北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金.doc

附件1：北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法二七年八月北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法第一章 總則第一條 為規(guī)范北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金（以下簡稱引導基金）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的運作與管理，充分發(fā)揮引導基金的杠桿作用，引導境內(nèi)外創(chuàng)業(yè)資本投資海淀區(qū)的高新技術企業(yè)，根據(jù)北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法及北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金資金使用管理暫行規(guī)定，制定本辦法。第二條 北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理委員會（以下簡稱引導基金管委會）負責引導基金重大事項的決策；北京中海投資管理公司（以下簡稱中海投資）受北京市海淀區(qū)人民政府的委托，負責引導基金日常運營管理。第三條 中海投資以“引導、放大、促進、安全”為宗旨，通過有效的制度設計，實現(xiàn)引導基金的政策目標。第四條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指引導基金以參股方式與社會資本（以下簡稱合作方）共同發(fā)起組建創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡稱參股企業(yè)），其企業(yè)組織形式可以采取公司制、有限合伙制或法律法規(guī)允許的其他形式。第二章 合作方的產(chǎn)生第五條 合作方應向中海投資提出申請，經(jīng)中海投資初步審查、專家評審，最終由引導基金管委會（或海淀區(qū)區(qū)長辦公會）確認。第六條 合作方應該向中海投資提交下列文件，并對其真實性、有效性負責：（一）申請表；（二）營業(yè)執(zhí)照副本及復印件（如果是個人投資者，則提交個人身份相關證明）；（三）投資決策機制、風險控制機制、內(nèi)部激勵機制的制度文件；（四）董事、合伙人及主要經(jīng)營管理人員和擬派出管理人員的身份證明、履歷資料；（五）創(chuàng)業(yè)投資業(yè)績相關證明；（六）合作方案及參股企業(yè)的設立方案（包括但不限于經(jīng)營計劃書、有限合伙協(xié)議或公司制參股企業(yè)的公司章程及委托管理協(xié)議要點、資金募集說明書等）；（七）合作方最近三年及本年度最近一期的會計報表、審計報告、有關訴訟、或有風險事項說明、股東會和董事會有關決議、公司簡介和章程、合伙協(xié)議；（八）銀行資信證明或企業(yè)信譽等級證明；（九）中海投資認為需要提供的其他材料。第七條 中海投資根據(jù)合作方提供的資料，擬定參股合作方案并報引導基金管委會（或海淀區(qū)區(qū)長辦公會）批準后，中海投資與合作方簽訂合作協(xié)議并負責組織實施。第三章 參股企業(yè)的資金規(guī)模及投資領域第八條 參股企業(yè)的承諾資本最低為7000萬元人民幣。第九條 引導基金在參股企業(yè)中的參股比例不超過該企業(yè)總股本的35%，引導基金對同一個創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的最高出資額不超過2500萬元人民幣。第十條 參股企業(yè)的投資領域應符合國家及海淀區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，優(yōu)先考慮海淀區(qū)發(fā)展規(guī)劃中確定的重點產(chǎn)業(yè)。第十一條 參股企業(yè)投資于在海淀區(qū)注冊的高新技術企業(yè)的投資額不低于引導基金在參股企業(yè)出資額的2倍，而且主要投向處于初創(chuàng)期和成長期的企業(yè)。第四章 參股企業(yè)的設立 第十二條 參股企業(yè)應按照國家相關法律法規(guī)設立。第十三條 參股企業(yè)原則上應注冊于北京市海淀區(qū)，經(jīng)營期限一般為10年，不得短于7年。第十四條 參股企業(yè)應當符合下列條件：（一）參股企業(yè)及其管理機構應具有良好的投資決策機制、內(nèi)部激勵機制和風險控制機制；（二）參股企業(yè)的管理團隊至少具有4名從事創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務4年以上的專業(yè)管理人員和核心業(yè)務人員；具有在高新技術企業(yè)投資方面的管理能力和業(yè)績；具有整合相關資源的能力；在國際化運作方面具有一定的經(jīng)驗；具有優(yōu)質(zhì)的、擬投資的海淀高新技術創(chuàng)業(yè)企業(yè)資源；具有良好資信，最近3年內(nèi)未曾受過重大處罰或涉及重大訴訟，不存在或有風險事項。第十五條 參股企業(yè)注冊資本采取分期注資的方式。第五章 參股企業(yè)的運作及管理 第十六條 參股企業(yè)必須遵照國家有關法律法規(guī)以及本辦法有關要求進行運作和管理。第十七條 參股企業(yè)可以自己管理投資業(yè)務，也可以委托管理。第十八條 參股企業(yè)進行投資時應當遵循下列原則：（一）不得控股被投資企業(yè)，以保證參股企業(yè)資金流動性；（二）對單個企業(yè)投資額一般不得超過參股企業(yè)資本總額的20%；（三）不得對已上市企業(yè)進行股權投資，但是所投資的未上市企業(yè)上市后，參股企業(yè)所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限；（四）不得投資于需要承擔無限連帶責任的企業(yè)；（五）不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第十九條 參股企業(yè)不得從事下列業(yè)務：（一）吸收或變相吸收存款、貸款、資金拆借；（二）股票、期貨及金融衍生品交易；（三）抵押和擔保業(yè)務；（四）房地產(chǎn)投資；（五）進行贊助和捐贈；（六）關聯(lián)交易；（七）公司章程約定及相關法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務。第二十條 未滿足第十一條規(guī)定，不得投資非海淀區(qū)注冊的高新技術企業(yè)。第二十一條 參股企業(yè)投資被投資企業(yè)后，原則上要求5年內(nèi)開始退出，最長投資期限不超過8年;注冊于海淀區(qū)的被投資企業(yè)，在參股企業(yè)未退出時，不能變更企業(yè)注冊住所于海淀區(qū)之外。第六章 風險控制與監(jiān)督第二十二條 參股企業(yè)應嚴格按照國家相關法律法規(guī)的要求接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門的監(jiān)管。第二十三條 引導基金可以以優(yōu)先股方式入股，并在參股企業(yè)的合同、章程等文件中明確引導基金作為優(yōu)先股的權利、義務和責任。第二十四條 中海投資向參股企業(yè)委派董事，并由派駐董事代表引導基金行使引導基金的股東權利和承擔相應義務和責任，派駐董事的相關權力及義務應在公司章程中明確規(guī)定。第二十五條 參股企業(yè)因存續(xù)期滿、股東按章程規(guī)定決定提前解散、被依法關閉等原因而解散時，清償完債務后的剩余資產(chǎn)優(yōu)先分配給引導基金。第二十六條 參股企業(yè)設立后到相關管理部門備案，中海投資在其備案后的15個工作日內(nèi)向社會公告。第二十七條 參股企業(yè)每季度向中海投資報告投資運作情況，對以虛假材料騙取引導基金支持的，中海投資追回已撥付的款項；對投資運作過程中違反合作協(xié)議的，中海投資限期予以糾正，過期未改正的，中海投資追回已撥付的款項；構成犯罪的，依法追究其刑事責任。第七章 引導基金的退出 第二十八條 引導基金可以選擇協(xié)議轉讓、公開招標、公開拍賣、清算以及法律允許的其他形式退出參股企業(yè)。第二十九條 參股企業(yè)經(jīng)營期限屆滿時，應當按有關法律、法規(guī)的規(guī)定進行清算或延長經(jīng)營期限。第八章 投資收益和損失第三十條 合作方及參股企業(yè)以有效的制度保證在任何情況下（包括破產(chǎn)清算），引導基金僅承擔以出資額為限的責任。第三十一條 引導基金收益（指參股企業(yè)分紅）的20%按出資比例獎勵