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?。ㄊ袇^(qū)) 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) 密.封線(xiàn)內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 2019年期貨從業(yè)資格證期貨法律法規(guī)綜合練習(xí)試題B卷 含答案考試須知:1、考試時(shí)間:120分鐘,本卷滿(mǎn)分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求,在密封線(xiàn)內(nèi)答題,否則不予評(píng)分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、禽流感疫情過(guò)后,家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù),玉米價(jià)格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值,規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn),這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的( )作用。A、鎖定生產(chǎn)成本B、利用期貨價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn)C、鎖定利潤(rùn)D、投機(jī)盈利2、下列不能成為我國(guó)期貨交易所會(huì)員的是( )。A、非法人企業(yè)B、上市公司C、外國(guó)公司D、國(guó)有企業(yè)3、期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì),具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開(kāi)性,所以在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家,期貨價(jià)格被視為一種( )。A、權(quán)威價(jià)格B、指導(dǎo)價(jià)格C、現(xiàn)貨價(jià)格D、參考價(jià)格4、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前( )個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、1B、2C、3D、65、短期國(guó)庫(kù)券期貨屬于( )。A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨6、東方不敗期貨公司接受客戶(hù)獨(dú)孤求敗的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易,由于市場(chǎng)動(dòng)蕩,該交易產(chǎn)生巨大損失。對(duì)此損失,東方不敗期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償獨(dú)孤求敗的賠償額為( )。A、全部損失B、至少百分之八十的損失C、至多百分之八十的損失D、百分之六十的損失7、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),不要求必須提供的資料是( )。A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表D、人事部門(mén)的鑒定材料8、期貨公司變更( )以上的股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、3B、5C、1D、49、我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。A、500萬(wàn)B、1000萬(wàn)C、3000萬(wàn)D、5000萬(wàn)10、保障基金總額達(dá)到( )元人民幣,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A、1億B、5億C、8億D、10億11、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定,主要是針對(duì)( )的從業(yè)人員提出的。A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B、期貨公司C、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)12、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是( )。A、開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù)D、采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大13、下列不屬于期貨交易所特性的是( )。A、高度分散化B、高度嚴(yán)密性C、高度組織化D、高度規(guī)范化14、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定,客戶(hù)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn),也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的( )。A、客戶(hù)不得開(kāi)新倉(cāng)B、視為客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議C、期貨公司應(yīng)催促客戶(hù)盡快確認(rèn)D、視為客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)15、保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的( )繳納形成。A、5%B、10%C、15%D、20%16、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額( )零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶(hù)的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于17、期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向( )提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)家工商總局18、宋體1882年CBOT允許( ),大大增加了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。A、會(huì)員入場(chǎng)交易B、全權(quán)會(huì)員代理非會(huì)員交易C、結(jié)算公司介入D、以對(duì)沖合約的方式了結(jié)持倉(cāng)19、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、國(guó)家工商局D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)20、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)_負(fù)責(zé),其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由_規(guī)定。( )A、理事會(huì);會(huì)員大會(huì)B、會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì)C、理事會(huì);理事會(huì)D、會(huì)員大會(huì);理事會(huì)21、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則傳遞客戶(hù)交易指令。A、時(shí)間優(yōu)先B、會(huì)員等級(jí)優(yōu)先C、交易價(jià)格優(yōu)先D、交易量?jī)?yōu)先22、非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)申請(qǐng)或者注銷(xiāo)其交易編碼的,由非結(jié)算會(huì)員按照( )的規(guī)定辦理。A、銀監(jiān)會(huì)B、證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)23、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、2B、3C、5D、724、大豆提油套利的做法是( )。A、購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約的同時(shí),賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約B、購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約C、賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí),買(mǎi)人豆油和豆粕的期貨合約D、賣(mài)出大豆期貨合約25、期貨合約是指由( )統(tǒng)一制定的,規(guī)定在將來(lái)某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。A、證券交易所B、期貨交易所C、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨經(jīng)紀(jì)公司26、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是( )。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中金所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、期貨公司27、在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是( )。A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM28、下列關(guān)于期貨交易所的描述中,錯(cuò)誤的是( )。A、以營(yíng)利為目的B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D、負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免29、( )表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A、市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率B、市場(chǎng)資金集中度C、現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率D、期貨價(jià)格變動(dòng)率30、當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí),期貨交易所可以采用的措施是( )。A、暫停交易B、調(diào)整漲跌停板幅度C、降低保證金比例D、按一定原則平倉(cāng)31、宋體從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,遵守( )有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、保證金監(jiān)控中心32、宋體證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表等資料,不少于( )。A、1年B、5年C、15年D、20年33、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)( )制度,明確客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A、問(wèn)責(zé)追究B、責(zé)任追究C、刑事責(zé)任D、民事責(zé)任34、期貨合約是由( )統(tǒng)一制定的。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨公司D、證監(jiān)會(huì)35、期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額( )。A、為損失的百分之五十以上B、不超過(guò)損失的百分之五十C、為損失的百分之八十以上D、不超過(guò)損失的百分之八十36、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的,其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金)的( )。A、50B、70C、120D、15037、期貨交易所董事會(huì)每屆任期( )年。A、1B、2C、3D、538、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶(hù)影像資料,以( )方式在公司總部集中統(tǒng)一保存,并隨其他開(kāi)戶(hù)材料一并存檔備查。A、電子文檔B、打印文件C、光盤(pán)備份D、客戶(hù)簽名確認(rèn)文件39、在主要的上升趨勢(shì)線(xiàn)的上側(cè)( ),不失為有效的時(shí)機(jī)抉擇的對(duì)策。A、賣(mài)出B、買(mǎi)入C、平倉(cāng)D、建倉(cāng)40、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。A、國(guó)務(wù)院B、期貨交易所C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)41、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括( )。A、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序B、設(shè)立目的和職責(zé)C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度D、組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則42、宋體投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間43、完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制,及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是( )。A、中金所B、期貨公司C、證券公司D、證監(jiān)會(huì)44、宋體下列哪種情況屬于超賣(mài)狀態(tài)?( )A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8545、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的( )。A、10%B、20%C、30%D、50%46、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比,套利交易的主要吸引力在于( )。A、風(fēng)險(xiǎn)較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低47、我國(guó)公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì),每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于( )。A、1人B、3人C、5人D、7人48、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職,所在公司隱瞞不報(bào),情節(jié)嚴(yán)重的,該公司將被罰款( )。A、1萬(wàn)以上B、3萬(wàn)以上C、1-3萬(wàn)D、3萬(wàn)以下49、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專(zhuān)業(yè)水平,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織( )。A、崗位培訓(xùn)B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C、分析師培訓(xùn)D、學(xué)歷教育50、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中,應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣( )。A、3000萬(wàn)元B、5000萬(wàn)元C、8000萬(wàn)元D、1億元51、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)( )個(gè)月。A、2B、3C、6D、1252、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起( )內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、3個(gè)工作日B、5個(gè)工作日C、10個(gè)工作日D、15個(gè)工作日53、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前( )各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、2個(gè)月B、3個(gè)月C、5個(gè)月D、6個(gè)月54、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于( )。A、美國(guó)紐約B、美國(guó)芝加哥C、英國(guó)倫敦D、日本東京55、關(guān)于“基差”,下列說(shuō)法不正確的是( )。A、基差是期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的差B、基差風(fēng)險(xiǎn)源于套期保值者C、當(dāng)基差減小時(shí),空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負(fù)或零56、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員( ),限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況B、收入規(guī)模C、人員情況D、盈利情況57、下面不屬于技術(shù)分析手段的有( )。A、價(jià)格B、供給量C、交易量D、持倉(cāng)量58、期貨交易實(shí)行客戶(hù)交易編碼制度。會(huì)員和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)遵守( )制度,不得混碼交易。A、一戶(hù)一碼B、一戶(hù)多碼C、多戶(hù)一碼D、多戶(hù)多碼59、甲是某期貨公司職員,明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員,仍通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于( )。A、資助恐怖活動(dòng)罪B、參加恐怖組織罪C、洗錢(qián)罪D、不構(gòu)成犯罪60、依期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定,交割倉(cāng)庫(kù)由( )指定。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、期貨公司D、客戶(hù)61、宋體1972年5月,芝加哥商業(yè)交易所(CME)推出( )交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨62、對(duì)交易者來(lái)說(shuō),期貨合約唯一變量是( )。A、交易單位B、報(bào)價(jià)單位C、交易價(jià)格D、交割月份63、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中,按權(quán)重由大到小依次是( )。A、美元,歐元,日元,英鎊,瑞典克朗,瑞士法郎B、歐元,日元,英鎊,加拿大元,瑞典克朗,瑞士法郎C、歐元,日元,英鎊,加拿大元,瑞士法郎,瑞典克朗D、美元,歐元,日元,英鎊,瑞士法郎,瑞典克朗64、期貨公司的( )不符合要求的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。A、交易軟件、財(cái)務(wù)軟件B、殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件C、結(jié)算軟件、殺毒軟件D、交易軟件、結(jié)算軟件65、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則,嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。A、審慎監(jiān)管B、套期保值C、誠(chéng)實(shí)信用D、公平交易66、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與( )相互獨(dú)立、分別管理。A、其自有資金賬戶(hù)B、個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù)C、非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)D、特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)67、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類(lèi)、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A、流動(dòng)性B、流動(dòng)資產(chǎn)C、凈資本D、流動(dòng)負(fù)債68、當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時(shí),( )。A、應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系B、應(yīng)當(dāng)向投資者披露C、應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)披露D、應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露69、( )不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A、全面結(jié)算會(huì)員B、特別結(jié)算會(huì)員C、交易結(jié)算會(huì)員D、普通結(jié)算會(huì)員70、股指期貨的交割方式是( )。A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現(xiàn)金交割D、以股票指數(shù)交割71、期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的( )組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。A、營(yíng)利性B、自律性C、行政性D、自發(fā)性72、在我國(guó),批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是( )。A、期貨交易所B、期貨結(jié)算部門(mén)C、中國(guó)人民銀行D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)73、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由( )批準(zhǔn)。A、全國(guó)人大常委會(huì)。B、國(guó)務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、國(guó)務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)74、期貨公司應(yīng)將投資者的開(kāi)戶(hù)資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存( )。A、3年B、5年C、15年D、20年75、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄,由出席會(huì)議的( )在會(huì)議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事76、在我國(guó),對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是( )。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司77、協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予警告、公開(kāi)通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分,暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月,( )。A、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)B、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)C、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)78、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的,可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施( )。A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由79、下列行為中,不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶(hù)行為的是( )。A、與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)B(niǎo)、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶(hù)保證金D、向客戶(hù)作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)80、漲跌停板是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效,不能成交。A、1B、2C、3D、6 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、客戶(hù)的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金,客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,一旦出現(xiàn)損失,則( )A、穿倉(cāng)造成的損失,由客戶(hù)承擔(dān)B、穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)C、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失,由客戶(hù)承擔(dān)D、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān)2、宋體期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估,視情況采取下列措施:( )A、出具警示函B、對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D、提請(qǐng)董事會(huì),撤銷(xiāo)高管人員職務(wù)3、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):( )A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況;B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況;D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制( ),并及時(shí)公布。A、周報(bào)表B、月報(bào)表C、季度報(bào)表D、年報(bào)表5、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有( )A、變更注冊(cè)資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C、變更5以上的股權(quán)D、設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)6、期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):( )A、組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作C、對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)7、同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的,為變相期貨。這些交易機(jī)制包括( )A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易B、可以買(mǎi)空和賣(mài)空C、為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的8、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )A、參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C、聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格9、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是( )A、責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款C、情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其境外期貨交易D、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款10、宋體在審理期貨糾紛案件中,人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )A、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用11、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位D、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試,有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力12、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括:( )A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢(xún)機(jī)構(gòu)13、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報(bào)告。A、期貨交易所B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)14、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )A、會(huì)員資格的取得條件和程序B、會(huì)員資格的變更條件和程序C、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法15、宋體交易所中,下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是( )A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長(zhǎng)D、副理事長(zhǎng)16、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí),對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用17、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障金的( )報(bào)告,經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。A、籌集B、管理C、使用D、監(jiān)督18、根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法的規(guī)定,期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括( )A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表B、凈資本計(jì)算表C、客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)表D、客戶(hù)分離資產(chǎn)報(bào)表19、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管20、下列說(shuō)法正確的有:( )A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過(guò)整改,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收;D、經(jīng)過(guò)整改,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。21、宋體在我國(guó),交割倉(cāng)庫(kù)不得有( )行為。A、出具虛假倉(cāng)單B、違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、參與期貨交易22、在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中,投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為( )A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當(dāng)前就職單位人事部門(mén)出具的加蓋公章的收入證明文件D、當(dāng)前就職單位勞資部門(mén)出具的加蓋公章的收入證明文件23、期貨公司客戶(hù)可以通過(guò)( )等委托方式下達(dá)交易指令。A、書(shū)面B、計(jì)算機(jī)C、互聯(lián)網(wǎng)D、電話(huà)24、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說(shuō)法有:( )A、凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬(wàn)元;B、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。25、期貨交易所因( )而解散。A、法定代表人變更B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉26、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括( )A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見(jiàn)27、宋體下列屬于中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是( )A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)從業(yè)人員資格證書(shū)的人員,情節(jié)嚴(yán)重的,處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款B、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷(xiāo)C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請(qǐng)參加從業(yè)人員資格考試的條件28、期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是( )A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B、加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理C、推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)D、保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益29、宋體交易所有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( )A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調(diào)整漲跌停板幅度30、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告( )A、真實(shí)B、準(zhǔn)確C、完整D、公開(kāi)31、以下選項(xiàng)中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)的從業(yè)人員有( )A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人32、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括:( )A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢(xún)機(jī)構(gòu)33、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估,并視情況采取下列措施:( )A、向公司出具警示函,并抄送其全體股東;B、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà),要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平;C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí),應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響;D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報(bào)告。34、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括:( )A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場(chǎng)信息C、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù),并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處D、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的業(yè)務(wù)35、期貨從業(yè)人員有下列( )情形的,暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為36、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有( )A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字,并加蓋公司印章;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。37、下列( )情形,經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的經(jīng)紀(jì)合同,對(duì)投資者帳戶(hù)進(jìn)行清算并予以銷(xiāo)戶(hù)。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形38、宋體下列( )機(jī)構(gòu)聘用無(wú)從業(yè)人員資格證書(shū)的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的,責(zé)令改正,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀(jì)公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員39、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約D、帳務(wù)核對(duì)相符40、下列選項(xiàng)中,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是( )A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。A、對(duì)B、錯(cuò)2、( )首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A、對(duì)B、錯(cuò)3、( )期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突,當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶(hù)利益。A、對(duì)B、錯(cuò)4、( )期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶(hù)從事期貨交易。 A、對(duì)B、錯(cuò)5、( )期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。A、對(duì)B、錯(cuò)6、( )證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易,但可以代理客戶(hù)進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。A、對(duì)B、錯(cuò)7、( )全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。A、對(duì)B、錯(cuò)8、( )中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話(huà)、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。A、對(duì)B、錯(cuò)9、( )根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過(guò)三屆。A、對(duì)B、錯(cuò)10、( )監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng),建立期貨市場(chǎng)客戶(hù)基本資料庫(kù),根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。 A、對(duì)B、錯(cuò)11、( )資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶(hù)保證金。A、對(duì)B、錯(cuò)12、( )申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。A、對(duì)B、錯(cuò)13、( )未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),非法經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的,構(gòu)成挪用公款罪。 A、對(duì)B、錯(cuò)
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