2012年9月期貨法律法規(guī)臨考預測試卷.pdf

期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ 2012 年年 9 月期貨法律法規(guī)臨考預測試卷月期貨法律法規(guī)臨考預測試卷 一 單項選擇題 本題共 60 個小題 每題 0 5 分 共 30 分 在每題給出的 4 個選項 中 只有 1 項最符合題目要求 請將正確選項的代碼填入括號內(nèi) 1 推薦人每年最多只能推薦 人申請期貨公司董事長 監(jiān)事會主席 獨立董事或 者期貨公司的總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風險官的任職資格 A 2 B 3 C 4 D 5 2 對取得期貨公司的總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風險官任職資格但未實際任職的 人員實行資格年檢 A 中國證監(jiān)會 B 中國期貨業(yè)協(xié)會 C 期貨公司 D 國務院期貨監(jiān)督管理機構 3 自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起 年內(nèi) 任何期貨公司 不得任用該人員擔任董事 監(jiān)事和高級管理人員 A 2 B 5 C 10 D 15 4 證券公司申請介紹業(yè)務資格 申請日前 6 個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準 其 中 對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的 但因證券公司發(fā)債提供 的反擔保除外 A 5 B 10 C 20 D 40 5 應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度 A 中國證監(jiān)會 B 中國期貨業(yè)協(xié)會 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ C 證券公司 D 中國人民銀行 6 非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的 該結算會員應將收到的有價證券提交 A 商業(yè)銀行 B 期貨交易 C 中國人民銀行 D 結算會員 由結算會員提交期貨交易所 7 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格 應當向中國證監(jiān)會提交申請日前 2 個月月末 的期貨公司風險監(jiān)管報表 及申請日前 個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書 面保證 A 1 B 2 C 3 D 4 8 取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司 以下簡稱交易結算會員期貨公司 可 以受托為 辦理金融期貨結算業(yè)務 不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結 算業(yè)務 A 客戶 B 會員 C 非結算會員 D 投資者 9 申請獨立董事的任職資格 應當具備從事期貨 證券等金融業(yè)務或者法律 會計業(yè) 務 年以上經(jīng)驗 或者具有相關學科教學 研究的高級職稱 A 2 B 3 C 5 D 8 10 在期貨監(jiān)管機構 自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職 8 年以 上的人員 申請期貨公司高級管理人員任職資格的 可以 A 只參加面試 B 只參加筆試 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ C 對學歷不作要求 D 免試取得期貨從業(yè)人員資格 11 首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕 必要 時 應當及時向公司住所地 報告 A 中國期貨業(yè)協(xié)會 B 中國人民銀行 C 中國證監(jiān)會派出機構 D 國務院財政部門 12 期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起 個工作日內(nèi)向公司住所地中國 證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告 A 2 B 5 C 10 D 30 13 期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓 期貨公司首席 風險官 不參加培訓 中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話 出具警示函等監(jiān) 管措施 A 兩次 B 連續(xù)兩次 C 三次 D 連續(xù)三次 14 期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法 所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務 是指期 貨公司作為 的結算會員 依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動 A 實行會員分級結算制度的期貨交易所 B 實行會員統(tǒng) 結算制度的期貨交易所 C 實行會員每日無負債結算制度的期貨交易所 D 實行保證金結算制度的期貨交易所 15 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格 高級管理人員近 年內(nèi)未受過刑事處 罰 未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰 無不良信用記錄 且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正 在被有權機關調(diào)查的情形 A 1 B 2 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ C 3 D 4 16 凈資本的計算公式為 A 凈資本 凈資產(chǎn) 資產(chǎn)調(diào)整值 負債調(diào)整值 客戶未足額追加的保證金 其他調(diào)整項 B 凈資本 凈資產(chǎn) 資產(chǎn)調(diào)整值 負債調(diào)整值 其他調(diào)整項 C 凈資本 凈資產(chǎn) 資產(chǎn)調(diào)整值 負債調(diào)整值 客戶未足額追加的保證金 其他調(diào)整項 D 凈資本 凈資產(chǎn) 資產(chǎn)調(diào)整值 負債調(diào)整值 客戶未足額追加的保證金 其他調(diào)整項 17 期貨公司應當持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣 的標準 A 1500 萬元 B 3000 萬元 C 5000 萬元 D 1 億元 18 期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的 凈資本不得低于人民幣 A 3000 萬元 B 5000 萬元 C 1 億元 D 3 億元 19 風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過 的 期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān) 會派出機構書面報告 說明原因 并在 5 個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告 A 20 B 30 C 40 D 60 20 重大業(yè)務 是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生 以上變化的業(yè) 務 A 5 B 10 C 20 D 60 21 期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密 所在期貨經(jīng)營機構秘密 及個人隱私 對 在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務 不得泄露 傳遞給他人 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ A 期貨行業(yè)秘密 B 投資者的商業(yè)秘密 C 期貨公司人員變動情況 D 期貨交易所任職情況 22 從業(yè)人員受到機構處分 或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的 機 構應當在做出處分決定 知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理之日起 10 個工 作日內(nèi)向 報告 A 期貨公司 B 期貨業(yè)協(xié)會 C 中國證監(jiān)會 D 中國銀監(jiān)會 23 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 修訂 自 起施行 A 2004 年 6 月 1 日 B 2003 年 7 月 1 日 C 2008 年 4 月 30 日 D 2007 年 1 月 1 日 24 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的 應當事先通過 向中國期 貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格 A 期貨公司 B 期貨交易所 C 所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構 D 期貨監(jiān)督管理機構的分支機構 25 從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構未妥善處理的 期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者 中國期貨業(yè)協(xié)會報告 應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密 A 中國證監(jiān)會 B 中國期貨業(yè)協(xié)會 C 中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會 D 中國證監(jiān)會和期貨公司 26 中華人民共和國刑法修正案 六 規(guī)定 將刑法第一百六十四條第一款修改為 為謀取不正當利益 給予公司 企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物 數(shù)額較大的 處三 年以下有期徒刑或者拘役 數(shù)額巨大的 處 有期徒刑 并處罰金 A 十年以上 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ B 十年以下 C 三年以上十年以下 D 三年以上二十年以下 27 在期貨公司的分公司 營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的 因實物交割發(fā)生糾紛 的 為合同履行地 A 期貨交易所住所地 B 該期貨公司總部 C 期貨公司注冊地 D 該分支機構住所地 28 期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確 期貨公司未 能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的 對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失 應當承擔主 要賠償責任 賠償額 A 為損失的百分之六十 B 為損失的百分之八十 C 不超過損失的百分之八十 D 不超過損失的百分之百 29 期貨交易所允許期貨公司透支交易 并與其約定分享利益 共擔風險的 對透支交 易造成的損失 承擔相應的賠償責任 A 居間人 B 客戶 C 期貨公司 D 期貨交易所 30 交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi) 向標準倉單持有人交付符合期 貨合約要求的貨物 造成標準倉單持有人損失的 A 期貨公司承擔責任 B 期貨交易所承擔責任 C 交割倉庫應當承擔責任 期貨公司承擔連帶責任 D 交割倉庫應當承擔責任 期貨交易所承擔連帶責任 31 申請設立期貨公司 具備任職資格的高級管理人員不少于 人 A 3 B 10 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ C 15 D 20 32 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格 申請日前 個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符 合規(guī)定的標準 A 1 B 2 C 3 D 6 33 期貨公司申請設立營業(yè)部 不須向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交 下列 申請材料 A 擬設立營業(yè)部的決議文件 B 營業(yè)部的管理制度文本 C 擬任負責人任職資格申請材料或證明 D 妥善處理客戶保證金和持倉的報告 34 獨立董事應當保持獨立性 不得在期貨公司擔任除 以外的其他職務 不得與 期貨公司及其控股股東 實際控制人或者其他關聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的 關系 A 監(jiān)事 B 董事 C 總經(jīng)理 D 董事長 35 期貨公司應當設立 對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查 稽 核 A 審查部門 B 審查部門和稽查部門 C 風險管理部門 D 合規(guī)審查部門或者崗位 36 期貨公司應當建立 健全客戶投訴處理制度 期貨公司應當將客戶的投訴材料及處 理結果 A 存檔 B 公布 C 銷毀 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ D 公布之后銷毀 37 期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立 賬戶 A 期貨結算 B 期貨交易 C 期貨保證金 D 期貨準備金 38 期貨公司的法定代表人 經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對 報告簽 署確認意見 A 每日 B 月度 C 季度 D 年度 39 期貨公司被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的 期貨公司應當在 個工作 日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告 A 3 B 5 C 10 D 30 40 設立期貨交易所 由 審批 A 中國銀監(jiān)會 B 中國期貨業(yè)協(xié)會 C 中國證監(jiān)會 D 國務院 41 期貨交易所 為目的 按照其章程的規(guī)定實行自律管理 以 承擔民事責 任 A 以營利 其全部財產(chǎn) B 不以營利 其全部財產(chǎn) C 以服務社會 國家信用 D 以貫徹落實政府政策 政府信用 42 期貨交易所 期貨公司 非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構 財政部門的規(guī)定提取 管理和使用 不得挪用 A 風險準備金 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ B 注冊資本 C 交易保證金 D 存款準備金 43 國有以及國有控股企業(yè)違反 期貨交易管理條例 和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構 以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易 或者單 位 個人違規(guī)使用信貸資金 財政資金進行期貨交易的 對直接負責的主管人員和其他直 接責任人員給予 A 10 萬元以下的罰款 B 直接開除的處分 C 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款 D 降級直至開除的紀律處分 44 設立期貨公司 持有 l00 股權的股東凈資本應當不低于人民幣 億元 A 3 B 5 C 10 D 20 45 期貨交易所分立的 其債權 債務由 A 原期貨交易所繼續(xù)負擔 B 期貨業(yè)協(xié)會負擔 C 中國證監(jiān)會負擔 D 分立后的期貨交易所承繼 46 取得期貨交易所會員資格 應當經(jīng) 批準 A 中國證監(jiān)會 B 中國期貨業(yè)協(xié)會 C 期貨交易所 D 國務院期貨監(jiān)管機構 47 期貨交易所對期貨交易 結算 交割資料的保存期限應當不少于 年 A 5 B 10 C 20 D 30 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ 48 期貨投資者保障基金管理機構應當以期貨投資者保障基金名義設立 專戶存 儲期貨投資者保障基金 A 準備金賬戶 B 保障金專用賬戶 C 資金專用賬戶 D 投資者專用賬戶 49 期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報 批準 A 財政部 B 期貨公司 C 期貨交易所 D 中國證監(jiān)會 50 非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費 由 從全面結算會員期貨公司期貨保 證金賬戶中劃撥 A 期貨交易所 B 中國銀行 C 中國證監(jiān)會 D 期貨公司 51 期貨公司擬免除首席風險官的職務 應當在作出決定前 個工作日將免職理由及 其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告 A 5 B 10 C 20 D 30 52 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的 應當在 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相 關派出機構報告 A 5 B 10 C 20 D 30 53 期貨公司董事 監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法 利益的 沒收違法所得 并處 罰款 情節(jié)嚴重的 暫?；蛘叱蜂N任職資格 A 3 萬元以下 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ B 3 萬元以上 5 萬元以下 C 3 萬元以上 10 萬元以下 D 10 萬元以上 20 萬元以下 54 證券公司申請介紹業(yè)務資格 申請日前 6 個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準 其 中 凈資本不低于 億元 A 2 B 5 C 10 D 12 55 從事全面結算業(yè)務的期貨公司 凈資本不得低于客戶權益總額與其代理結算的非結 算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的 A 3 B 6 C 10 D 60 56 期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表 相應責任人員應當在書面報表上簽字 并加 蓋公司印章 該報表的保存期限應當不少于 年 A 1 B 3 C 5 D 20 57 負責組織期貨從業(yè)資格考試 A 國務院 B 期貨公司 C 中國證監(jiān)會 D 中國期貨業(yè)協(xié)會 58 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù) 年未在從事期貨 經(jīng)營業(yè)務的機構中執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培 訓 A 1 B 2 C 3 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ D 5 59 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責 令其限期改正 并可責令其 A 繳納罰款 B 停業(yè)整頓 C 禁止轉讓 轉移財產(chǎn) D 轉讓所持期貨公司的股權 60 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人 在對期貨交易價 格有重大影響的信息尚未公開前 利用內(nèi)幕信息從事期貨交易 或者向他人泄露內(nèi)幕信 息 使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的 沒收違法所得 并處違法所得 1 倍以上 5 倍以 下的罰款 沒有違法所得或者違法所得不滿 l0 萬元的 處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰 款 單位從事內(nèi)幕交易的 還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告 并處 的罰款 A 10 萬元以下 B 10 萬元以上 30 萬元以下 C 3 萬元以上 30 萬元以下 D 10 萬元以上 50 萬元以下 二 多項選擇題 本題共 60 個小題 每題 0 5 分 共 30 分 在每題給出的 4 個選項 中 至少有兩個符合題目要求 請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi) 61 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的基本準則包括 A 合規(guī)執(zhí)業(yè) 誠實守信 B 公開 公平 公正 C 勤勉盡責 保守秘密 D 避免利益沖突 62 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能 以 的態(tài)度為投資者提供服 務 維護投資者的合法權益 A 小心謹慎 B 勤勉盡責 C 獨立客觀 D 誠實守信 63 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前 應當參加崗前培訓并通過考核 具備相應的 A 技能 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ B 專業(yè)知識 C 投資技巧 D 職業(yè)道德 64 符合下列 條件 人民法院可以依法凍結 劃撥該賬戶中屬于期貨交易所 期 貨公司的自有資金 A 期貨交易所 期貨公司為債務人的 B 有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司 客戶權益資金的部分 C 期貨交易所 期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的 D 期貨交易所 期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)能夠提出相反證據(jù)的 65 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的 原則 維護期貨交易各方的 合法權益 A 公開 B 公平 C 公正 D 公允 66 從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列 條件的 人員從事期貨業(yè)務的 應當為其辦理從業(yè)資格申請 A 五官端正 具有良好的職業(yè)道德 B 已被本從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構聘用 C 最近 5 年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構的 行政處罰 D 最近 3 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券 期貨從業(yè)資格 67 期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律 行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定 遵守中國期貨業(yè) 協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則 不得從事或者協(xié)同他人從事 等違法違規(guī)行為 A 欺詐 B 內(nèi)幕交易 C 操縱期貨交易價格 D 編造并傳播有關期貨交易的虛假信息 68 中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員 的 中國期貨業(yè)協(xié)會應當給予紀律處分 A 不按 期貨從業(yè)人員管理辦法 法規(guī)定履行職責 B 徇私舞弊 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ C 玩忽職守 D 故意刁難有關當事人 69 因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的 應當 A 根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔 B 根據(jù)期貨合同規(guī)定確定 C 一方的損失系對方行為所致 應當由對方賠償損失 D 雙方有過錯的 根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任 70 期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令 除客戶認可的以外 交易的后果由期貨公司承 擔 并按下列 方式分別處理 A 交易數(shù)量發(fā)生錯誤的 由期貨公司補足或者賠償直接損失 B 交易數(shù)量發(fā)生錯誤的 多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔 C 交易價格超出客戶指令價位范圍的 交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔 D 交易數(shù)量發(fā)生錯誤的 多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔 少于指令數(shù)量的部 分 由期貨公司補足或者賠償直接損失 71 期貨公司的交易保證金不足 又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的 期貨 交易所應當 A 按交易規(guī)則的規(guī)定處理 B 規(guī)定不明確的 期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉 C 一律強行平倉 D 按照 期貨公司管理條例 相關規(guī)定處理 72 人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位 可以采取下列 做 法 A 應當依法裁定不得轉讓該會員資格 B 可以停止該會員交易席位的使用 C 不得停止該會員交易席位的使用 D 民法院在執(zhí)行過程中 有權依法采取強制措施轉讓該交易席位 73 會員制期貨交易所會員大會行使的職權包括 A 選舉和更換會員理事 B 制定交易所的各種管理制度 C 決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項 D 審議期貨交易所風險準備金使用情況 74 期貨交易所可以接受以下 有價證券充抵保證金 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ A 大額可轉讓存單 B 可流通的國債 C 經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單 D 中國證監(jiān)會認定的其他有價證券 75 期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列 信息 A 即時行情 B 持倉量 成交量排名情況 C 期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息 D 期貨交易涉及商品實物交割的 期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情 況 76 期貨交易所應當編制交易情況 并及時公布 A 周報表 B 月報表 C 季度報表 D 年報表 77 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準 期貨交易所的 不得在任何營利性組織中兼職 A 理事長 副理事長 B 董事長 副董事長 C 監(jiān)事會主席 監(jiān)事會副主席 D 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 董事會秘書 78 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格 應當向中國證監(jiān)會提交下列 申請材 料 A 金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書 B 股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件 C 從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書 D 經(jīng)具有證券 期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前 3 年度財務報告 申請日在 下半年的 還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告 79 持有期貨公司 5 以上股權的股東受讓股權 或者有關聯(lián)關系且合計持有 5 以上 股權的股東受讓股權 應當向中國證監(jiān)會提交下列 申請材料 A 變更股權申請書 B 間接持有期貨公司 10 及以上股權的自然人情況申報表 C 擬增加出資額的股東以及符合 期貨公司管理辦法 第九條規(guī)定的股東的審計報告 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ D 期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯(lián)關系 期貨公司是否為股權受讓方提供 任何形式財務支持的情況說明 80 期貨公司與其控股股東在 等方面應當嚴格分開 獨立經(jīng)營 獨立核算 A 業(yè)務 人員 B 資產(chǎn) 財務 C 場所 D 名稱 81 期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險 在其營業(yè)場所備置 等資料供 客戶查閱 A 期貨交易相關法規(guī) B 期貨交易所業(yè)務規(guī)則 C 相關期貨經(jīng)紀業(yè)務流程 D 相關從業(yè)人員資格證明 82 期貨公司應當建立交易 結算 財務數(shù)據(jù)的備份制度 以及其他業(yè)務記錄應 當至少保存 20 年 A 交易指令記錄 B 交易結算記錄 C 錯單記錄 D 客戶投訴檔案 83 期貨公司涉及 期貨公司及其相關股東 實際控制人應當自該事件發(fā)生之日 起 5 日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告 A 股權被凍結 B 重大訴訟 仲裁 C 股權用于擔保 D 發(fā)生其他重大事件 84 期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的 國務院期貨監(jiān) 督管理機構可以對期貨公司及其董事 監(jiān)事和高級管理人員采取 等監(jiān)管措施 A 提示 B 記入信用記錄 C 談話 D 降職 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ 85 客戶可以通過 或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式 向期貨公司下 達交易指令 A 書面 B 電話 C 電傳 D 互聯(lián)網(wǎng) 86 下列 等中介服務機構未勤勉盡責 所出具的文件有虛假記載 誤導性陳述或 者重大遺漏的 責令改正 沒收業(yè)務收入 暫停或者撤銷相關業(yè)務許可 并處業(yè)務收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告 并處 3 萬 元以上 10 萬元以下的罰款 A 會計師事務所 B 律師事務所 C 審計事務所 D 資產(chǎn)評估機構 87 下列 機構 應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告 業(yè)務資料和 其他有關資料 A 期貨公司其他期貨經(jīng)營機構 B 期貨交易所 C 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D 會計事務所 88 下列關于對期貨公司首席風險官的管理說法正確的是 A 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行自律管理 B 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理 C 中國期貨業(yè)協(xié)會 期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理 D 中國期貨業(yè)協(xié)會 期貨交易所依法對首席風險官進行監(jiān)督管理 89 董事會選聘首席風險官 應當將其是否 作為主要判斷標準 A 熟悉期貨法律法規(guī) B 誠信守法 C 具備勝任能力 D 符合規(guī)定的任職條件 90 期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ A 薪酬范圍 B 任期 職責范圍 C 權利義務 D 工作報告的程序和方式 91 首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性 作出 的判斷 主動回避與本人有 利害沖突的事項 A 獨立 B 正確 C 審慎 D 及時 92 中國證監(jiān)會及其派出機構將下列 事項記人期貨公司及期貨公司首席風險官誠 信檔案 A 期貨公司首席風險官的培訓情況和考試成績 B 中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司首席風險官采取的監(jiān)管措施 C 工作期間的履職情況 D 中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與期貨公司首席風險官有關的其他事項 93 申請獨立董事的任職資格 應當具備下列 條件 A 有履行職責所必需的時間和精力 B 通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 C 具有大學本科以上學歷 并且取得學士以上學位 D 具有從事期貨 證券等金融業(yè)務或者法律 會計業(yè)務 3 年以上經(jīng)驗 或者具有相關 學科教學 研究的高級職稱 94 下列 人員不得擔任期貨公司獨立董事 A 在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 B 在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員 C 為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務 法律 咨詢等服務的人員及其近親屬 D 在持有或者控制期貨公司 5 以上股權的單位 期貨公司前 l0 名股東單位 與期貨 公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構 任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 95 申請首席風險官的任職資格 應當具備下列 條件 A 通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 B 具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ C 從事期貨業(yè)務 3 年 122 上經(jīng)驗 并擔任期貨公司交易 結算 風險管理或者合規(guī)負 責人職務不少于 2 年 D 具有從事期貨業(yè)務 1 年以上經(jīng)驗 并具有在證券公司等金融機構從事風險管理 合 規(guī)業(yè)務 5 年以上經(jīng)驗 96 申請財務負責人的任職資格 應當具備下列 條件 A 具有期貨從業(yè)人員資格 B 具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 C 具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格 D 具有從事期貨業(yè)務 3 年以上經(jīng)驗 或者其他金融業(yè)務 4 年以上經(jīng)驗 97 除 以外的董事 監(jiān)事和財務負責人的任職資格 由期貨公司住所地的中國證 監(jiān)會派出機構依法核準 A 董事長 B 監(jiān)事會主席 C 獨立董事 D 監(jiān)事長 98 申請期貨公司董事長 監(jiān)事會主席 獨立董事的任職資格 應當由擬任職期貨公司 向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請 并提交下列 申請材料 A 申請書 任職資格申請表 B 3 名推薦人的書面推薦意見 C 身份 學歷 學位證明 期貨從業(yè)人員資格證書 D 資質(zhì)測試合格證明 99 申請期貨公司的總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風險官的任職資格 應當由本人或者擬任 職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請 并提交下列 申請材料 A 申請書 任職資格申請表 B 3 名推薦人的書面推薦意見 C 身份 學歷 學位證明 期貨從業(yè)人員資格證書 D 資質(zhì)測試合格證明 100 證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站 公開下列 信息 A 受托從事的介紹業(yè)務范圍 B 交易結算結果查詢方式 C 客戶開戶和交易流程 出人金流程 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ D 期貨公司期貨保證金賬戶信息 期貨保證金安全存管方式 101 證券公司為期貨公司介紹客戶時 應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托 關系 解釋期貨交易的方式 流程及風險 不得作獲利保證 共擔風險等承諾 不得 A 分享獲利 B 虛假宣傳 C 共擔風險 D 誤導客戶 102 證券公司不得 A 代客戶下達交易指令 B 代客戶辦理開戶手續(xù) C 代客戶接收 保管或者修改交易密碼 D 利用客戶的交易編碼 資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易 103 中華人民共和國刑法修正案 六 規(guī)定 將刑法第一百六十四條第一款修改 為 為謀取不正當利益 給予公司 企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物 A 處三年以下有期徒刑或者拘役 B 數(shù)額較大的 處三年以下有期徒刑或者拘役 C 數(shù)額巨大的 處三年以上十年以下有期徒刑 并處罰金 D 數(shù)額巨大的 處五年以上十年以下有期徒刑 并處罰金 104 下列關于期貨交易所的董事會 董事長 副董事長 總經(jīng)理 副總經(jīng)理的說法正 確的是 A 期貨交易所設董事會 每屆任期 5 年 B 期貨交易所設董事長 1 人 副董事長 l 至 2 人 C 期貨交易所設總經(jīng)理 l 人 副總經(jīng)理 l 至 5 人 D 總經(jīng)理每屆任期 3 年 連任不得超過兩屆 105 期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得有下列 行為 A 不得以個人或者他人名義參與期貨交易 B 代理客戶從事期貨交易 C 利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益 D 中國證監(jiān)會禁止的其他行為 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ 106 中華人民共和國刑法修正案 六 規(guī)定 將刑法第一百八十二條修改為 有 下列 情形之一 操縱證券 期貨市場 情節(jié)嚴重的 處五年以下有期徒刑或者拘 役 并處或者單處罰金 情節(jié)特別嚴重的 處五年以上十年以下有期徒刑 并處罰金 A 單獨或者合謀 集中資金優(yōu)勢 持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù) 買賣 操縱證券 期貨交易價格或者證券 期貨交易量的 B 與他人串通 以事先約定的時間 價格和方式相互進行證券 期貨交易 影響證 券 期貨交易價格或者證券 期貨交易量的 C 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易 或者以自己為交易對象 自買自賣期貨 合約 影響證券 期貨交易價格或者證券 期貨交易量的 D 以其他方法操縱證券 期貨市場的 107 對期貨投資者保障基金的管理應當遵循 的原則 保證期貨投資者保障基金 的安全 A 安全 B 收益 C 公開 D 穩(wěn)健 108 期貨投資者保障基金的資金運用限于 以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其 他資金運用方式 A 銀行存款 B 購買國債 C 中央銀行債券 包括中央銀行票據(jù) D 中央級金融機構發(fā)行的金融債券 109 期貨投資者保障基金應當實行 并與期貨投資者保障基金管理機構管理的 其他資產(chǎn)有效隔離 A 獨立核算 B 分別管理 C 統(tǒng)一管理 D 系統(tǒng)核算 110 期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報期貨投資者保障基金的 報告 經(jīng)會計師事務所審計后 報送中國證監(jiān)會和財政部 A 籌集 B 管理 C 使用 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ D 審計 111 全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的 應當與期貨交易所 保持一致 A 內(nèi)容 B 格式 C 處理方式 D 處理日期 112 全面結算會員期貨公司 交易結算會員期貨公司應當按照 的規(guī)定行使結算 會員的權利 履行結算會員的義務 A 企業(yè)會計準則 B 期貨交易所管理辦法 C 期貨經(jīng)濟公司管理辦法 D 期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則 113 下列關于與預計負債說法正確的有 A 期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債 B 期貨公司應當按照 期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法 的規(guī)定確認預計負債 C 中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明 D 有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的 中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨 公司相應核減凈資本金額 114 關于期貨公司的次級債務的說法 正確的有 A 期貨公司借人次級債務的 不可以將所借人的次級債務計入凈資本 B 期貨公司借人次級債務的 可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計 人凈資本 C 期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款 可以在計算 凈資本時將所借人的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人流動負債 D 期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借人的具有次級債務性質(zhì)的長期借款 可以在計算 凈資本時將所借人的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本 115 期貨公司應當持續(xù)符合以下 風險監(jiān)管指標標準 A 凈資本不得低于人民幣 2500 萬元 B 凈資本不得低于客戶權益總額的 6 C 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 60 D 負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 l50 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ 116 期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法 規(guī)定 從事全面結算業(yè)務的期貨公司 凈資本不得低于以下 標準 A 人民幣 9000 萬元 B 人民幣 l 億元 C 客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的 6 D 客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的 60 117 下列說法正確的是 A 期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的 凈資本不得低于人民幣 6000 萬元 B 期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的 凈資本不得低于人民幣 3000 萬元 C 從事交易結算業(yè)務的期貨公司 凈資本不得低于人民幣 4500 萬元 D 從事交易結算業(yè)務的期貨公司 凈資本不得低于人民幣 5500 萬元 118 全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告 A 真實 B 詳實 C 準確 D 完整 119 除下列 情形外 全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金 A 依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金 B 收取非結算會員應當交存的保證金 C 收取非結算會員應當支付的手續(xù)費 稅款及其他費用 D 雙方約定且不違反法律 行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 120 全面結算會員期貨公司應當按照 的規(guī)定 建立對非結算會員的保證金管理 制度 A 期貨公司 B 中國證監(jiān)會 C 證券公司 D 期貨交易所 三 判斷是非題 本題共 20 個小題 每題 0 5 分 共 10 分 正確的用 A 表示 錯誤的用 B 表示 0 121 對期貨投資者的保證金損失 現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?將不予補 償 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ 122 對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失 期貨投資者保障基金不予補 償 123 期貨公司超出客戶指令價位的范圍 將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令 價格買人后的差價利益占為己有的 客戶要求期貨公司返還的 人民法院應予支持 期貨 公司與客戶另有約定的除外 124 期貨交易所允許期貨公司透支交易 并與其約定分享利益 共擔風險的 對透支 交易造成的損失 期貨交易所承擔相應的賠償責任 125 客戶開立賬戶 必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織 資格的合法證件 中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外 126 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料 應當自發(fā)布之 13 起 3 個工作日內(nèi)報住所地的 中國證監(jiān)會派出機構備案 127 期貨交易所實行當日無負債結算制度 期貨交易所應當在當 13 及時將結算結果通 知會員 128 期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用的具體辦法 由中國證監(jiān)會同國務院財 政部門一起制定 129 期貨公司應當按照 期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法 的規(guī)定確認預計負 債 130 根據(jù) 期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法 規(guī)定 風險預警期間是 3 個月 131 取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司 可以接受非結算會員的委托為其 辦理金融期貨結算業(yè)務 132 非結算會員是期貨公司的 其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來 既能 通過各自的期貨保證金賬戶辦理 也能通過其他銀行賬戶 133 總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的 期貨公司首席 風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告 134 期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險 期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī) 定所要求的報告義務的 應當依法承擔相應的法律責任 但期貨公司首席風險官已按照要 求履行報告義務的 中國證監(jiān)會可以從輕 減輕或者免予行政處罰 135 申請期貨公司的總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風險官的任職資格時 推薦人應當是任 職 5 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會主席或者期貨公司的總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席 風險官 136 期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風險官職務的比 例不得超過期貨公司的總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風險官總數(shù)的 30 137 期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄 138 實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 139 期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律 行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定 遵守中國期貨 業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則 不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐 內(nèi)幕交易 操縱期貨 交易價格 編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ 140 期貨從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新 接受后續(xù)職業(yè)培訓 保持并不斷提高專業(yè) 勝任能力 四 綜合題 本題共 15 小題 每題 2 分 共 30 分 在每題給出的 4 個選項中 有 l 個 或者 1 個以上的選項符合題目要求 請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi) 截止到 2008 年第四季度末 上海某一經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障 基金為人民幣 6000 萬元 該期貨公司 2008 年第 4 季度的代理交易額為人民幣 70 億元 根據(jù)材料 作答 141 145 題 141 根據(jù) 期貨投資者保障基金管理暫行辦法 該期貨公司 2008 年第四季度應繳 納期貨投資者保障基金后續(xù)資金的金額為 A 700 元至 2750 元 B 3750 元至 7000 元 C 700 元至 7000 元 D 1400 元至 3500 元 142 該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的 中列支 A 會計成本 B 財務成本 C 營業(yè)成本 D 應付賬款 143 下列關于該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金 說法正確的是 A 應當按季度繳納后續(xù)資金 B 應當按年度繳納后續(xù)資金 C 由期貨交易所代扣代繳 D 由公司法人親自繳納 144 如果該期貨公司達到下列 條件 其可以暫停繳納期貨投資者保障基金 A 期貨投資者保障基金總額達到 8 億元人民幣 B 沒有妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證 賬簿和報表等資料 C 該公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力 D 妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證 賬簿和報表等資料 確保了財務記 錄和檔案完整 真實 145 下列關于對該期貨公司的期貨投資者保障基金的使用 說法正確的是 A 在任何情況下 只有期貨公司擁有期貨投資者保障基金的支配權 即使該期貨公司 因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口 期貨從業(yè)資格考試資料 課程咨詢 QQ 800023310 企業(yè) QQ B 期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的 中國證監(jiān)會 可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金 對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以 補償 C 對每位個人投資者的保證金損失在 10 萬元以下 含 10 萬元 的部分