；鎮(zhèn)長簽批環(huán)節(jié)。3、村審報救濟對象環(huán)節(jié)；鎮(zhèn)社會事務辦初審環(huán)節(jié)；鎮(zhèn)長簽批環(huán)節(jié)。4、村初審環(huán)節(jié)；鎮(zhèn)審核環(huán)節(jié)。5、村審報環(huán)節(jié)；鎮(zhèn)社會事務辦初審環(huán)節(jié)；鎮(zhèn)長簽批環(huán)節(jié)。6、村審查環(huán)節(jié)；鎮(zhèn)初審環(huán)節(jié)；鎮(zhèn)長簽批環(huán)節(jié)。7、領導醞釀人選環(huán)節(jié)。8、選舉環(huán)節(jié)。1、召開村民代表會、公示；社會事務辦調查、主管領導簽字。2、村民代表會研究并張榜公示；主管領導審核、主要領導審核；鎮(zhèn)議事會研究。3、村民代表會研究并公開；主管、主要領導審核把關；鎮(zhèn)議事會研究。4、召開村民代表會；主管領導審核把關。5、村兩委會、村民代表會研究，長期公開；主管領導、主要領導審核；鎮(zhèn)議事會研究。6、村民代表會研究、公開；鎮(zhèn)議事會研究決定；鎮(zhèn)議事會研究決定。7、鎮(zhèn)議事會研究決定。8、嚴格規(guī)范選舉程序，暢通舉報渠道。分管領導意見主要領導意見填表人： 聯(lián)系電話：（范例）單位勤廉風險點、防范措施匯總表單位：*國土資源局 填報時間：*年*月*日單位*國土資源局負責人*總人數(shù)*主要職責1、貫徹執(zhí)行國家、省、市有關國土資源的方針、政策和法律、法規(guī)，制定和實施*管理辦法及規(guī)定。2、組織編制*土地利用總體規(guī)劃和土地后備資源開發(fā)總體規(guī)劃、年度計劃；編制地質環(huán)境保護規(guī)劃和地質災害防治規(guī)劃。3、依法統(tǒng)一管理行政范圍內的土地、地政和地籍工作；組織土地資源調查、地籍調查、土地統(tǒng)計和動態(tài)監(jiān)測；組織實施土地確權、土地糾紛調處、土地分等定級和登記發(fā)證等工作；負責*基準地價調整修訂；按規(guī)定確認土地使用權價格。4、統(tǒng)一管理和監(jiān)督國土資源資產(chǎn)和市場；組織實施國有土地使用權的出讓、轉讓、租賃、作價出資、交易、儲備工作；組織實施國土資源規(guī)費征收管理；組織實施國土資源資產(chǎn)的清查、核定和處置工作。5、組織監(jiān)測、防治地質災害和保護地質遺跡；依法管理水文地質、工程地質、環(huán)境地質勘查和評價工作；認定具有重要價值的*等地質遺跡保護區(qū)，并對地質遺跡的管理實施監(jiān)督。6、組織實施國土資源執(zhí)法監(jiān)察、依法保護土地資源、礦產(chǎn)資源，依法查處違法案件，依法組織有關行政復議、聽證、行政訴訟活動。7、負責轄區(qū)內從事測繪活動的監(jiān)督管理、測繪行政管理、承擔測繪資質申請的受理等各項工作，加強對地圖及測繪成果質量的監(jiān)督管理。8、承辦管理局和上級業(yè)務主管部門交辦的其它工作。風險點及表現(xiàn)形式防控措施風險防控1、不履行或不正確履行職能，貫徹執(zhí)行國土資源管理法律法規(guī)不到位，對制定的各項組織紀律不能夠認真執(zhí)行和嚴格遵守，鉆空子打擦邊球，造成國有資產(chǎn)流失。2、在國土資源管理、執(zhí)法監(jiān)察和土地交易、儲備工作中，領導及工作人員接受宴請和賄賂，為親情或友情，違規(guī)管理，不依法辦事，玩忽職守，執(zhí)法不嚴，徇私舞弊。3、土地發(fā)證審核中，存在因工作疏忽，造成發(fā)證上的一些錯誤，給相關單位和權利人帶來一定的不良影響和損失。4、在土地、礦產(chǎn)資源違法案件處理中，對違反國土資源管理法規(guī)的案件隱瞞不報、有案不查、失之于寬、失之于軟，大事化小，小事化了，以罰代法，以罰代處。5、在認真完成政府交辦的中心工作中，存在擅自改變土地用途等用地違規(guī)風險。6、土地交易條件核核驗和成交確認，存在破解難題，工作難度大風險。7、在執(zhí)法監(jiān)察中，利用自由裁量權較大的空隙，處罰幅度比較寬，利用執(zhí)法權謀取私利，嚴重影響國土資源執(zhí)法監(jiān)察的合法性、公開性和公正性。8、測繪管理不到位，造成泄密事件發(fā)生，給國家造成損失。9、地質災害防治管理工作不到位，造成人民群眾生命財產(chǎn)損失。1、抓學習教育，提高反腐意識。加強學習，時刻敲響警鐘，讓工作人員充分認識到廉政風險點防范的重要性，提高廉政風險管理和反腐敗的意識和能力，自覺從各自工作崗位實際出發(fā)，加強風險點防范管理，提高風險防范意識，防止不廉潔行為的發(fā)生。2、抓制度建設，推行政務公開。從建立自我完善，自我促進，自我提高的工作模式入手，全面開展以人為點、以程序為線、以制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防范管理工作，把這項工作融入到各項具體工作當中，建立起教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭上有效防控廉政風險的