基金公司 - 分類(lèi).docx

基金公司分類(lèi)從狹義來(lái)說(shuō)，基金公司僅指經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的、可以基金公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司(公募基金公司);從廣義來(lái)說(shuō)，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。公募基金公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)以及人員活動(dòng)受證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，其從業(yè)人員屬于基金業(yè)從業(yè)人員;私募基金公司不受監(jiān)管(新基金法可能會(huì)將私募基金納入證監(jiān)會(huì)監(jiān)管)。從組織形式上說(shuō)，基金公司分為公司制基金公司和有限合伙制基金公司。實(shí)踐來(lái)看，公募基金公司全部為公司制基金公司，私募基金公司既采用公司制的，也有采用有限合伙制的?；鸸?- 經(jīng)營(yíng)范圍注冊(cè)基金公司經(jīng)營(yíng)范圍：1、管理型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍可以核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢(xún);參與設(shè)立投資型企業(yè)與管理型企業(yè)。不得從事證券類(lèi)投資、擔(dān)保，不得以公開(kāi)方式募集資金。2、非管理基金型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍除可以核定以上范圍外，還可以核定：非證券業(yè)務(wù)的投資;代理其他投資企業(yè)或個(gè)人的投資。不得從事證券類(lèi)投資、 擔(dān)保。不得以公開(kāi)方式募集資金。3、管理型企業(yè)和投資型企業(yè)均可申請(qǐng)從事上述經(jīng)營(yíng)范圍以外的其他經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，但不得從事證券類(lèi)投資、擔(dān)保。不得以公開(kāi)方式募集資金。 投資型企業(yè)不得成為上市公司的股東，但是所投資的未上市企業(yè)上市 后，投資型企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。主要股東具備的條件第七條 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例(以下簡(jiǎn)稱(chēng)出資比例)最高，基金公司且不低于25%的股東。主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;(二)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣;(三)具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好;(四)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;(五)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(六)沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為;(七)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;(八)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。第二條 基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備本辦法第七條第二款第(四)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)規(guī)定的條件。第三條 中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條第二款規(guī)定的主要股東的條件;其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的條件。境外股東具備的條件中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;(二)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;(三)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第四條 基金管理公司股東的出資比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定?；鸸静坏门c其他股東同屬一個(gè)實(shí)際控制人或者有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權(quán)益比例。第五條 控股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)一家。第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)材料。主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜，對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、完整性負(fù)主要責(zé)任。第七條 申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料;股東發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請(qǐng)材料。第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照行政許可法和證券投資基金法第十四條第一款的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，可以采取下列方式：(一)征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)關(guān)于股東條件等方面的意見(jiàn);(二)采取專(zhuān)家評(píng)審、核查等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查;(三)自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。第十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù);憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照向中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取基金管理資格證書(shū)。中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按