新盤點考核辦法.doc

經營 管理 綜合 其它門店商品盤點考核辦法編 號ACWBB090315版 次03 通用 銜接 部門 臨時編 制周河波復 核高宏發(fā)審 批吳小智簽 發(fā)高佑成日 期120611日 期120611 日 期120611日 期120611閱 文 范 圍 全體員工 部 長 級 子 公 司 總 裁 室執(zhí)行日期1206251、目的規(guī)范商品盤點作業(yè)流程，確保盤點數據的準確性，明確商品損失責任。2、范圍本辦法適用于益豐零售連鎖各門店商品盤點作業(yè)管理。3、盤點分類方式類型適用范圍監(jiān)盤備注突擊盤點全盤1、日常全盤審計組突擊全盤占所有全盤的40%以上（盤點機全面推廣后）2 、異常全盤審計組實際損耗率是標準損耗率的2倍及以上的門店，抽查的頻次是正常門店的兩倍及以上3、其他全盤其他部門公司根據特定的需要委派其他部門隨機抽查局盤1、異常局盤審計組根據需要不定期盤點3、其他局盤相關部門公司根據特定的需要委派相關部門隨機抽查通知盤點全盤1、新店全盤審計組開業(yè)后第8至10天開始盤點，新店部提前7天通知各公司審計組組長2、店長交接全盤審計組以異動通知單時間為準，人力資源部提前4天通知各公司審計組組長3、商管交接全盤店經理異動通知單時間為準4、日常全盤審計組盤點前4天通知門店做好盤點準備工作，每季度全盤門店數量（含日常全盤、新店全盤和店長交接全盤及其他全盤）不少于公司門店總數100%，且必須保證每個門店每季度盤一次5、其他全盤相關部門公司根據特定的需要委派相關部門隨機抽查局盤1、貴重商品交接門店每天交接班時按時進行2、其他局盤審計組、相關部門審計組、公司根據特定的需要對門店進行抽查說明：盤點流程參見門店商品盤點作業(yè)流程4、全盤操作總方法全盤操作總原則是見物盤物，具體方法有三種：4.1使用盤點機盤點：門店營業(yè)員分區(qū)按順序使用盤點機對商品數量進行盤點，審計員在第二天19：00之前對初盤數據進行抽查并審核，晚上開始復盤，總盤點時間為中小店3天、大店4天、特大店5天。在此期間審計員應將最終盤點差異交店長或商管確認后出具盤點報告。4.2貨位盤點（適用于無盤點機時的突擊盤點）：盤點時按門店自建商品貨位打單按順序盤點。審計員在第二天19：00之前對初盤數據進行錄入審核，晚上開始復盤，總盤點時間中小店3天、大店4天、特大店5天，在此期間審計員應將最終盤點差異交店長或商管確認后出具盤點報告。4.3抄單盤點（適用于通知盤點）：門店營業(yè)員按順序將商品條碼、品名、廠家、售價抄好后錄入電腦中，審計員在盤點前做出盤點表，門店營業(yè)員依據盤點表進行盤點，審計員在第第二天19：00之前對初盤數據錄入并審核，晚上開始復盤，總盤點時間為中小店3天、大店4天、特大店5天。在此期間審計員應將最終盤點差異交店長或商管確認后出具盤點報告。5、盤點總細則5.1不同品種的西藥同次盤點盈虧考核時不能抵減差價，但同品種、不同規(guī)格的西藥同次盤點盈虧考核時可以抵減差價，特殊情況可經審計員審核認可抵消，審計員對特殊情況的處理必須寫入盤點報告。5.2同品種同廠家同規(guī)格的西藥上次盤盈本次盤虧考核時可以抵減差價，上次盤虧本次盤盈考核時不可抵消。5.3未買單的手工收銀不能視同商品進行盤點。5.4未辦理正規(guī)手續(xù)借出商品不能視同商品進行盤點。5.5未辦理正規(guī)手續(xù)借入商品應視同商品進行盤點。5.6 盤點當月的失效商品可做商品盤入，不得作為損耗盤損，但門店必須清理交商品部按門店效期制度處理。5.7已下帳未退回的不合格商品不得當合格品充抵庫存。5.8商品盤點數量加上配送中心未處理的來貨差錯數且限24小時內（業(yè)務系統配送驗收2中可查到）為該商品的實際庫存數。5.9門店在盤點前需將所有門店間的商品往來、超過72小進未處理的退貨、來貨差異、報損等全部處理完畢。否則一律做盤虧處理，不能空盤實物。72小時以內的退貨，在盤點結束時審計員跟蹤檢查處理結果，如未及時處理，即補做盤虧。5.10 贈品盤底的實際庫存為實物數加上未下帳的非常規(guī)性發(fā)放的贈品（必須有按門店贈品管理辦法中確定的手續(xù)完善的門店非常規(guī)發(fā)放贈品統計表）5.11盤點期間（初盤到最后一次復盤結束）審計員必須關閉門店所有庫存查詢系統。其它人員無權限恢復，只有關閉者才能恢復。5.12 中藥由中藥本部根據包裝形式、擺放位置、品種等情況在業(yè)務系統中定義為：成型包裝與非成型包裝；成型包裝的抵消模式同西藥，非成型包裝按總盈虧抵消。5.13 注射類商品、贈品的損耗率標準為0 ，即盤點損失全額賠償。5.14門店應做好中藥的日常養(yǎng)護工作，盤點前把因氣候、蟲蛀、受潮等影響因素影響的貴細藥品損耗做成標準格式的表格，盤點前發(fā)送給中藥采購部，由中藥采購部審核、公司營運副總審批后再發(fā)給審計組，審計組對這部分的損耗不算獎罰，直接通過盤點視同下賬處理，除此之外的貴細商品一律視同成型包裝商品的抵消原則，但其損耗率標準為0 ，且只罰不獎。（此處的貴細商品指獨立包裝的貴細中藥或雖未獨立包裝但屬亙貨的貴細中藥）5.15為了提高中藥質量，公司質管部明確必須篩灰末的散裝中藥，門店應將灰末另外保存，并將其損耗做成標準格式表格，在盤點前發(fā)送給中藥采購部，由中藥采購部審核、公司營運副總審批后再發(fā)給審計組，審計組再在盤點現場審核灰末實物，如與審批的品種、重量相符，則此損耗不予罰款，審計組成員應將已審核確認的中草藥灰末消毀，貴細中藥帶回中藥部交專業(yè)人士確認品種后方可消毀。6、日常全盤的規(guī)定6.1日常全盤采用突擊盤點和通知盤點兩種方式，突擊全盤占所有全盤的40%以上，且盤點時間應避開會員日、大型促銷日、GSP復查日。6.2每季度全盤門店數量（含日常全盤、新店全盤和店長、商管交接全盤及其他全盤）不少于公司門店總數100%，且必須保證每個門店每季度盤一次。6.3日常全盤由店經理主持，審計員全程參與監(jiān)盤并輸單，門店管理人員不得直接參與盤點與輸單工作。7、新店全盤的規(guī)定7.1新店盤點一律采用通知盤點的方式。7.2每個新店必須在開業(yè)后第8至10天開始盤點。7.3新店全盤由店經理主持，審計員全程參與監(jiān)盤并輸單，門店管理人員不得直接參與盤點與輸單工作。8、門店管理人員異動交接全盤的規(guī)定8.1門店管理人員異動盤點分為店經理的異動盤點和商管員的異動盤點兩種，店經理的異動盤點審計組必須派人監(jiān)盤; 商管員的異動盤點由門店經理監(jiān)盤(有必要時審計員可參與監(jiān)盤)。8.2店長異動盤點由新任店經理主持，原店經理負責協助。商品盤點和輸單工作原店經理不得直接參與，但有權對盤點后的差異進行復查，復查的結果審計員予以核實。商管員交接盤點由新商管員負責，原商管員不得直接參與盤點與輸單。8.3交接盤點時有賬面庫存實際無商品但可說明正當理由的必須要有明細清單，經新任店經理簽字確認，待處理完畢后方可通過局盤校正。不能處理到位的由新任店經理根據明細清單負責跟蹤處理到位，且明細要在盤點檔案里備案。（僅限商品退回、抽檢兩種情況）。8.4 新任店經理必須全程參與商品的交接工作。8.5交接盤點時，效期商品必須一并清查后交新任管理人員簽字認可，交由門管部備案?？己司唧w見效期考核辦法。9、異常全盤的規(guī)定9.1異常全盤主要是針對上次盤點損耗率超過該店標準損耗率的2倍及以上或有其他異?，F象的門店而進行的盤點，抽查的頻次是正常門店的兩倍及以上。9.2異常全盤方式為突擊全盤和通知全盤兩種。9.3異常全盤由店經理主持，審計員全程參與監(jiān)盤并輸單，門店管理人員不得直接參與盤點與輸單工作。10、盤點檔案的建立10.1 門店每進行一次全盤、局盤，對整個盤點情況必須要建立盤點檔案，用檔案袋封存保存6個月，以備公司檢查。10.2檔案的資料內容：10.2.1 本次盤點人員和盤點具體工作的安排表。10.2.2 所有全盤（初盤）的盤點表格。10.2.3 所有復盤的盤點表格。10.2.4 審計組下發(fā)的最終盤盈、盤虧數據表格。10.2.5 本次盤點獎罰金、盤點差錯扣款的分配表。10.2.6貴重商品交接更新的目錄表。10.2.7 針對本次盤點結果的分析表。11、盤點考核11.1 根據各公司實際情況制定公司承擔門店盤點損失標準如下。西藥盤點損耗率標準：上海公司超特大店大店中小店醫(yī)保區(qū)新店2.52.7315湘北公司成熟門店有監(jiān)控系統門店非開架自選門店新店32.518長沙公司成熟門店有監(jiān)控系統門店新店32.510江蘇公司成熟門店漢中路店新店2.528江西公司成熟門店有監(jiān)控系統門店新店32.510中藥盤點損耗標準：湘北公司已開門店新開門店成型包裝非成型包裝成型包裝非成型包裝3585長沙公司已開門店新開門店成型包裝非成型包裝成型包裝非成型包裝3585上海公司已開門店新開門店成型包裝非成型包裝成型包裝非成型包裝3555江蘇公司已開門店新開門店成型包裝非成型包裝成型包裝非成型包裝3585江西公司已開門店新開門店成型包裝非成型包裝成型包裝非成型包裝358511.2西藥盤點獎（罰）總金額的計算公式：期間非中藥銷售額上一盤點到本次盤點期間總銷售額上一盤點到本次盤點期間中藥銷售額期間注射類銷售總額門店盤點獎（罰）總金額上一盤點到本次盤點期間非中藥銷售額*公司承擔比例-盤點虧損售價金額11.3中藥盤點罰款總金額的計算公式：成型包裝獎（罰）金=上一盤點到本次盤點期間成型包裝類中藥銷售額*公司承擔比例-成型包裝盤點虧損售價金額如果當上一盤點到本次盤點期間非成型包裝類中藥銷售額*公司承擔比例-非成型包裝盤點虧損售價金額0時，則非成型包裝罰金=上一盤點到本次盤點期間非成型包裝類中藥銷售額*公司承擔比例-非成型包裝盤點虧損售價金額如果當上一盤點到本次盤點期間非成型包裝類中藥銷售額*公司承擔比例-非成型包裝盤點虧損售價金額0時，不給予獎勵。門店盤點中藥罰金總額成型包裝獎（罰）金+非成型包裝罰金11.4 成熟門店西藥盤點獎罰系數：門店經理系數為2.0 商管員的系數為2.5 客服管理人員的系數為1.8 防損收銀崗位為1.5 其他人員為1.0 門店兼職管理人員西藥獎罰系數為1.5。11.5成熟門店中藥盤點獎罰系數：由于中藥重量可以人為作弊加重，故非成型包裝的考核只罰不獎，成型包裝的考核有獎有罰，其獎罰系數為中藥主辦（含兼職）為2.0，中藥員工（含兼職）1.5 ，店長（不含兼職）1.0，商管（不含兼職）1.0、客服（不含兼職）1.0 。11.6新店盤點獎罰系數（中西藥合并考核）如下表：責任人新店部部長項目經理店長商管員其它管理人員（含中藥主辦）防損員/收銀員場外/發(fā)放贈品人員其他（含營業(yè)員、營銷員、中藥員工、總部加班人員等）獎罰系數1.0222.51.51.50.51若新店部部長兼任項目經理，則按項目經理系數考核，門店經理兼任商管，則按商管系數考核，除新店部部長、項目經理、店長、商管按滿勤考核外，其他人員均按上班天數考核，總部加班人員按在新店開業(yè)時所在崗位系數考核。11.7同一門店連續(xù)3次盤點不達標的店長給予行政級別降一小級的處分，單次盤點損耗率超該店標準損耗率2倍，店長與商管員除應承擔的損失處罰外另單獨處罰300元，成熟門店盤點超過10的根據損耗全額按重大責任事故處理相關領導人的責任（損耗金額未達到重大責任事故處罰標準的視同重大責任事故處理），剩余部分按盤點獎罰系數分攤到各責任人。11.8店經理或商管員交接盤點時，超出公司承擔部分的商品損失，先由移交人按比例承擔個人責任（具體明細見下表），扣除此比例后的剩余部分再由門店所有人員（含店經理與商管員）按日常盤點獎罰系數分配。損耗率超10時除按以上標準處罰外另全額按重大責任事故處罰除店長以外的相關領導責任人。盤點類型店經理交接盤點商管員交接盤點涉及人員 盤點損耗率5損耗率46損耗率5損耗率65損耗率46損耗率5損耗率6門店經理102030商管員5101551015附：1商管員交接非全盤時，按局盤損失結果總額的20處罰商管員、門店經理，剩余部分由門店其它人員按比例承擔。 2交接盤點過程中由于接受人未嚴格執(zhí)行交接流程引起的盤點差異在下次盤點結果中體現，則追究接收人責任：門店經理40，商管員30，余下部分再由其它人員承擔。11.9審計員每次盤點必須系統地建立管理人員（包括門店經理、商品管理員、客服管理員）盤點損耗率紀錄，跟蹤所有管理人員在任職門店的損耗情況，發(fā)現損耗異常及時上報。對連續(xù)在兩個門店盤點損耗超標的管理人員重點審查并視其情節(jié)嚴重降級或降職11.10審計組每月進行對已盤點門店損耗率進行排名通報，所有門店完成周期盤點后須對損耗率進行通報，對超標達5以上的門店抽查的頻次應是其他門店的2倍以上，連續(xù)2個月進行月盤。11.11盤點時發(fā)現有過期失效商品抵庫或沖抵損耗，50處罰到商品管理員，40處罰到門店第一負責人，10%處罰到區(qū)域總經理。11.12盤點檔案的保存期為6個月，保管人為商管員，沒有商管員的為店經理。在規(guī)定的期限內沒有保管好，造成資料丟失的處保管人100元罰款，情節(jié)嚴重的按責任事故追究責任。11.13盤點單的建立、輸單人必須實名制，所有的盤點資料都必須有2個以上的盤點責任人簽字確認，沒按要求簽字的扣盤點負責人10元/每頁。未按實名制建單、輸單人與建單人不一致處罰盤點負責人50元11.14盤點負責人對門店盤點的真實性、準確性負責，出現虛假盤點情況時，對盤點負責人和虛盤人各處以虛盤金額2倍的罰款，并全公司通報批評；情節(jié)嚴重的降級處理。11.15門店所有的盤點最終數據必須在數據確認后