河北省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述考試試題.docx

河北省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、基金管理公司辦理以下重大變更事項(xiàng)時(shí)，無須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是_。A公司新增股東B變更公司住所C更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人D設(shè)立、變更、撤銷辦事處 2、契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A公約原理B信托原理C代理原理D委托原理3、證券公司在從事營(yíng)銷活動(dòng)時(shí)發(fā)生違反法律法規(guī)的行為可能使公司遭受法律制裁導(dǎo)致的損失是證券公司營(yíng)銷的_。A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B營(yíng)銷人員風(fēng)險(xiǎn)C營(yíng)銷渠道風(fēng)險(xiǎn)D營(yíng)銷責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 4、申請(qǐng)證券從業(yè)人員資格者，必須年滿_歲。A19B20C18D215、歐洲債券票面所使用的最主要的貨幣是（）。A美元B歐元C特別提款權(quán)D英鎊 6、投資者將LOF、份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自_日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。AT+1BT+2CT+3DT+4 7、發(fā)審委委員由有關(guān)行政機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織、研究機(jī)構(gòu)和高等院校等推薦，由_聘任。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C研究機(jī)構(gòu)D科研院所 8、根據(jù)股價(jià)未來變化的方向，屬于股價(jià)運(yùn)行形態(tài)的是_。A持續(xù)整理形態(tài)B多重頂形C矩形D楔形 9、資產(chǎn)支持證券就是由（）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。A特定目的信托收購(gòu)機(jī)構(gòu)B貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)C發(fā)起機(jī)構(gòu)D資金保管機(jī)構(gòu) 10、投資者A以14元1股的價(jià)格買入X公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息0.90元，投資者A的股利收益率是_。A5.96%B6.43%C8.98%D5.08%11、我國(guó)基金的會(huì)計(jì)年度為公歷（）。A每年1月1日至12月31日B每年7月1日至12月31日C每年1月1日至6月30日D每年1月1日至次年1月1日 12、開放式基金的交易價(jià)格取決于_。A基金總資產(chǎn)值B供求關(guān)系C基金凈資產(chǎn)D基金單位凈資產(chǎn)值 13、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法不正確的是_。A一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進(jìn)行的業(yè)績(jī)排序是一致的B夏普指數(shù)可以同時(shí)對(duì)組合的深度與廣度加以考察C一個(gè)分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差D基金組合的績(jī)效可以從深度與廣度兩個(gè)方面進(jìn)行14、內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是_。A控制信息B合理評(píng)價(jià)和控制風(fēng)險(xiǎn)C監(jiān)督財(cái)務(wù)D控制內(nèi)部活動(dòng) 15、基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括_。A通過督察長(zhǎng)監(jiān)督、檢查基金銷售活動(dòng)B對(duì)基金銷售適用性原則運(yùn)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)C銷售機(jī)構(gòu)的自律管理D宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管 16、有關(guān)交易所席位的說法，正確的是_。A有形席位的報(bào)盤速度較高B我國(guó)目前只有有形席位C我國(guó)有普通席位和專用席位之分D所有國(guó)家都有普通席位和專用席位兩種 17、關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的闡述錯(cuò)誤的是_。A短期融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場(chǎng)交易B短期融資券不對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行C待償還短期融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%D近3年內(nèi)進(jìn)行過信用評(píng)級(jí)并有跟蹤評(píng)級(jí)安排的上市公司可以豁免信用評(píng)級(jí) 18、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，須由_持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批復(fù)文件向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)審核后組織實(shí)施。A主承銷商B發(fā)行人C發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)D證券公司 19、以下金融工具不能作為我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金進(jìn)行投資對(duì)象的是_。A現(xiàn)金B(yǎng)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券C期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購(gòu)D剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券 20、資產(chǎn)支持證券就是由_發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。A特定目的信托收購(gòu)機(jī)構(gòu)B貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)C發(fā)起機(jī)構(gòu)D資金保管機(jī)構(gòu) 21、我國(guó)公司法和證券法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的_。A盈余公積金B(yǎng)資本公積金C未分配利潤(rùn)D法定公益金 22、交易所證券賬戶包括_。A全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶B上海證券交易所證券賬戶C深圳證券交易所證券賬戶D交易所清算備付金賬戶23、作為新興加轉(zhuǎn)軌市場(chǎng)的中國(guó)證券市場(chǎng)，其特殊性不包括_。A國(guó)有成分比重較大B機(jī)構(gòu)投資者力量過強(qiáng)C行政干預(yù)相對(duì)較多D投機(jī)性偏高 24、認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于_。A6個(gè)月B1年C2年D3年25、下面不屬于制定內(nèi)部控制制度原則的是_。A適時(shí)性原則B全面性原則C合法合規(guī)性原則D有效性原則二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）億元。A1B2C3D5 2、全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的（）。A50%B40%C30%D20%3、下述說法是正確的有_。A基金交易是指以基金證券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)B基金有封閉式和開放式之分C開放式基金的交易一般是在證券交易所進(jìn)行D開放式基金的基金份額總額不固定 4、_于1952年最早提出免疫策略。AF.M.ReddingtonB莫頓C享芮科桑D特雷諾5、資本不變?cè)瓌t是指除依法定程序外，股份有限公司的_不得變動(dòng)。A資本總額B注冊(cè)資本C固定資本總額D法定資本 6、下列選項(xiàng)中是債券與股票的相同點(diǎn)的是_。A發(fā)行主體相同B兩者的收益率相互影響C兩者都是籌措資金的手段D兩者都屬于有價(jià)證券 7、某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，交款結(jié)束日為9月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后凈利潤(rùn)為6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本為12000萬股，用全面攤薄法計(jì)算的每股凈收益為（）元。A0.50B0.45C0.40D0.30 8、證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于_。A委托合同B交易對(duì)象C交割收據(jù)D身份證明 9、下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有_。A基金買賣股票、債券的差價(jià)收入B基金從證券市場(chǎng)上獲得的股票利息、紅利收入C企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入D企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入 10、以下不是財(cái)政政策手段的是_。A財(cái)政補(bǔ)貼B稅收C國(guó)債D公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)11、_不是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。A平衡型基金B(yǎng)交易型開放式指數(shù)基金C貨幣型基金D指數(shù)型基金 12、市場(chǎng)間利差互換和替代互換之間的區(qū)別在于_。A操作手法完全不同B與替代互換相區(qū)別的是，市場(chǎng)間利差互換所涉及的債券是不同的C收益不同D相對(duì)于替代互換，市場(chǎng)間利差互換的風(fēng)險(xiǎn)要更小一些 13、權(quán)證自上市之日起的存續(xù)時(shí)間為_。A3個(gè)月以上6個(gè)月以下B4個(gè)月以上12個(gè)月以下C4個(gè)月以上15個(gè)月以下D6個(gè)月以上24個(gè)月以下14、關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)描述正確的是_。A其期限在5年以下(含5年)B本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本C保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息D募集人在無法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人可向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償 15、附認(rèn)股權(quán)的公司債屬于_的具體實(shí)踐。A無套利均衡分析技術(shù)B分解技術(shù)C組合技術(shù)D整合技術(shù) 16、王某是某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，王某的下列行為符合法律規(guī)定的是_。A王某以其姓名在另一家證券公司營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)開戶登記，進(jìn)行個(gè)人股票買賣活動(dòng)B王某化名李某在另一家證券公司進(jìn)行開戶登記，買入并持有股票C王某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將持有的5000股上市公司的股票依法轉(zhuǎn)讓D王某因工作出色，受到某上市公司贊賞，該上市公司決定向王某贈(zèng)送其公司股票，王某接受了 17、_是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A風(fēng)險(xiǎn)提示書B證券交易委托代理協(xié)議C客戶須知D客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書 18、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為_。A一級(jí)清算模式B二級(jí)清算模式C三級(jí)清算模式D四級(jí)清算模式 19、下列不屬于美國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)特征的是（）。A股東大會(huì)基本上是流于形式B董事會(huì)一般由內(nèi)部董事和外部董事組成C美國(guó)公司一般不設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)督的職能由董事會(huì)履行D大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運(yùn)營(yíng) 20、關(guān)于招股說明書的信息披露，下列表述正確的是_。A第1號(hào)準(zhǔn)則的規(guī)定是對(duì)招股說明書信息披露的最低要求，不論第1號(hào)準(zhǔn)則是否有明確規(guī)定，凡對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)披露B若第1號(hào)準(zhǔn)則的某些具體要求對(duì)發(fā)行人確實(shí)不適用的，發(fā)行人可根據(jù)實(shí)際情況，在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下作適當(dāng)修改，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)作書面說明C若發(fā)行人有充分依據(jù)證明第1號(hào)準(zhǔn)則要求披露的某些信息涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，發(fā)行人可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露 D在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)和保持文字簡(jiǎn)潔 21、我國(guó)目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以_。A網(wǎng)絡(luò)公示制度B發(fā)行審核制度C保薦人制度D連帶責(zé)任制度 22、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的_日前置備于本公司，供股東查閱。A10B15C20D3023、依據(jù)我國(guó)證券投資基金法的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的_擔(dān)任。A基金管理公司B基金托管銀行C