六稿2009秋法學本科畢業(yè)論文.doc

河北廣播電視大學畢業(yè)設計(論文、作業(yè))評審表題 目 論我國刑事訴訟中的證人保護制度 姓 名 劉靜 教育層次 本 科 學 號 0913001256862 分 校 邯鄲電大 專 業(yè) 法 學 教 學 點 開放教育直屬學院 指導教師 張學泉 日 期 2011年9月 目 錄內容摘要 1關 鍵 詞 1一、刑事訴訟中證人保護制度的基本理論 1 （一） 刑事訴訟中證人保護的必要性 4（二） 刑事訴訟中證人保護制度的價值分析 6二、我國證人保護制度的現(xiàn)狀 8 （一）我國證人保護制度的立法現(xiàn)狀8 （二）我國證人保護制度的實踐狀況9三、完善我國證人保護制度的立法構想 9 （一） 明確證人保護的對象和范圍 9（二） 確立全新模式的證人保護機關 11（三） 實施多層次的證人保護措施 11參考文獻 13 論我國刑事訴訟中的證人保護制度摘 要 證人證言作為一種十分重要的證據(jù)，自從產生以來就得到了廣泛的應用。雖然隨著社會步伐的快速前進，又出現(xiàn)了諸如視聽資料、電子證據(jù)等新型證據(jù)，但是證人證言因其本身所固有的特性，尚還不能由其它證據(jù)來替代，同時絕大部分案件中都會存有證人，這也就使證人的作用更加突出。研究我國證人保護的立法現(xiàn)狀和司法實踐中證人保護存在的問題,并提出構建適合我國國情的證人保護機制,這對保護證人出庭作證,促進司法公正具有重要的現(xiàn)實意義。 關鍵詞 證人保護 證人作證 證人權利我國現(xiàn)行的刑事訴訟法是1979年制定的，在1996年八屆全國人大四次會議進行了第一次修改。全程參與刑訴法修改論證的著名刑事訴訟法專家陳光中教授介紹，刑事訴訟法的第一次修改是很成功的，使我國更加法制化、科學化、民主化了，在打擊犯罪的同時，更加注重人權保障，在國際上反應也相當好。此后，隨著經濟社會的快速發(fā)展、改革開放的深化，我國新加入了一些國際刑事公約。2002年，十屆全國人大為適應國內外形勢的需要，準備對刑事訴訟法第二次修改。2003年12月，十屆全國人大常委會將刑訴法再修改納入立法規(guī)劃，并準備在任期內完成刑事訴訟法的修改。十七大以后，中央加強司法改革工作，不少問題涉及刑事訴訟法的修改。一些全國人大代表和有關方面陸續(xù)提出修改完善刑事訴訟法的意見和建議。2009年，十一屆全國人大常委會再次將刑訴法再修改列入立法規(guī)劃。2011年6月，中央政法委全體會議暨司法體制機制改革第九次專題匯報會披露，刑訴法將再修改。在此擬通過對證人保護制度立法的評價分析，嘗試對建立和健全證人保護提出一點建議。一、刑事訴訟中證人保護制度的基本理論界定并明確概念是分析論證問題的前提和基礎，澄清并解決某些基礎性問題的疑惑將對以后整體制度的考察分析乃至構建完善都會有重要作用。（一） 刑事訴訟中證人保護的必要性證人作為國家公民中的一份子，其生命、自由和財產安全不受侵害乃是國家應盡之義務，因而證人保護問題不僅僅是訴訟法的問題，更是憲法規(guī)定的國家義務問題。當然也可以認為，“根據(jù)馬克思主義哲學的基本觀點：人是目的，而不是手段。證人是具有主體資格的人，是目的而不是手段，不能為了達到發(fā)現(xiàn)真實的目的而損害或忽視證人的健康和財產權利?！保┤欢@樣的回答并不能完全消除人們心中的疑慮。因此，證人保護的必要性可以從下面兩個方面進行闡述。1、 證人保護是證人出庭作證義務的邏輯結果在此應當理清的是，證人作證是一種義務還是權利。絕大多數(shù)學者認為，證人作證從根本上說是一種義務。因為權利是可以輕易被放棄的，事實上，證人是法庭查明案情的重要事實來源，因此法律設置了任何人都有作證的義務，并且這種義務優(yōu)于公民的其他利益。美國有一句被廣泛引證的司法格言：“國家有權力得到任何人的證據(jù)?！弊C人是社會中的人，國家提供的司法保護為社會成員的生活和工作提供良好環(huán)境，人們在不知不覺中享受著國家所提供的安寧秩序。那么，當國家的安寧秩序遭到破壞時，為進行訴訟而了解案件事實情況就絕不是與證人毫無關系的問題，證人作證也就成了公法上的義務而非私法上的義務。理清了以上問題可以得出的結論是證人義務的預設是證人保護的直接原因，對證人進行保護是證人出庭作證義務的邏輯結果。2、 證人保護是實現(xiàn)證人出庭作證的制度保障證人不敢作證，很大程度上是因為擔心人身安全得不到保障，并且證人如果感覺不到安全，即使出庭作證，也會選擇于己有利的方式進行陳述。任何人無義務以犧牲自己的生命、財產安全為代價來幫助國家定紛止爭或追訴犯罪，證人出庭作證義務必須建立在證人安全的基礎上。英國的丹寧勛爵曾指出，“假如案件一結束，證人就要受到那些不喜歡他的作證的人的報復，那么還怎能指望證人自由地和坦率地提供他們應當提供的證言呢？”“如果在某個案件中發(fā)生了這類事又未受到懲罰，消息就會很快傳開，其他案件的證人就會拒絕作證?！薄安捎靡磺锌尚械氖侄蝸肀Ｗo證人是法庭的職責，否則整個法律訴訟就會一錢不值?！?既然畏懼感是導致證人不愿出庭作證的主要原因，那么，建立健全證人保護制度就有可能消除證人對可能遭受侵害行為的畏懼感，保障證人出庭作證，從而推進訴訟活動的實體公正和程序公正。（二）刑事訴訟中證人保護制度的價值分析當今各國把證人作證作為一項法律義務規(guī)定，同時又提出對證人予以保護，在這樣的情況下，對證人的保護實際上是對證人合法權益予以救濟。1、 刑事訴訟中證人保護制度對證人本身利益的保護價值根據(jù)刑事訴訟理論和我國刑事訴訟法的規(guī)定，刑事證人不是案件的當事人，他們與案件沒有直接的利害關系，他們各自因控辯方的要求提供證言，因此，從訴訟職能上看，證人在刑事訴訟中提供證言，履行的是協(xié)助訴訟的職能，是以客觀公正的立場協(xié)助司法機關進行訴訟活動。如果被告人、被害人參加訴訟，提供案情有其切身利益的原因的話，那么，證人參加訴訟提供證詞就沒有一種具體的直接利益基礎。不論當事人是如何地需要證人提供的情況來證實自己的無辜或證實犯罪應當受到懲罰，也不論司法機關如何地需要證人的協(xié)助，以查明案件真相，如果這些需要與證人自身的利益發(fā)生沖突，尤其是證人會因此成為被害人，這時就需要考慮證人自己的利益，在各價值的沖突中做出選擇，把保護證人的切身利益放在首位。證人保護制度對證人的價值，也就是體現(xiàn)在不能因為證人提供證詞而使其自己處于非常不利的境地，導致證人利益的嚴重損害。2、 刑事訴訟中證人保護制度對刑事訴訟程序正當性的價值程序正當涉及法律實施的方法和過程,要求用以解決利益爭端的程序必須是公正、合理的。具體就刑事訴訟而言，刑事訴訟的程序正當體現(xiàn)在確保被告人獲得律師及時有效的幫助，獲得公開審判、獲得提出本方證據(jù)和向對方證人提出質證的機會等。應當說，刑事訴訟程序正當關系到的利益是多方面的，就刑事證人保護對刑事訴訟程序正當?shù)膬r值而言，主要是體現(xiàn)在使控辯雙方和證人在刑事訴訟中獲得正當?shù)拇觯泽w現(xiàn)司法公平。按照刑事程序正當?shù)囊螅剞q雙方在刑事訴訟中，有權提出本方證據(jù)和向對方證人提出質證的平等機會，而控辯雙方無論是哪一方向對方證人提出質證的前提自然是要對方證人能夠出庭，因此，確保證人能夠出庭實際上是刑事程序正當?shù)囊?，刑事訴訟程序正當性對證人保護的要求也就體現(xiàn)在盡量確保當事人對對方證人提出質證機會的實現(xiàn)上。3、 刑事訴訟中證人保護的社會價值隨著犯罪形勢的變化，尤其是黑社會性質的犯罪、集團犯罪、團伙犯罪的增多，刑事證人受到恐嚇、報復的現(xiàn)象已不容忽視，這不僅直接阻礙了具體案件中證人出庭作證，而且產生了不良的社會影響，使社會公眾不敢站出來指證犯罪，維護社會正義。因此，要想消除社會公眾擔心因卷入刑事訴訟而受到報復的顧慮，建立和完善對證人的保護是必不可少的。由此可見，刑事證人保護不僅對個案來說具有具體價值，而且還具有弘揚社會正氣，鼓勵社會公眾同違法犯罪作斗爭的社會價值。綜上分析，刑事證人保護具有多方面的價值，但是應該看到，刑事證人保護的這些價值之間存在著沖突現(xiàn)象，這就要求在設計刑事證人保護制度時，根據(jù)社會的發(fā)展、犯罪的形勢、人權的保障等方面因素，對這些價值之間的沖突進行合理的平衡和協(xié)調。在這些價值中，證人自身的利益，特別是證人的人身安全是第一位的，不能因為追求其他價值，而忽略了證人的安全，導致在控制犯罪的過程中出現(xiàn)“證人被害人化”的現(xiàn)象，為此，就應建立具體的可操作的證人保護制度，來落實刑事訴訟法中對證人及其近親屬進行保護的規(guī)定。 二、我國證人保護制度的現(xiàn)狀（一）我國證人保護制度的立法現(xiàn)狀刑事訴訟法第四十九條規(guī)定：“人民法院、人民檢察院和公安機關應當保障證人及其近親屬的安全。對證人及其近親屬進行威脅、侮辱、毆打或者打擊報復，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，依法給予治安管理處罰?！钡谖迨鶙l規(guī)定：“被取保候審的犯罪嫌疑人、被告人應當遵守以下規(guī)定：未經執(zhí)行機關批準不得離開所居住的市、縣；在傳訊的時候及時到案；不得以任何形式干擾證人作證；不得毀滅、偽造證據(jù)或者串供。被取保候審的犯罪嫌疑人、被告人違反前款規(guī)定，已交納保證金的沒收保證金，并且區(qū)別情形，責令犯罪嫌疑人、被告人具結悔過，重新交納保證金、提出保證人或者監(jiān)視居住、予以逮捕?！?1997年刑法第三百零七條規(guī)定：“以暴力、威脅賄買等方法阻止證人作證或者指使他人作偽證的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。”第三百零八條規(guī)定：“對證人進行打擊報復的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑?！币虼耍瑥男问缴峡?，我國刑事實體法與程序法都對證人保護作了一定的規(guī)定。（二）我國證人保護制度的實踐狀況司法實踐中，存在證人在作證前自己及其近親屬的人身安全遭受威脅的現(xiàn)象，也存在證人在作證后遭到打擊報復，自己或者自己的近親屬人身安全遭受損害的事實。在有組織犯罪的偵查、起訴和審判中，這一現(xiàn)象更為嚴重，證人的顧慮也更深重。當然，實踐中也有司法機關對證人進行保護的實際事例。如“1998年廣州市中級人民法院對一起重大職務侵占案件進行了開庭審理，該案的主要證人是香港商人，其在接到出庭通知后要求檢察機關對其人身安全進行保護，為此檢察院組成了證人保護小組，從證人進入羅湖口岸即對其進行保護，證人出庭完畢后，由保護小組護送證人順利出關返回香港?！钡?，這種保護證人的事例在實踐中極少。雖然我國刑事訴訟法有一些對證人保護的規(guī)定，但是從整體上說，這些規(guī)定是不完善的，影響了證人保護工作的開展和落實。這表現(xiàn)在：1、 證人保護的規(guī)定過于原則籠統(tǒng)，缺乏可操作性。刑事訴訟法雖然規(guī)定了人民法院、人民檢察院和公安機關應當保障證人及其近親屬的安全，但是對于各機關的職責的具體落實缺乏明確的規(guī)定。2、側重于對證人的事后保護,即證人在作證后遭到了威脅、侮辱、毆打后立法才會考慮依法追究相關人員的責任,缺乏事先的有效保護。出庭作證的證人在受到侵害后才得到法律的保護，這種保護應當說沒有實質意義，因為證人的受到侵害已經成為事實。3、忽視了對證人財產權的保護。在實踐中，證人因出庭作證而導致其財產遭受不法侵害的現(xiàn)象也時有發(fā)生，這值得對證人財產權的保護加強關注。三、完善我國證人保護制度的立法構想由于我國證人保護的立法存在著諸多缺陷和不完善，保護證人在很大程度上處于無法可依的窘況中。同時，對保護范圍和對象、保護機關、保護措施、保護程序等方面的不明確規(guī)定，使僅有的法律條款缺乏實踐操作性。而且，法律對司法機關濫用刑事追訴權侵害證人“法律安全”的行為也沒有相應的規(guī)制和救濟措施。為此，考察國外證人保護制度的普遍規(guī)律，立足我國的現(xiàn)實情況，合理建構中國的證人保護制度是擺在面前的重大課題。（一） 明確證人保護的對象和范圍通過對國外立法的研究不難看出，證人保護的對象不宜過窄，否則不能達到保護證人的目的，因為與證人有最為密切關系的人很有可能成為侵害的對象，然而保護的范圍太寬，把跟證人相關的人員都包括進來又是我國目前的司法資源所無力承受的。建構完善的證人保護制度應當避免在保護對象上采取一刀切的做法，而是應當根據(jù)不同類型中的證人保護對象范圍因保護的不同層次、不同程序和措施將其分為一般保護對象和重點保護對象兩種類型。具體言之：1、我國證人保護制度中的一般保護對象范圍包括證人及其近親屬，還包括被害人本人。證人在作證時，除了要顧忌自身的安全外，考慮更多的往往是家屬、親人的安全。在現(xiàn)實中，證人及其親屬都是打擊報復的對象。有鑒于此，如果證人保護的對象僅限于證人，就不能消除證人的顧慮，無法體現(xiàn)證人保護的價值；而如果使與證人有密切關系的人都獲得保護的話，就加重了證人保護制度的負擔，甚至會影響到對證人自身的保護效果。結合我國的實際情況，證人保護中一般保護對象應當為證人及其近親屬。關于將被害人納入一般保護對象范圍內的問題。我國對“證人”的界定采取的是大陸法系狹義的證人概念。根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，證人是指除當事人以外了解案件情況并向公安司法機關作證的訴訟參與人。證人的范圍不包括當事人和鑒定人。被害人作為訴訟中的一方當事人自然也就不屬于我國法律意義上的“證人”。所以，原則上對被害人的保護并不屬于證人保護制度的范疇。然而，也是在刑事訴訟法規(guī)定的七種證據(jù)種類中，被害人的陳述成為法定的證據(jù)之一，而且犯罪嫌疑人、被告人等對被害人進行打擊報復的事件也屢見不鮮。因此，對被害人的財產及人身等權利予以保護也是必需的。在既有的制度框架內，應當遵循法律對于證人概念所做出的界定，即承認被害人并不屬于證人的范疇，但對于被害人的保護可以準用證人保護的規(guī)定，證人保護制度對被害人也是適用的。2、證人保護制度中的重點保護對象范圍應包括三個層面：（1） 暴力犯罪、涉黑犯罪、毒品犯罪、有組織犯罪等嚴重犯罪案件中的重要證人。這類犯罪案件的取證往往存在著很多困難。為了鼓勵證人積極作證，確保案件的偵查、審判工作得以順利進行，對于那些可以為案件提供重要證據(jù)的證人，考慮到其證言的重要性和面臨的危險性，國家應當給予重點保護。（2） 有可能遭受嚴重侵害的證人及其近親屬。當己經有跡象或證據(jù)表明證人及其近親屬有遭受嚴重侵害的危險時，應當考慮對這類證人進行重點保護。（3） 有可能遭受嚴重侵害的被害人及其近親屬。在訴訟過程中被害人及其近親屬因指控犯罪而有可能遭受犯罪嫌疑人、被告人的威脅、恐嚇、傷害，當他們有可能遭受到嚴重侵害時，也應當給予重點保護。對于重點保護的具體措施可以具體問題具體應對，例如：對證人身份的保密，這是許多國家和地區(qū)立法時均己采納的措施，簡單易行，且保護效果明顯；重案證人的隨身保護，對證人的隨身保護主要適用于嚴重的暴力犯罪、黑社會犯罪、有組織犯罪等案件中的證人，且該證人的人身安全受到嚴重威脅，這種威脅是現(xiàn)實的、緊迫的。由于該措施的實施成本較高，需要相當?shù)呢斄腿肆Γ虼耸菚簳r性措施，一旦審判活動結束，就可以解除對證人的隨身保護。對于證人保護的范圍，我國目前的證人保護制度重在保障證人的人身安全，對有關證人名譽權的保障只是略有涉及，而且極為忽視對證人財產權利的保護。一套完善的證人保護制度應當盡量全面地保護證人因為作證而可能遭受到侵害的權利。因此，“在進行制度重構時，應當界定如下的證人保護范圍：證人的人身權利、證人的財產權利和其他可能作為恐嚇對象的權利比如個人隱私、名譽權等。鑒于侵害公民財產的違法和犯罪行為已經有治安管理處罰法和刑法調整，所以在有關證人保護的立法中可以規(guī)定準用性規(guī)范的適用。”（二） 確立全新模式的證人保護機關我國關于證人保護的立法確定了公安機關、人民檢察院、人民法院都是證人保護機關。然而，這一籠統(tǒng)的規(guī)定由于沒有明確三機關的職責范圍，使實踐中經常出現(xiàn)彼此推諉責任的情況，致使證人的權利無法得到及時的保護。因此在明確公、檢、法三機關各自職責的前提下設立專門的負責機構。對于刑事案件中的證人保護，由檢察機關和法院負責證人在法庭上作證的安全，其他階段則統(tǒng)一由公安機關保護證人的安全?！皺z察機關和法院決定對證人實施庭外保護措施的，也應當由公安機關來執(zhí)行；在訴訟過程中對證人的保護主要依靠法院來負責，除此之外的階段如果卻有需要保護的，仍由就近的公安部門來操作?！痹谌龣C關如此協(xié)調職責的基礎上，考慮司法資源的現(xiàn)有條件，可以在公安機關中設立較為小型的證人保護的專門機構。在市級以上機關內部設立證人保護委員會或者證人保護工作辦公室，配備接受專業(yè)訓練的保護人員和相應的物資、設備等。不過，這種專門的保護機構只是對重大刑事案件中的重要證人或可能受到嚴重威脅報復的證人給予保護。比如在黑社會性質犯罪、有組織犯罪、毒品犯罪、暴力犯罪中的證人，還有面臨重大危險的證人就由證人保護辦公室或委員會有針對性地給予保護和救濟。這不但和證人保護對象分為一般與重點的立法設計相吻合，而且可以使有限的司法資源得到合理調配，增強證人保護的實效。（三） 實施多層次的證人保護措施在證人保護制度的建構中，根據(jù)所涉案件的性質和保護證人的需要，可以將保護措施分為一般性保護措施、特殊性保護措施。一般性保護措施適用對象是一般刑事案件中的證人，其范圍包括全部刑事訴訟案件中的證人，而特殊性保護措施是對于特別案件中的證人，或者在特定情況下出庭作證的證人，“一刀切”式的采取普通保護措施并不能有效的保護證人。1、一般性保護措施我國可以建立危險報告機制。這主要是一種預防性的保護措施，側重事后救濟，預防功能差是我國證人保護制度中的突出性問題，發(fā)生侵害證人的事實后才對犯罪者進行懲罰對證人來說已經于事無補，防患于未然，才能真正實現(xiàn)證人保護的價值。對于受到現(xiàn)實威脅的證人，有權將其所面臨的危險通知保護機關，要求后者采取適當?shù)念A防方法。為此可以設立證人保護熱線，由專人值班，24小時守候，隨時應對威脅證人的突發(fā)情況。在庭審階段實施證人身份保密制度。傳統(tǒng)意義上的證人身份保密主要針對案件偵察階段，但是在庭審階段由于是公開審判，出庭的證人要接受控辯雙方的詢問、質證；未到庭的證人的證言筆錄應當庭宣讀，所以證人的身份都是公開的，這樣的規(guī)定顯然不利于保護證人。因此，可以將證人的身份保密措施從偵察階段延至庭審階段。結合我國的既有規(guī)定和國外的立法模式，為了避免公開審理給證人的安全帶來危險，法官可以決定對案件審理進行有限性公開，即可以許可證人對其姓名、住所等個人情況不作回答，宜讀證言筆錄時，可以對證人的個人情況不予宜讀，必要時法官甚至可以視情況命令被告人在證人接受詢問時退出法庭。另外，還可以采取限制旁聽對象、禁止對案件進行電視直播等措施。建立證人保護的跟蹤反饋制度?！皩ψC人進行打擊報復的行為，在整個訴訟過程中甚至在被告人被釋放后都有可能發(fā)生，因此證人保護期間實際上是一種潛在延期狀態(tài)?！痹谠V訟程序終結后的一定階段仍應當對證人實行繼續(xù)性保護。應當確立一種跟蹤反饋制度，建立能夠在公安司法機關和證人之間及時傳達信息的系統(tǒng)。通過這種系統(tǒng)設立證人檔案，與證人保持適度聯(lián)系，及時了解證人的安全情況，還可以為證人提供法律知識及心理咨詢；公安司法機關也得以將被告人被關押和釋放的情況或者證人的保護要求通知證人和其所在地的公安機關，使證人能夠得到及時的保護。2、特殊性保護措施在完善特殊性保護措施中，應當：（1）運用先進的科技手段和設備作為作證的輔助方法在現(xiàn)代社會，隨著科技的發(fā)展，越來越多的先進設備和方式可以介入到證人的作證過程中來。就我國來說，可以效仿國外，在作證過程中采用現(xiàn)場連接的雙向視聽技術手段。這種方式是把證人放在一個單獨的房間中作證，從而避免其出現(xiàn)在公開的法庭上。（2） 重點危險證人的貼身保護、身份變更和重新安置。這種保護手段只能適用于人身安全受到嚴重威脅的重點證人，處于上述情況下的證人，可以請求保護機關提供貼身保護，證人保護機關也可依職權為證人提供24小時的貼身保護。另外，如果貼身保護不足以對