北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金.doc

附件1：北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法二七年八月北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法第一章 總則第一條 為規(guī)范北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的運作與管理，充分發(fā)揮引導(dǎo)基金的杠桿作用，引導(dǎo)境內(nèi)外創(chuàng)業(yè)資本投資海淀區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)，根據(jù)北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法及北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金資金使用管理暫行規(guī)定，制定本辦法。第二條 北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會（以下簡稱引導(dǎo)基金管委會）負責(zé)引導(dǎo)基金重大事項的決策；北京中海投資管理公司（以下簡稱中海投資）受北京市海淀區(qū)人民政府的委托，負責(zé)引導(dǎo)基金日常運營管理。第三條 中海投資以“引導(dǎo)、放大、促進、安全”為宗旨，通過有效的制度設(shè)計，實現(xiàn)引導(dǎo)基金的政策目標(biāo)。第四條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指引導(dǎo)基金以參股方式與社會資本（以下簡稱合作方）共同發(fā)起組建創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡稱參股企業(yè)），其企業(yè)組織形式可以采取公司制、有限合伙制或法律法規(guī)允許的其他形式。第二章 合作方的產(chǎn)生第五條 合作方應(yīng)向中海投資提出申請，經(jīng)中海投資初步審查、專家評審，最終由引導(dǎo)基金管委會（或海淀區(qū)區(qū)長辦公會）確認。第六條 合作方應(yīng)該向中海投資提交下列文件，并對其真實性、有效性負責(zé)：（一）申請表；（二）營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件（如果是個人投資者，則提交個人身份相關(guān)證明）；（三）投資決策機制、風(fēng)險控制機制、內(nèi)部激勵機制的制度文件；（四）董事、合伙人及主要經(jīng)營管理人員和擬派出管理人員的身份證明、履歷資料；（五）創(chuàng)業(yè)投資業(yè)績相關(guān)證明；（六）合作方案及參股企業(yè)的設(shè)立方案（包括但不限于經(jīng)營計劃書、有限合伙協(xié)議或公司制參股企業(yè)的公司章程及委托管理協(xié)議要點、資金募集說明書等）；（七）合作方最近三年及本年度最近一期的會計報表、審計報告、有關(guān)訴訟、或有風(fēng)險事項說明、股東會和董事會有關(guān)決議、公司簡介和章程、合伙協(xié)議；（八）銀行資信證明或企業(yè)信譽等級證明；（九）中海投資認為需要提供的其他材料。第七條 中海投資根據(jù)合作方提供的資料，擬定參股合作方案并報引導(dǎo)基金管委會（或海淀區(qū)區(qū)長辦公會）批準后，中海投資與合作方簽訂合作協(xié)議并負責(zé)組織實施。第三章 參股企業(yè)的資金規(guī)模及投資領(lǐng)域第八條 參股企業(yè)的承諾資本最低為7000萬元人民幣。第九條 引導(dǎo)基金在參股企業(yè)中的參股比例不超過該企業(yè)總股本的35%，引導(dǎo)基金對同一個創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的最高出資額不超過2500萬元人民幣。第十條 參股企業(yè)的投資領(lǐng)域應(yīng)符合國家及海淀區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，優(yōu)先考慮海淀區(qū)發(fā)展規(guī)劃中確定的重點產(chǎn)業(yè)。第十一條 參股企業(yè)投資于在海淀區(qū)注冊的高新技術(shù)企業(yè)的投資額不低于引導(dǎo)基金在參股企業(yè)出資額的2倍，而且主要投向處于初創(chuàng)期和成長期的企業(yè)。第四章 參股企業(yè)的設(shè)立 第十二條 參股企業(yè)應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立。第十三條 參股企業(yè)原則上應(yīng)注冊于北京市海淀區(qū)，經(jīng)營期限一般為10年，不得短于7年。第十四條 參股企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）參股企業(yè)及其管理機構(gòu)應(yīng)具有良好的投資決策機制、內(nèi)部激勵機制和風(fēng)險控制機制；（二）參股企業(yè)的管理團隊至少具有4名從事創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)4年以上的專業(yè)管理人員和核心業(yè)務(wù)人員；具有在高新技術(shù)企業(yè)投資方面的管理能力和業(yè)績；具有整合相關(guān)資源的能力；在國際化運作方面具有一定的經(jīng)驗；具有優(yōu)質(zhì)的、擬投資的海淀高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)資源；具有良好資信，最近3年內(nèi)未曾受過重大處罰或涉及重大訴訟，不存在或有風(fēng)險事項。第十五條 參股企業(yè)注冊資本采取分期注資的方式。第五章 參股企業(yè)的運作及管理 第十六條 參股企業(yè)必須遵照國家有關(guān)法律法規(guī)以及本辦法有關(guān)要求進行運作和管理。第十七條 參股企業(yè)可以自己管理投資業(yè)務(wù)，也可以委托管理。第十八條 參股企業(yè)進行投資時應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：（一）不得控股被投資企業(yè)，以保證參股企業(yè)資金流動性；（二）對單個企業(yè)投資額一般不得超過參股企業(yè)資本總額的20%；（三）不得對已上市企業(yè)進行股權(quán)投資，但是所投資的未上市企業(yè)上市后，參股企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；（四）不得投資于需要承擔(dān)無限連帶責(zé)任的企業(yè)；（五）不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第十九條 參股企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)：（一）吸收或變相吸收存款、貸款、資金拆借；（二）股票、期貨及金融衍生品交易；（三）抵押和擔(dān)保業(yè)務(wù)；（四）房地產(chǎn)投資；（五）進行贊助和捐贈；（六）關(guān)聯(lián)交易；（七）公司章程約定及相關(guān)法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。第二十條 未滿足第十一條規(guī)定，不得投資非海淀區(qū)注冊的高新技術(shù)企業(yè)。第二十一條 參股企業(yè)投資被投資企業(yè)后，原則上要求5年內(nèi)開始退出，最長投資期限不超過8年;注冊于海淀區(qū)的被投資企業(yè)，在參股企業(yè)未退出時，不能變更企業(yè)注冊住所于海淀區(qū)之外。第六章 風(fēng)險控制與監(jiān)督第二十二條 參股企業(yè)應(yīng)嚴格按照國家相關(guān)法律法規(guī)的要求接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門的監(jiān)管。第二十三條 引導(dǎo)基金可以以優(yōu)先股方式入股，并在參股企業(yè)的合同、章程等文件中明確引導(dǎo)基金作為優(yōu)先股的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。第二十四條 中海投資向參股企業(yè)委派董事，并由派駐董事代表引導(dǎo)基金行使引導(dǎo)基金的股東權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任，派駐董事的相關(guān)權(quán)力及義務(wù)應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定。第二十五條 參股企業(yè)因存續(xù)期滿、股東按章程規(guī)定決定提前解散、被依法關(guān)閉等原因而解散時，清償完債務(wù)后的剩余資產(chǎn)優(yōu)先分配給引導(dǎo)基金。第二十六條 參股企業(yè)設(shè)立后到相關(guān)管理部門備案，中海投資在其備案后的15個工作日內(nèi)向社會公告。第二十七條 參股企業(yè)每季度向中海投資報告投資運作情況，對以虛假材料騙取引導(dǎo)基金支持的，中海投資追回已撥付的款項；對投資運作過程中違反合作協(xié)議的，中海投資限期予以糾正，過期未改正的，中海投資追回已撥付的款項；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。第七章 引導(dǎo)基金的退出 第二十八條 引導(dǎo)基金可以選擇協(xié)議轉(zhuǎn)讓、公開招標(biāo)、公開拍賣、清算以及法律允許的其他形式退出參股企業(yè)。第二十九條 參股企業(yè)經(jīng)營期限屆滿時，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進行清算或延長經(jīng)營期限。第八章 投資收益和損失第三十條 合作方及參股企業(yè)以有效的制度保證在任何情況下（包括破產(chǎn)清算），引導(dǎo)基金僅承擔(dān)以出資額為限的責(zé)任。第三十一條 引導(dǎo)基金收益（指參股企業(yè)分紅）的20%按出資比例獎勵