ISO14001環(huán)境管理體系通用內(nèi)審檢查表

ISO14001：2004環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表（按條款審核）日期： 年 月 日ISO14001:2004要素審核部門檢查內(nèi)容事實記錄評價4.1 總要求公司是否依據(jù)ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)的要求建立環(huán)境管理體系形成文件并加以實施和保持？是否確定了本公司的環(huán)境管理體系的覆蓋范圍并形成文件？4.2 環(huán)境方針公司是否制定了形成文件的環(huán)境方針并加以實施和保持？環(huán)境方針是否適合于本公司的產(chǎn)品、規(guī)模，并與其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境影響相適應(yīng)？環(huán)境方針內(nèi)容是否有對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾？環(huán)境方針內(nèi)容是否有對包括對遵守適用法律要求和公司應(yīng)遵守的其他與環(huán)境因素相關(guān)的要求的承諾？是否提供建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架？是否傳達(dá)到全體為公司工作或代表公司的人員？是否都理解環(huán)境方針？環(huán)境方針是否可為公眾所獲??？4.3策劃4.3.1 環(huán)境因素是否編制、實施和保持環(huán)境因素識別和評價程序？是否按程序要求對環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素進(jìn)行識別？是否對已識別的環(huán)境因素，從中判定出對環(huán)境具有或可能具有重大影響的重要因素？環(huán)境因素識別是否考慮正常、異常和緊急狀態(tài)？是否考慮過去、現(xiàn)在和將來時態(tài)？受審核人員管理代表內(nèi)審員續(xù) 表ISO14001:2004要素審核部門檢查內(nèi)容事實記錄評價4.3.1 環(huán)境因素環(huán)境因素識別是否考慮下列因素？向大氣的排放向水體的排放向土地的排放原材料和自然資源的使用能源使用能量排放廢物和副產(chǎn)品產(chǎn)品本身其他當(dāng)?shù)丨h(huán)境問題和社區(qū)性問題保存和運(yùn)輸環(huán)境因素是否有規(guī)定時間的更新要求？4.3.2 法律法規(guī)和其他要求有否建立、實施并保持了識別、獲得和更新法律法規(guī)與其他要求的程序？如何獲取這些法律法規(guī)和其他要求？是否將法律法規(guī)以及其他應(yīng)遵守要求與公司的環(huán)境因素進(jìn)行識別并建立對應(yīng)關(guān)系以應(yīng)用于公司的環(huán)境因素的控制？是否有按程序規(guī)定獲取、登記和更新適合本公司的法律法規(guī)和其他要求？4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否在內(nèi)部相關(guān)職能和層次上制定、實施和保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，并形成文件？目標(biāo)和指標(biāo)是否可測量、可實現(xiàn)？是否符合環(huán)境方針并包括對污染預(yù)防、遵守適用的法律法規(guī)要求及其他應(yīng)遵守的要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾？在制定與評審目標(biāo)和指標(biāo)時，是否考慮了法律法規(guī)要求與公司應(yīng)遵守的其他要求、重要環(huán)境因素、技術(shù)可行性及效益和成本要求以及各相關(guān)方的觀點？為了實現(xiàn)制定的目標(biāo)和指標(biāo)，是否制定了環(huán)境管理方案？受審核人員管理代表內(nèi)審員續(xù) 表ISO14001:2004要素審核部門檢查內(nèi)容事實記錄評價4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案環(huán)境管理方案中是否明確實現(xiàn)每一目標(biāo)、指標(biāo)的職責(zé)、方法和時間表？是否按環(huán)境管理方案的要求進(jìn)行實施？如何評審、更新環(huán)境管理方案？4.4 實施與運(yùn)行4.4.1 資源、作用、職責(zé)與權(quán)限是否為確保建立、實施、保持和改進(jìn)環(huán)境管理體系提供所必需的資源？包括人力資源和專項技能、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)以及財力資源。是否明確了環(huán)境管理工作的組織機(jī)構(gòu)、作用、職責(zé)、權(quán)限并形成文件，并得到溝通？是否任命環(huán)境管理者代表？環(huán)境管理者代表的作用、職責(zé)與權(quán)限是否明確？是否行使相應(yīng)的職權(quán)？4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識是否規(guī)定了對工作具有潛在重大環(huán)境影響的人員的能力要求？培訓(xùn)需求如何確定？培訓(xùn)計劃何如制定？是否編制了人員培訓(xùn)的程序？是否公司每一層次的員工都得到相應(yīng)的培訓(xùn)？是否對代表公司作業(yè)的相關(guān)方人員進(jìn)行培訓(xùn)？通過實施培訓(xùn)或采取其他措施是否確保了其工作具有潛在重大環(huán)境影響的為其作業(yè)或代表其作業(yè)的所有人員都具備了相應(yīng)的能力，并保持了相關(guān)記錄？4.4.3 信息交流是否編制用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的信息交流程序？如何進(jìn)行公司內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流？如何進(jìn)行公司外的外部信息交流(外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)）？對重要環(huán)境因素是否需要與外部交流進(jìn)行討論，并將決定形成文件，并按決定的交流方式進(jìn)行交流？受審核人員管理代表內(nèi)審員續(xù) 表ISO14001:2004要素審核部門檢查內(nèi)容事實記錄評價4.4.4文件環(huán)境管理體系文件包括哪些？是否編制了環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)？是否有對環(huán)境管理體系范圍的描述和對管理體系主要要素及其相互作用的描述及相關(guān)文件的引用的文件？是否都編制了ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的文件？是否編制了為確保環(huán)境管理體系和與其重要環(huán)境因素有關(guān)的過程有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件？是否編制相關(guān)表格、記錄等？4.4.5 文件控制是否編制了環(huán)境管理體系文件管理的程序？文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)？是否對文件進(jìn)行定期評審和修訂并批準(zhǔn)？是否對文件進(jìn)行更改？更改時是否確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別？是否對環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行的崗位，都能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本？是否有失效文件？是否從所有發(fā)放和使用場所撤回并進(jìn)行處理？失效文件是否予以標(biāo)識？文件是否清晰、易于識別？是否對環(huán)境管理體系運(yùn)行的外來文件進(jìn)行識別，并控制其分發(fā)？4.4.6 運(yùn)行控制是否對確定的重要環(huán)境因素建立相應(yīng)的控制文件并實施？是否有與重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行控制文件包含對運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？是否按照文件要求實施？一般環(huán)境因素的控制情況？對化學(xué)品是否收集MSDS資料并編制化學(xué)品物質(zhì)安全特性及管理措施表進(jìn)行標(biāo)識、管理和檢查？在產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃過程中是否考慮相關(guān)環(huán)境因素以及環(huán)境影響？受審核人員管理代表內(nèi)審員續(xù) 表ISO14001:2004要素審核部門檢查內(nèi)容事實記錄評價4.4.6 運(yùn)行控制是否對公司所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識的重要環(huán)境因素，建立管理程序或管理要求并通報到供方和合同方？4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)有否編制了以確定潛在的事故或緊急情況，做出響應(yīng)，并預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序？是否試驗上述程序？是否有計劃和評估報告？是否有緊急處理的相關(guān)控制文件和相關(guān)配套處理物資？在事故或緊急情況發(fā)生后，是否對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評審和修訂？4.5 檢查4.5.1 監(jiān)視和測量是否編制對可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動的關(guān)鍵性進(jìn)行例行監(jiān)視和測量的程序？是否對環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的符合情況進(jìn)行評價和記錄？是否對可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)視和測量，以判定環(huán)境績效、運(yùn)行控制、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的符合情況，并對監(jiān)視和測量的結(jié)果進(jìn)行評價和記錄？使用的環(huán)境監(jiān)測設(shè)備是否進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)？4.5.2 合規(guī)性評價是否編制了用于定期評價有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求合規(guī)性評價的程序？是否定期評價有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的合規(guī)性情況？是否保留了評價記錄？4.5.3 不符合，糾正措施和預(yù)防措施是否編制了用于處理實際的和潛在的不符合，并采取糾正措施和預(yù)防措施的程序？是否對發(fā)現(xiàn)的環(huán)境不符合進(jìn)行處理和記錄？是否對發(fā)生的環(huán)境不符合進(jìn)行原因分析并采取糾正措施？糾正措施是否經(jīng)過審批？是否記錄所采取糾正措施的結(jié)果？是否有效？受審核人員管理代表內(nèi)審員續(xù) 表ISO14001:2004要素審核部門檢查內(nèi)容事實記錄評價4.5.3 不符合，糾正措施和預(yù)防措施是否對潛在的環(huán)境不符合進(jìn)行原因分析并采取預(yù)防措施？預(yù)防措施是否經(jīng)過審批？是否記錄所采取預(yù)防措施的結(jié)果？是否有效？4.5.4 記錄控制是否編制了用來標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄的程序？環(huán)境記錄是否清晰？標(biāo)識是否明確？是否具有可追溯性？是否便于查閱、避免損壞，變質(zhì)或遺失？是否對ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄進(jìn)行了記錄？環(huán)境記錄是否規(guī)定其保存期限并實施？4.5.5 內(nèi)部審核是否編制了環(huán)境管理體系審核的程序？是否編制內(nèi)審的計劃？內(nèi)審計劃是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的全部要素？是否包括審核的標(biāo)準(zhǔn)、范圍和方法等？是否按策劃的時間間隔進(jìn)行了內(nèi)審并記錄？內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項是否采取了糾正措施并實施？審核結(jié)果是否報告管理者？4.6 管理評審是否按策劃的時間間隔對環(huán)境管理體系進(jìn)行評審并記錄？管理評審內(nèi)容是否包含環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行情況以及內(nèi)外部審核的結(jié)果，對與公司相關(guān)的法律、法規(guī)要求及其他應(yīng)遵守的要求的遵守情況的評價；來自外部