市場(chǎng)失靈的表現(xiàn).doc

市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)摘要：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)對(duì)資源配置起主導(dǎo)作用，但是市場(chǎng)的調(diào)節(jié)并不是萬(wàn)能的，存在固有缺陷，市場(chǎng)失靈即是市場(chǎng)調(diào)節(jié)缺陷的體現(xiàn)，本文主要介紹了在市場(chǎng)失靈的影響下，表現(xiàn)出的收入不均、外部負(fù)效應(yīng)、壟斷、公共產(chǎn)品供給不足等現(xiàn)象。英文摘要： In a market economy,the market plays a dominant role in resourceallocation,but the market adjustment is not a panacea,inherent defects,market failure is a manifestation of market regulation defects.This paperdescribes the influence of market failure,showing the income inequality, external negative effects of monopolies,inadequate supply of public goodsand so on.關(guān)鍵詞：市場(chǎng)失靈、帕累托最優(yōu)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、外部影響、公共物品 自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能夠自發(fā)的調(diào)節(jié)市場(chǎng)資源的配置，實(shí)現(xiàn)供求的平衡，即市場(chǎng)主導(dǎo)資源配置，但單一依靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)并不能夠保持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)健康發(fā)展，某些領(lǐng)域不能依靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)，市場(chǎng)可以起作用的領(lǐng)域也存在著固有缺陷，即出現(xiàn)市場(chǎng)失靈。市場(chǎng)失靈是重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重大影響。一、 基本概念在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，可以使整個(gè)經(jīng)濟(jì)達(dá)到一般均衡，使資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，但是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和其他一系列理想化假設(shè)并不是現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)的真實(shí)寫(xiě)照，在現(xiàn)實(shí)的資本主義經(jīng)濟(jì)中看不見(jiàn)的手的原理一般來(lái)說(shuō)并不成立，帕累托最優(yōu)狀態(tài)通常不能實(shí)現(xiàn)?，F(xiàn)實(shí)的資本主義市場(chǎng)機(jī)制在很多場(chǎng)合不能實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，即出現(xiàn)市場(chǎng)失靈。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并不是完美無(wú)缺的，一方面市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有一定的局限性，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)只是人類社會(huì)的一個(gè)主要方面市場(chǎng)不可能解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的一切問(wèn)題，另一方面，由于某些干擾市場(chǎng)機(jī)制不能正常的發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，造成資源配置失誤或浪費(fèi)性使用，從而影響社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和導(dǎo)致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中資源配置缺乏效率即為市場(chǎng)失靈現(xiàn)象。對(duì)于非公共物品而言由于市場(chǎng)壟斷和價(jià)格扭曲，或?qū)τ诠参锲范杂捎谛畔⒉粚?duì)稱和外部性等原因，導(dǎo)致資源配置無(wú)效或低效，從而不能實(shí)現(xiàn)資源配置零機(jī)會(huì)成本的資源配置狀態(tài)稱之為市場(chǎng)失靈。二、 市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)（一）、收入與財(cái)富分配不均收入與財(cái)富分配不均是市場(chǎng)失靈的一大表現(xiàn)形式。在現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，難以兼顧效率與公平的關(guān)系，在市場(chǎng)失靈條件下可能出現(xiàn)收入與財(cái)富分配不均，收入差距過(guò)大，貧富差距拉大為市場(chǎng)失靈的一個(gè)表現(xiàn)方面。市場(chǎng)機(jī)制遵循資本與效率原則，資本與效率原則存在“馬太效應(yīng)”。市場(chǎng)機(jī)制在收入分配方面遵循按生產(chǎn)要素占有比例分配原則占有生產(chǎn)要素比例大的富有群體占有更多生產(chǎn)成果，從而占有的生產(chǎn)要素的比例越大，相反，占有生產(chǎn)要素的貧窮群體，再分配中處于不利地位，最終發(fā)展為“富者恒富，貧者恒貧”。壟斷現(xiàn)象的存在也是導(dǎo)致收入與財(cái)富分配不均的原因之一。在固定成本高而活動(dòng)成本低的領(lǐng)域通過(guò)充分的自由競(jìng)爭(zhēng)而形成的壟斷格局為自然壟斷，而一旦形成壟斷格局，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制將不再起作用，市場(chǎng)機(jī)制不再對(duì)資源配置起作用，也就無(wú)法通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)去優(yōu)化其資源配置，在這些領(lǐng)域可能會(huì)拉大收入與財(cái)富分配。壟斷行業(yè)也更容易獲得超額利潤(rùn)，擴(kuò)大貧富差異。而壟斷是市場(chǎng)失靈的一個(gè)重要原因，壟斷造成市場(chǎng)失靈，市場(chǎng)失靈又導(dǎo)致收入與財(cái)富分配不均。公共產(chǎn)品提供不足和不均導(dǎo)致收入與財(cái)富分配不均。公共產(chǎn)品是效用上具有不可分割性，消費(fèi)上具有不可排他性的產(chǎn)品。由于收入水平的差異造成經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)能承受較高的公共產(chǎn)品成本，異化不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件，拉大差距。這也是市場(chǎng)失靈的影響?，F(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為，市場(chǎng)并沒(méi)有特殊機(jī)制能夠?qū)で蟮浇鉀Q“為誰(shuí)生產(chǎn)”問(wèn)題的最佳答案。雖然市場(chǎng)對(duì)于收入分配起基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用，但這種分配制度與經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)現(xiàn)是不可分割的，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，根據(jù)市場(chǎng)對(duì)生產(chǎn)要素的評(píng)價(jià)獲取報(bào)酬，其有效作用主要不在于收入分配而在于稀有資源的有效率配置，在實(shí)際市場(chǎng)，從而形成收入不均。（二）、外部負(fù)效應(yīng)外部負(fù)效應(yīng)也是市場(chǎng)失靈的一大表現(xiàn)形式。外部負(fù)效應(yīng)又稱外部不經(jīng)濟(jì)是只未能在價(jià)格中得以反映的，對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的成本。外部影響是導(dǎo)致出現(xiàn)市場(chǎng)失靈的原因之一，市場(chǎng)失靈表現(xiàn)為外部不經(jīng)濟(jì)。在很多情況下，生產(chǎn)者或消費(fèi)者的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他成員帶來(lái)危害，但他自己卻并不為此而支付足夠抵償這種危害的成本。此時(shí)，這個(gè)人為其活動(dòng)所付出的私人成本就小于該活動(dòng)所造成的社會(huì)成本，這種性質(zhì)的外部影響被稱為外部負(fù)效應(yīng)即外部不經(jīng)濟(jì)，是市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)，是市場(chǎng)調(diào)節(jié)缺陷的體現(xiàn)。外部不經(jīng)濟(jì)視經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體不同而分為生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)。當(dāng)一個(gè)生產(chǎn)者采取的行動(dòng)使他人付出了代價(jià)而又未給他人補(bǔ)償時(shí)產(chǎn)生的是生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)，比如企業(yè)因生產(chǎn)而產(chǎn)生污染，給附近的人們及社會(huì)造成損失。當(dāng)一個(gè)消費(fèi)者采取的行動(dòng)使他人付出了代價(jià)而又未給他人補(bǔ)償時(shí)產(chǎn)生的是消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)，例如吸煙者的行為等。生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)都是市場(chǎng)調(diào)節(jié)的缺陷、市場(chǎng)失靈的具體表現(xiàn)形式。假定某個(gè)人采取某項(xiàng)活動(dòng)的私人成本和社會(huì)成本分別為Cp和Cs。由于存在外部不經(jīng)濟(jì)，故私人成本小于社會(huì)成本：CpCs，如果這個(gè)人采取行動(dòng)所得到的私人利益Vp大于其私人成本而小于社會(huì)成本，即有CpVpCs，則此人顯然會(huì)采取該行動(dòng)，從社會(huì)的觀點(diǎn)看，該行動(dòng)是不利的，在這種情況下帕累托最優(yōu)狀態(tài)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)。如果這個(gè)人不采取這項(xiàng)行動(dòng)則他放棄的好處即損失為（Vp-Cp），但社會(huì)上其他人由此而避免的損失卻為（Cs-Cp）。由于（Cs-Cp）大于（Vp-Cp），故如果以某些方式重新分配損失，就可以使每個(gè)人的損失減少。一般而言，在存在外部不經(jīng)濟(jì)的情況下，私人活動(dòng)的水平常常社會(huì)所要求的最優(yōu)水平。下圖表示了生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致資源配置失當(dāng)。市場(chǎng)失靈導(dǎo)致外部不經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生。（三）、不完全競(jìng)爭(zhēng)與壟斷不完全競(jìng)爭(zhēng)也是市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)形式之一。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在一系列假設(shè)條件下，達(dá)到一般均衡，使資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)。但這種情況在現(xiàn)實(shí)世界不可能存在，完全競(jìng)爭(zhēng)情況不存在，帕累托最優(yōu)狀態(tài)不能實(shí)現(xiàn)，出現(xiàn)市場(chǎng)失靈，形成非完全競(jìng)爭(zhēng)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)自身的調(diào)節(jié)在資源配置方面發(fā)揮重要作用，但，市場(chǎng)自身調(diào)節(jié)存在一定的缺點(diǎn)，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，表現(xiàn)出不完全競(jìng)爭(zhēng)以及壟斷。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的動(dòng)力機(jī)制，一般來(lái)說(shuō)，競(jìng)爭(zhēng)在同一市場(chǎng)的同一產(chǎn)品或可替代產(chǎn)品中產(chǎn)生，由于分工的發(fā)展使得產(chǎn)品之間的差異不斷拉大，資本規(guī)模的擴(kuò)大和交易成本的增加，阻礙了資本的自由轉(zhuǎn)移和自由競(jìng)爭(zhēng)，可能出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)失敗以及產(chǎn)生壟斷。市場(chǎng)出現(xiàn)了失靈，在市場(chǎng)失靈情況下，市場(chǎng)機(jī)制破壞，抑制市場(chǎng)機(jī)制的有效運(yùn)作，形成壟斷，完全競(jìng)爭(zhēng)不能實(shí)現(xiàn)，帕累托最優(yōu)不能實(shí)現(xiàn)。在市場(chǎng)失靈條件下，經(jīng)濟(jì)偏離帕累托最優(yōu)。廠商面臨的需求曲線不是水平的，而是向右下方傾斜的，廠商的利潤(rùn)最大化原則就是邊際收益等于邊際成本，而不是價(jià)格等于成本。當(dāng)價(jià)格大于邊際成本時(shí)，出現(xiàn)低效率的資源配置，經(jīng)濟(jì)偏離帕累托最優(yōu)，說(shuō)明市場(chǎng)表現(xiàn)出的不是完全競(jìng)爭(zhēng)，而是非完全競(jìng)爭(zhēng)。（四）、公共產(chǎn)品供給不足與公共資源的過(guò)度使用公共產(chǎn)品供給不足和公共資源過(guò)度使用是市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)形式之一。在非完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，在市場(chǎng)失靈的情況下，市場(chǎng)機(jī)制不能正常的發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，表現(xiàn)出公共產(chǎn)品供給不足和公共資源的過(guò)度使用。公共產(chǎn)品是私人產(chǎn)品的對(duì)稱，是指具有消費(fèi)或使用上的非競(jìng)爭(zhēng)性和受益上的非排他性的產(chǎn)品，指絕大多數(shù)人共同消費(fèi)的產(chǎn)品或服務(wù)。所謂非排它性也就是一當(dāng)這類產(chǎn)品被生產(chǎn)出來(lái)，生產(chǎn)者不能排除別人不支付價(jià)格的消費(fèi)。這種排它，一方面在技術(shù)上做不到，另一方面卻使技術(shù)上能做到，但排它成本高于排它收益。所謂非競(jìng)爭(zhēng)性是因?yàn)閷?duì)生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，多一個(gè)消費(fèi)者，少一個(gè)消費(fèi)者不會(huì)影響生產(chǎn)成本，即邊際消費(fèi)成本為零。而對(duì)正在消費(fèi)的消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，只要不產(chǎn)生擁擠也就不會(huì)影響自己的消費(fèi)水平。從本質(zhì)上講，生產(chǎn)公共產(chǎn)品與市場(chǎng)機(jī)制的作用是矛盾的，生產(chǎn)者是不會(huì)主動(dòng)生產(chǎn)公共產(chǎn)品的。而公共產(chǎn)品是全社會(huì)成員所必須消費(fèi)的產(chǎn)品，它的滿足狀況也反映了一個(gè)國(guó)家的福利水平。公共產(chǎn)品即為非盈利產(chǎn)品。在某些領(lǐng)域，市場(chǎng)調(diào)節(jié)不能發(fā)揮其作用，不能依靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)，公共產(chǎn)品就不能依靠市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)節(jié)。在市場(chǎng)失靈條件下，為減少支付價(jià)格，消費(fèi)者會(huì)低?；螂[瞞自己對(duì)公共產(chǎn)品的偏好，由于單個(gè)消費(fèi)者對(duì)公共物品的需求曲線不會(huì)自動(dòng)顯示出來(lái)，則無(wú)法得到公共物品的市場(chǎng)需求曲線進(jìn)而確定公共物品的最有數(shù)量，由于單個(gè)消費(fèi)者少報(bào)需求，通常造成的是公共物品的供給不足。一種物品如果不具有排他性，則每個(gè)人出于自己的利益，都會(huì)盡可能的多利用，在這種情況下，該物品又具有競(jìng)用性特點(diǎn)，即為公共資源。一些生產(chǎn)活動(dòng)，其使用對(duì)象為公共資源，生產(chǎn)者受市場(chǎng)機(jī)制追求最大利潤(rùn)的驅(qū)使，對(duì)這些資源進(jìn)行掠奪式使用，造成公共資源過(guò)度使用，“公地的悲劇”即為一個(gè)典型的實(shí)例。在市場(chǎng)失靈情況下，市場(chǎng)機(jī)制遭到破壞，由于缺乏制度之約，多人在共同行使公共產(chǎn)權(quán)時(shí)，個(gè)體行為很容易給公共資源的使用帶來(lái)外部性，過(guò)度使用公共資源幾乎不用承擔(dān)成本，而限制自己使用所產(chǎn)生的收益卻分散在所有共同使用公共資源的人身上，個(gè)體在做生產(chǎn)決策時(shí)不會(huì)主動(dòng)考慮自身行為所包含的所有社會(huì)成本，所以行使該公共產(chǎn)權(quán)的人會(huì)傾向于盡量多，盡量快的利用公共資源，造成公共資源的過(guò)度使用；公共資源的供給者很難排除其他人的使用，因此在公共資源的使用和消費(fèi)上存在“搭便車”的動(dòng)機(jī)，等著消費(fèi)別人供給的公共資源。三、市場(chǎng)失靈的啟示在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)對(duì)資源配置起主導(dǎo)作用，當(dāng)市場(chǎng)調(diào)節(jié)不足以應(yīng)對(duì)所出現(xiàn)的所有問(wèn)題，出現(xiàn)市場(chǎng)失靈這一問(wèn)題時(shí)，除了依靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)，還需要國(guó)家的調(diào)控引導(dǎo)，進(jìn)行宏觀調(diào)控，即政府對(duì)市場(chǎng)失靈進(jìn)行治理：從微觀上來(lái)講即為實(shí)行價(jià)格管制政策、消費(fèi)政策、產(chǎn)業(yè)政策、分配政策等，比如對(duì)壟斷進(jìn)行公共管制，通過(guò)稅收政策和社會(huì)福利政策，處理公平與效率的關(guān)系等；從宏觀上而言，即為采取財(cái)政政策、貨幣政策、人力政