QI7-36工程竣工資料整理管理規(guī)定_免費下載.doc

版本號：2.0 QI7-36 工程竣工資料整理管理規(guī)定 第12頁共16頁中交第四航務工程局 有限公司 QEOHS管理文件工程竣工資料整理管理規(guī)定 文件編號： QI736版本號 ：2.0實施日期：2009年12月10日工程竣工資料整理管理規(guī)定2.0黃中梅王定武黃建生、方東、李慶林、侯軍、詹志佶、陳興州、林國成、莊春華、蔡睿、王亞林、黃海波、王永平、羅剛、李耕呂衛(wèi)清孫國強2009.12.10版本號編 寫審 核會 簽審 簽批 準批準日期1概述本作業(yè)文件規(guī)定了工程竣工資料的形成、整理及歸檔移交的要求。2適用范圍本規(guī)定適用于公司各類工程的竣工資料管理，國外項目按照所在地相關規(guī)定實施；業(yè)主另有要求的按其規(guī)定執(zhí)行。3 職責權限3.1公司3.1.1工程管理部對公司重點工程竣工資料編制整理進行指導、檢查。3.2子（分）公司3.2.1質(zhì)量監(jiān)督部門負責對竣工資料的填寫、整理編制進行檢查、審核，檔案部門協(xié)助配合指導與審核。3.3項目部3.3.1項目經(jīng)理全面負責工程竣工資料管理，根據(jù)工程規(guī)模設置和配備竣工資料管理人員。3.3.2項目部總工程師負責組織技術人員對竣工資料進行檢查、收集和整理歸檔。3.3.3項目部技術人員負責工程項目的技術資料的填寫、收集和整理。3.3.4項目部質(zhì)檢部門負責工程竣工資料收集責任制的編制與跟蹤落實工作，并負責工程竣工資料的收集、分類整理、裝盒保管和移交工作。4 工作步驟（見圖1）4.1大、中型工程項目部宜設專職資料管理人員，負責督促相關部門或人員做好有關工程的記錄、資料形成、收集、整理和保管。4.2建立工程竣工資料收集責任制4.2.1工程施工前，項目部質(zhì)檢部門根據(jù)承建的工程類型和要求，組織制定編制工程竣工資料收集責任制，報項目部總工程師批準后執(zhí)行，并報備子（分）公司質(zhì)量監(jiān)督部門。如因設計施工圖等原因一時無法對整個工程制定編制的，可分階段擬定、編制報批。4.2.2竣工資料的內(nèi)容見附錄，對于業(yè)主單位和當?shù)赜刑厥庖蟮模|(zhì)檢部門應就竣工資料內(nèi)容與其協(xié)商提前確定。4.2.3工程上所用的表式在使用前均要征得建設單位、監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督站、當?shù)貦n案館簽認，以避免今后因表式不符而造成返工。4.3資料收集4.3.1竣工資料及各種原始記錄應及時收集整理。項目部各主辦人員，應隨時收集所承辦的工程施工各項技術資料，做到邊施工、邊收集、邊整理，將整理好的工程施工技術資料及時送交項目部質(zhì)檢部門。4.3.2施工中產(chǎn)生的各種原始記錄、實測數(shù)據(jù)必須在施工現(xiàn)場按表所列順序逐條逐項填寫，確保技術數(shù)據(jù)準確可靠，簽字手續(xù)完備。資料填寫要求見竣工資料編制要求（附錄）。4.3.3項目部資料管理人員負責審核收集到的工程施工技術資料，對不符合要求的資料返回提交人重新提交，滿足要求的按類進行登記造冊、編碼標識、裝盒存放。4.3.4項目部總工程師應對工程施工技術資料提交情況經(jīng)常性抽查，必要時組織項目部人員定期檢查，以確保工程施工技術資料的準確性、及時性和完整性。4.3.5子（分）公司各相關部門對項目部工程施工技術資料的填寫與收集給予指導，并對各自管理的工程施工技術資料進行認真檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時指正。4.4竣工資料的編制與整理4.4.1工程項目即將竣工前，項目部總工程師應組織項目部資料管理員和主辦人員編制竣工資料。竣工資料整理應考慮建設單位或工程所在地檔案館的要求。4.4.2工程項目由多個單位工程組成的，原則上應按單位工程歸類。4.4.3竣工資料（除決算外）的編制工作一般應在工程完工后30天內(nèi)（除合同另有規(guī)定外）完成。4.4.4 竣工資料的編制4.4.4.1工程竣工圖的編制：必須根據(jù)施工過程中圖紙會審記錄、隱蔽工程記錄、設計修改通知單等進行編制，確保圖物相符。 4.4.4.2 工程竣工資料的編制：編制人員應按照竣工資料編制要求對工程項目的施工技術文件資料按有關規(guī)定進行全面審查，著重于應用的規(guī)范、標準、規(guī)定（合同）等是否符合，工程量和工程施工技術資料的填寫是否正確、一致，簽名是否齊全，工程項目名稱是否統(tǒng)一等。在核查無誤的基礎上，按歸檔要求分類整理，并建立工程施工技術竣工資料目錄清單。4.5工程竣工資料的審核項目部質(zhì)檢部門將經(jīng)審查、整理好的工程施工技術資料、竣工資料目錄清單報子(分)公司質(zhì)量監(jiān)督部門，由子(分)公司質(zhì)量監(jiān)督部門組織對竣工資料的審核。4.6竣工資料的立卷裝訂竣工資料經(jīng)子(分)公司質(zhì)量監(jiān)督部門審核通過后，由資料管理人員進行立卷裝訂。裝訂前應拆除原有記錄上的臨時金屬物（如大頭針、訂書釘?shù)龋谎b訂要整齊、潔凈、不壓字、不掉頁、不損壞、不影響閱讀。4.7 竣工資料的移交4.7.1工程項目在簽訂合同時，應對竣工資料編制的責任、套數(shù)、經(jīng)費等做出明確的規(guī)定。4.7.2資料移交前，項目部質(zhì)檢部門按照竣工資料目錄清單編制竣工資料移交清單，提交竣工資料接收單位/部門。4.7.3移交檔案資料時，必須辦理移交手續(xù)，并在交接簽證單上簽字蓋章。5 支持性文件5.1建設工程文件歸檔整理規(guī)范（GB/T503282001）5.2國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范（DA/T28-2002）5.3科學技術檔案案卷構成的一般要求（GB/T11822-2000）5.4交通文件材料立卷歸檔辦法（交辦發(fā)1992100號）5.5交通檔案管理辦法5.6交通建設項目檔案管理專項驗收辦法交辦發(fā)2007436號5.7廣東省水運建設項目文件材料立卷歸檔管理辦法（粵交辦2003842號）5.8公路工程竣工文件材料立卷歸檔管理辦法（交辦發(fā)2001390號文印發(fā)）5.9鐵路建設項目竣工文件編制移交辦法5.10港口工程竣工驗收辦法（交通部令2005年第2號）5.11公路工程竣（交）工驗收辦法(交通部令2004年第3號)5.12鐵路建設項目竣工驗收交接辦法（鐵建設200823號）5.13鐵路客運專線竣工驗收暫行辦法（鐵建設2007183號）6 成果和記錄裝訂成冊的竣工資料及文件7 附錄附錄竣工資料的內(nèi)容附錄竣工資料編制要求（參照GB/T503282001）附錄 工程竣工資料收集責任制(表1)(表2)附錄 卷內(nèi)目錄（參照GB/T503282001）附錄 案卷目錄（參照GB/T503282001）附錄竣工資料的內(nèi)容竣工資料的內(nèi)容1.工程竣工綜合資料a)工程竣工說明(包括工程簡介、施工概況、工程質(zhì)量情況、對工程使用和維護建議、遺留問題及處理意見等)；b)開工報告；c)竣工報告；d)工程交工驗收證書(包括中間交工驗收證書)；e)工程施工合同，協(xié)議；f)有關工程工期、造價及項目重大增減的文件，紀要；2.工程技術綜合資料a)圖紙會審記錄；b)設計變更通知單；c)工程更改洽商單；d)工程業(yè)務聯(lián)系單；e)施工基線、水準點驗收記錄；f)施工過程報驗單及驗收記錄；g)主要施工記錄(打樁、安裝綜合記錄、斷面測量記錄或斷面圖、現(xiàn)場預應力綜合記錄等)；h)沉降、位移觀測成果等。3.工程質(zhì)量檢驗資料a)施工現(xiàn)場質(zhì)量檢查記錄b)建設項目和單項工程質(zhì)量檢驗匯總表c)單位(子單位)工程質(zhì)量竣工驗收記錄表(包括核定報告)；d)單位工程質(zhì)量檢驗記錄表 e)分部工程質(zhì)量檢驗記錄表(包括主要分部工程的核驗資料)；f)分項工程質(zhì)量檢驗記錄表(包括附件)。g)檢驗批質(zhì)量檢驗記錄表h)單位工程觀感質(zhì)量評價表(標準無規(guī)定時可略)；4.工程質(zhì)量保證資料a)單位工程質(zhì)量控制資料核查表；b)單位工程安全和功能檢驗資料核查及主要功能抽查記錄c)相應標準規(guī)定測量、試驗檢測報告和記錄。5.竣工圖6.聲像資料a)工程錄像； b)工程照片(包括膠片、數(shù)碼照片)。7.工程施工總結a)典型施工總結；b)施工技術總結等。8.施工技術管理綜合資料a 施工組織設計；b)工程技術交底書；c)主要施工原始記錄(打樁、安裝、焊接等原始記錄)；d)混凝土、砂漿和特種材料配合比及主要施工記錄、資料；e)質(zhì)量事故、問題、報告、調(diào)查分析及處理資料；f)其他。9.招投標文件資料a)中標通知書；c)工程預算文件；d)工程決算文件；e)其他。10.施工日志和大事記附錄竣工資料編制要求（參照GB/T503282001）竣工資料編寫要求1文字材料 a)紙張：A4紙(2972lOmm)； b)文字：應書寫清晰或打印； c)簽字蓋章齊全。2施工記錄、試驗報告 a)用專用統(tǒng)一表式填寫，需打印的一律用A4紙； b)用碳素墨水或藍黑墨水筆填寫或打印；c)字跡清楚。如需修改，可劃杠，加蓋修改章，不得涂抹和使用改正液； d)蓋章、簽名，手續(xù)齊全。3 材料、設備出廠質(zhì)量證明a)各種材料、設備的出廠質(zhì)量證明應有一份原件，原件一般應留存； b)復印件、抄件字跡必須清楚，并有復印抄件單位公章，經(jīng)辦人簽字； C)使用后應注明流向(使用工程部位)。4竣工圖4.1圖紙宜采用國家標準圖幅，所有竣工圖均就應加蓋竣工圖章，竣工圖章應符合下列要求：a）竣工圖章的基本內(nèi)容應包括（見附圖1、附圖2）。 b）竣工圖章尺寸為：50mm80mm（建設部）、60mm80mm（交通部）。c）竣工圖章應使用不易褪色的紅印泥，應蓋在圖標欄上方空白處。4.2竣工圖一般應采用新藍圖。計算機出圖必須清晰，不得使用計算機出圖的復印件。4.3利用施工圖改繪竣工圖，必須標明變更修改依據(jù)；標記要如下： a)以圖紙會審記錄、設計變更通知書、技術核定單、隱蔽工程驗牧記錄等形式出現(xiàn)的變更，用碳素墨水筆將原施工圖變更部位用細直實線杠掉，繪制上真實反映實物的圖形和尺寸，并在靠近變更部位的適當空白處注記變更依據(jù)。例如：見設計變更第X號。b)變更部位出正式變更藍圖時，用碳素墨水筆將原施工圖變更部位打叉劃掉，并在靠近變更部位的適當空白處注記變更依據(jù)。例如：見設計變更x號。c)采用修改施工圖作為竣工圖時，修改、說明和注記應在適當空白處，不得與原施工圖內(nèi)容重疊，不能破壞原施工圖的內(nèi)容。4.4凡施工圖結構、工藝、平面布置等有重大改變，或變更部分超過圖面35%的，應當重新繪制竣工圖（水運工程）。其他應根據(jù)工程不同類型的要求而確定。5 工程竣工資料編制及立卷5.1對于需向子公司、公司檔案部門存檔的工程項目，按四航局(2008辦（170）) 號文執(zhí)行。5.2組卷的原則和方法5.2.1組卷的原則：一個建設工程由多個單位工程組成時，工程文件應按單位工程組卷。a)施工文件可按單位工程、分部工程、分項工程、專業(yè)、階段等組卷。b)竣工圖可按單位工程、專業(yè)等組卷。c)竣工驗收文件按單位工程、專業(yè)等組卷。5.2.3立卷過程中宜遵循下列要求：a)案卷不宜過厚，一般不超過40mm。b)復印件加蓋原印章后，才可具有檔案憑證作用。5.3卷內(nèi)文字的排列5.3.1文字材料按事項、專業(yè)順序排序。同一事項的請示與批復、同一文件的印本與定稿、主件與附件不能分開，并按批復在前、請示在后，主件在前、附件在后的順序排列。5.3.2圖紙按專業(yè)排列，同專業(yè)圖紙按圖號順序排列。5.3.3既有文字材料又有圖紙的案卷，文字材料排前，圖紙排后。5.3.4卷內(nèi)內(nèi)容排列，案卷封面-卷內(nèi)目錄-文件材料-備考表封底5.4案卷的編目5.4.1編制卷內(nèi)文件頁號的規(guī)定a)卷內(nèi)文件均按有書寫內(nèi)容的頁面編號，每卷單獨編號，頁號從“1”開始；b)頁號編寫位置； 單面書面的文件材料在右下角編寫頁號，雙面書面的文件材料正面在右下角，背面在左下角，折疊后的圖紙一律在右下角，打號機顯示；c)成套圖紙或印刷成冊的科技文件材料，自成一卷的，原目錄可代替卷內(nèi)目錄，不必重新編寫頁碼；d)案卷封面、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表不編寫頁號。5.4.2卷內(nèi)目錄的編制規(guī)定卷內(nèi)目錄必須逐項填寫清楚：a)序號：以一份文件為單位，用阿拉伯數(shù)字從l開始依次標注；b)文件題名：填寫文件材料標題的全稱，沒有標題或標題不能說明文件材料內(nèi)容的（如會議紀要、通知等），應自擬標題并加“”。c)文件編號：填寫文件原有的文號或圖號；d)責任者：填寫文件材料的直接形成單位和主要責任者，有多個責任者時，選擇兩個主要責任者，其余用“等”代替；e)日期：填寫文件形成的日期；f)頁次：填寫每份文件材料首頁上標注的頁號，最后份文件填寫首末兩頁頁號，如：XXXX。如所歸檔文件屬成本成冊的材料，已編有頁號的只需在卷內(nèi)文件目錄頁次中填寫頁數(shù)，并在備考表中注明合計頁數(shù)。g)卷內(nèi)目錄一律用阿拉伯數(shù)字。5.4.3卷內(nèi)備考表的編制規(guī)定a)每卷以卷為單位填寫備考；h)卷內(nèi)備考表要標明案卷內(nèi)文件材料的件數(shù)或頁數(shù)，以及在組卷和案卷使用過程中需要說明的問題；c)填寫組卷人的姓名和立卷時間；d)卷內(nèi)備考表排列在案卷內(nèi)文件、材料的尾頁之后。5.4.4 案卷封面的編制規(guī)定案卷封皮、卷內(nèi)表格規(guī)格按照科學技術檔案案卷構成的一般要求（GB/T1822-2000）中規(guī)定的樣式、尺寸執(zhí)行。a)案卷標題；應簡明、準確反映案卷的內(nèi)容，案卷題名應包括工程名稱、專業(yè)名稱、卷內(nèi)文件的內(nèi)容；b)檔案封面責任者：填寫案卷內(nèi)文件材料的主要形成單位；編制日期：填寫案卷內(nèi)文件材料的起止時間；移交單位：填寫工程建設項目的業(yè)主單位；案卷封面所有數(shù)字一律用阿拉伯數(shù)字，年、月、日應用“頓點”隔開。5.5案卷裝訂要求5.5.1案卷內(nèi)不同尺寸的文字材料應統(tǒng)一折疊，圖表卷或文字圖表混合卷為297mmx210mm(A4)，竣工圖紙折疊應采用“手風琴”式，標題欄應外露。5.5.2裝訂時必須去掉金屬物。5.5.3文字材料卷應采用線繩三孔(孔距80mm)裝訂的方法，裝訂線不得壓字，裝訂應整齊、美觀、牢固。5.5.4文字材料與圖表合訂一卷時應裝訂立卷。中交第四航務工程局有限公司QEOHS管理文件附錄工程竣工資料收集責任制（表 1）工程項目(單位工程)名稱：序號工