文科類論文格式要求.docx

二、畢業(yè)論文（設(shè)計）撰寫內(nèi)容要求1.題目：應(yīng)簡潔、明確、有概括性，字?jǐn)?shù)不宜超過20個字。2.摘要：要有高度的概括，語言精煉、明確，字?jǐn)?shù)在400字以內(nèi)。3.關(guān)鍵詞：從本文標(biāo)題或正文中挑選35個最能表達(dá)主要內(nèi)容的詞或術(shù)語作為關(guān)鍵詞。4.目錄：目錄作為畢業(yè)論文提綱，是論文各組成部分的小標(biāo)題，文字應(yīng)簡明扼要。目錄按論文（設(shè)計說明）順序分章、節(jié)二級編寫，要標(biāo)明頁數(shù)，以便閱讀。目錄中的標(biāo)題應(yīng)與正文中的標(biāo)題一致。（不要求）5.引言：是畢業(yè)論文的開頭部分，主要說明論文寫作的目的、現(xiàn)實(shí)意義、對所研究問題的認(rèn)識，并提出論文的中心論點(diǎn)等。引言要寫得扼要，篇幅不要太長。6.正文主體：是畢業(yè)論文的主體，是對研究工作的詳細(xì)表述，一般由標(biāo)題、文字、圖、表格和公式等部分組成。該部分要運(yùn)用各方面實(shí)驗(yàn)結(jié)果、研究方法，分析問題、論證觀點(diǎn)，盡量反映出學(xué)生的科研能力和學(xué)術(shù)水平。7.結(jié)論：結(jié)論是全文的思想精髓和文章價值的體現(xiàn)。應(yīng)概括說明所進(jìn)行工作的情況和價值，分析其優(yōu)點(diǎn)和特色，指出創(chuàng)新所在，并應(yīng)指出其中存在的問題和今后的改進(jìn)方向，特別是對工作中遇到的重要問題要著重指出，并提出自己的見解。它集中反映作者的研究成果，表達(dá)作者對所研究的課題的見解和主張，結(jié)論要簡單、明確，篇幅不宜過長。8.注釋：是對文中個別名詞、代碼或情況的解釋和說明。9.參考文獻(xiàn)：參考文獻(xiàn)指作者在畢業(yè)論文工作中所參考的文獻(xiàn)，包括研究背景、研究方法、研究結(jié)果的比較等，是畢業(yè)論文不可缺少的組成部分，也是作者對他人知識成果的承認(rèn)和尊重。畢業(yè)論文（設(shè)計）的引用文獻(xiàn)必須在文中引用處體現(xiàn)出來，并按順序編號。引用文獻(xiàn)應(yīng)按文中引用出現(xiàn)的順序列全，附于文末。10.附錄：附錄是不宜放在正文中，但有參考價值的資料，如調(diào)查閱卷、公式推演、編寫程序、原始數(shù)據(jù)附表等等。三、畢業(yè)論文（設(shè)計）打印格式（一）畢業(yè)論文（設(shè)計）用紙、頁面設(shè)置要求 畢業(yè)論文（設(shè)計）應(yīng)按規(guī)定格式用激光打印機(jī)單面打印，紙張大小一律使用國際標(biāo)準(zhǔn)A4型復(fù)印紙。頁面設(shè)置：版心為297210mm；頁邊距要求：每一面的上方（T）2 cm，下方（B）2cm，左（L）2.0 cm，右（R）2cm，裝訂線（T）0.5 cm，裝訂線位置（T）左，頁腳1cm，頁眉1cm，頁碼設(shè)置為：插入頁碼，居中；其余設(shè)置采取系統(tǒng)默認(rèn)設(shè)置。（二）畢業(yè)論文（設(shè)計）內(nèi)容打印要求 1.論文題目：使用小二號黑體，加粗,居中。若有副標(biāo)題，四號黑體。2.學(xué)院、系別、專業(yè)、學(xué)號、作者姓名、指導(dǎo)教師姓名、（小四號楷體，加粗），依次排印在論文題目下（上空一行，居中），如：學(xué)院系 專業(yè)（單倍行距）（學(xué)號）（姓名）指導(dǎo)教師3.摘要（上空一行，縮進(jìn)2個漢字字符）中文摘要采用小五號楷體，英文摘要采用五號“Time New Roman”字型；行距設(shè)置為：單倍行距?！菊?小五號黑體，加粗)（小五號楷體，加粗）4.關(guān)鍵詞（縮進(jìn)2個漢字字符）中文關(guān)鍵詞（35個）采用小五號楷體，英文關(guān)鍵詞采用五號“Time New Roman”字型；行距設(shè)置為：單倍行距?！娟P(guān)鍵詞】(小五號黑體，加粗)；（小五號楷體，加粗）5.目錄(可省項(xiàng))目錄應(yīng)獨(dú)立成頁，采用五號字，其中每章標(biāo)題用黑體字，每節(jié)標(biāo)題用宋體字，并注明各章節(jié)起始頁碼，題目和頁碼用“”相連，目錄中標(biāo)題應(yīng)與正文中標(biāo)題一致。 6.正文行間距要求正文行距設(shè)置：設(shè)單倍行距。每章題目與每節(jié)題目之間的行距設(shè)置：設(shè)單倍行距，段前1行、段后0.5 行。 每節(jié)題目與小節(jié)題目之間的行距設(shè)置：單倍行距，段前0.5 行。7. 正文章節(jié)序號編制可采取以下格式：一、（一）1.（1）正文字體要求及章節(jié)序號編制如下所示：一、 （左縮進(jìn)2個漢字字符，四號黑體）（一）（左縮進(jìn)2個漢字字符，小四號黑體）- - - - - - - - - -（內(nèi)容省略）- - - - - - - - - - -（首行縮進(jìn)2個漢字字符,五號宋體）1.（左縮進(jìn)2個漢字字符，五號黑體）- - - - - - - - - -（內(nèi)容省略）- - - - - - - - - - -（首行縮進(jìn)2個漢字字符，五號宋體）（1）（左縮進(jìn)2個漢字字符，五號宋體）（二）（左縮進(jìn)2個漢字字符，小四號黑體）- - - - - - - - - -（內(nèi)容省略）- - - - - - - - - - -8.畢業(yè)論文的公式、圖與表公式號可以章分組編號，如（2-4）表示第二章的第4個公式。 公式盡量采用公式編輯應(yīng)用程序輸入，選擇默認(rèn)格式，公式號右對齊，公式調(diào)整至基本居中。圖與表可以章分組編序號，如圖3-5表示第三章的第5幅圖。也可不示章節(jié)按先后順序編號。圖與表應(yīng)有相應(yīng)的名稱，如“實(shí)驗(yàn)系統(tǒng)流程示意圖”。圖序與圖名居中置于圖的下方，表序與表名置于表的上方。9.畢業(yè)論文注釋、參考文獻(xiàn)和附錄（1）注釋（可省項(xiàng)）畢業(yè)設(shè)計(論文)中有個別名詞或情況需要解釋時，可加注說明，注釋可用頁末注（將注文放在加注頁的下端）或篇末注（將全部注文集中在文章末尾），而不可行中注（夾在正文中的注）。注釋只限于寫在注釋符號出現(xiàn)的同頁，不得隔頁。注釋格式參照參考文獻(xiàn)格式，但序號不能使用1，2，3等數(shù)碼表示，可另用，等數(shù)碼表示，以免與參考文獻(xiàn)的序碼相混淆。（2）參考文獻(xiàn)【參考文獻(xiàn)】（頂格，小五號黑體，上空二行）1 （五號宋體）2 正文引用參考文獻(xiàn)處應(yīng)以方括號右上標(biāo)注出。如“效率可提高25%”2,表示此結(jié)果援引自參考文獻(xiàn)2。參考文獻(xiàn)的編寫方式為：期刊文獻(xiàn)的格式：“編號(空一格)作者.文章題目名（加文獻(xiàn)種類）.期刊名,年份,卷號(期數(shù)):引文頁碼.”例如： 1 楊揚(yáng)，王玉，周洲.油田儲層非均質(zhì)性研究J.高校地質(zhì)學(xué)報，2000，4（3）：223-230. 圖書文獻(xiàn)的格式：“編號 (空一格)作者.書名.出版社地址：出版社名，出版年份，引文頁碼.”例如： 1 戴功，紀(jì)律.油氣儲層地質(zhì)學(xué)M.天津：石油大學(xué)出版社，2000，110-119. 論文集的格式：“編號 (空一格)作者.文章題目名.論文集名. 出版社地址：出版社名，出版年份，引文頁碼.” 例如：1孫力.儲層條件下水淹油層測井響應(yīng)機(jī)理實(shí)驗(yàn)研究A.96國際學(xué)術(shù)討論會論文集C.北京：石油工業(yè)出版社，2000,10-11. 注：作者為3位以上的，姓名寫到第三位，余者寫“，等”。 注：A-論文集中的文章；J期刊；C論文集；M書；D學(xué)位論文S標(biāo)準(zhǔn)；P專利；EB/OL電子文檔（3）附錄（可省項(xiàng)）附錄的序號可采用“附錄1”、“附錄2”或者“附錄一”、“附錄二”等。以下附上范文一篇戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用研究XX學(xué)院XX系 國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)124042007185 XXX 指導(dǎo)教師 XXX【摘要】國際上對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的應(yīng)用研究，仍集中在國家及產(chǎn)業(yè)層面，而沒有考慮到政府會對價值鏈的某個特定環(huán)節(jié)進(jìn)行扶持。論文定義了研發(fā)產(chǎn)業(yè)的概念，根據(jù)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實(shí)施的一系列條件，就戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論在中國研發(fā)產(chǎn)業(yè)的適應(yīng)性做了可行性的判斷，并分析在該產(chǎn)業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性政策制定的決定因素，文章最后為我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)利用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策思想提出幾點(diǎn)可供參考的建議。【關(guān)鍵詞】研發(fā)產(chǎn)業(yè)；戰(zhàn)略性貿(mào)易政策；應(yīng)用一、引言20世紀(jì)80年代，Brander和Spencer將產(chǎn)業(yè)組織理論引入傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論，創(chuàng)立了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，形成了現(xiàn)代國際貿(mào)易理論發(fā)展中最具有影響的創(chuàng)新之一。該理論引起了國內(nèi)外學(xué)者和政策制定者的廣泛興趣與關(guān)注，其基本思想已成為實(shí)際貿(mào)易政策制定中不可忽視的因素。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入和全球性產(chǎn)業(yè)在世界范圍內(nèi)競爭的加劇，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論與實(shí)踐又成為新的關(guān)注熱點(diǎn)。李瓊.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論在中國的適應(yīng)性研究D.北京工業(yè)大學(xué),2004:9,31,37.Baldwin和Krugman(1988)以半導(dǎo)體行業(yè)中的動態(tài)隨機(jī)存儲器產(chǎn)品市場為例，考察了日本的貿(mào)易保護(hù)政策對市場結(jié)果和福利產(chǎn)生的影響。他們分析了自由貿(mào)易和貿(mào)易戰(zhàn)兩種情況，結(jié)果表明：如果日本政府不對國內(nèi)市場進(jìn)行保護(hù)，在美國企業(yè)的強(qiáng)大競爭下，日本的企業(yè)將很難成功。但沒有考慮動態(tài)隨機(jī)存儲器行業(yè)對其他行業(yè)巨大的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，對福利的分析僅限于局部。Dixit(1988)則利用“校正”模型對美國汽車產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策進(jìn)行了實(shí)證分析，比較了僅實(shí)施關(guān)稅措施和同時對本國企業(yè)給予補(bǔ)貼兩種情況下的政策實(shí)施效果。結(jié)果顯示即使沒有進(jìn)行生產(chǎn)補(bǔ)貼，對進(jìn)口的日本汽車施加比實(shí)際更高的關(guān)稅都有利于改善本國的福利，當(dāng)然這種福利的提高并不大，但是其對再分配的影響卻相當(dāng)大。這個結(jié)果為利益集團(tuán)提供了一個新的刺激因素從而支持政府采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。國內(nèi)對于戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在我國運(yùn)用的關(guān)注仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，目前在這一領(lǐng)域較為權(quán)威的理論和實(shí)證研究普遍被提及的有胡昭玲（2000，2003）。她校正了Dixit(1988)、Laussel等人(1988)的模型初步對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策應(yīng)用于我國汽車行業(yè)的政策效果進(jìn)行了數(shù)量分析，表明我國汽車行業(yè)競爭程度介于Counter競爭和Bertrand競爭之間，利用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策可以提高本國福利；后有孫文遠(yuǎn)利用2000年數(shù)據(jù)、利用校正模型(calibration)方法和CES效用函數(shù)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，發(fā)現(xiàn)中國轎車行業(yè)競爭盡管比Bertrand競爭還要激烈，政府仍然可以通過一定的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策提高本國福利。以上文獻(xiàn)都隱含一個重要假定，就是政府只對最終產(chǎn)品進(jìn)行扶持。然而，這一假定越來越不合時宜。事實(shí)上，對最終產(chǎn)品的扶持很容易導(dǎo)致過度進(jìn)入，這可能意味著長期內(nèi)平均生產(chǎn)成本比沒有補(bǔ)貼時高。另一方面，容易引起廠商之間的過度競爭，并因此使出口產(chǎn)品的長期價格下降。保羅克魯格曼.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與國際經(jīng)濟(jì)學(xué)M.北京：中國人民大學(xué)出版社，北京大學(xué)出版社,2000.11:81-82.在產(chǎn)品內(nèi)分工日益發(fā)展的今天，對各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的扶持所產(chǎn)生的利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)或外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是不同的。因此，中國如何在產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工的價值鏈格局下有效發(fā)揮比較優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超，是一個亟待解決的課題。然而，就筆者所掌握的相關(guān)研究文獻(xiàn)來看，少有學(xué)者對價值鏈差異對一國戰(zhàn)略性貿(mào)易政策選擇產(chǎn)生的影響進(jìn)行實(shí)證研究。本文基于價值鏈即橫向角度重新界定研發(fā)產(chǎn)業(yè)的定義，它有助于在國際產(chǎn)品內(nèi)分工迅速發(fā)展的今天來重新思考戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的應(yīng)用問題。國內(nèi)學(xué)者高汝熹等(2008)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了定義，“研發(fā)產(chǎn)業(yè)是指從事研發(fā)活動的企業(yè)和組織的集合。”任偉宏、黃魯成.研發(fā)產(chǎn)業(yè)評價指標(biāo)與方法的探討J.經(jīng)濟(jì)論壇,2008(6).。該定義主要是從縱向來劃分的，即對企業(yè)主體進(jìn)行歸類。但這種歸類方法使得定義過于寬泛，因?yàn)椴煌髽I(yè)的研發(fā)強(qiáng)度是存在差異的，若將偶爾從事研發(fā)的企業(yè)也界定到研發(fā)產(chǎn)業(yè)的范疇顯然欠合理。鑒于本文的研究目的，本文將研發(fā)產(chǎn)業(yè)定義為企業(yè)研發(fā)環(huán)節(jié)的集合，企業(yè)的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)及銷售環(huán)節(jié)的集合則分別定義為制造產(chǎn)業(yè)及銷售產(chǎn)業(yè)。二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)的適用性從戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的政策理論中可知戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實(shí)施的必要條件，即戰(zhàn)略性貿(mào)易理論建立在不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)（存在超額利潤）和規(guī)模收益遞增的基礎(chǔ)上。從戰(zhàn)略性貿(mào)易政策基本理論的擴(kuò)展與批評中可以引伸出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實(shí)施的充分條件，即被扶持產(chǎn)業(yè)存在外部經(jīng)濟(jì)，政策的實(shí)施不易引發(fā)他國的報復(fù)等。另外，針對中國這種由計劃體制向市場體制轉(zhuǎn)型的發(fā)展中國家還需考慮其隱含條件，即市場經(jīng)濟(jì)體制是否已經(jīng)建立起來并處于良好的運(yùn)行當(dāng)中以及政府的職能是否已經(jīng)適應(yīng)市場化的經(jīng)濟(jì)體制。（一）必要條件1、超額利潤戰(zhàn)略性貿(mào)易政策要求被扶持的產(chǎn)業(yè)處在不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)當(dāng)中。長期存在超額利潤的產(chǎn)業(yè)，一定處在不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)中，所謂“超額利潤”是指其他條件保持社會平均水平的條件下，而獲得超過市場平均正常利潤的那部分利潤。考慮到研發(fā)產(chǎn)業(yè)利潤率數(shù)據(jù)的可得性，筆者將那些超過主要從事生產(chǎn)制造及銷售企業(yè)的平均利潤部分的利潤，近似認(rèn)為來自研發(fā)環(huán)節(jié)。而關(guān)于制造產(chǎn)業(yè)和銷售產(chǎn)業(yè)的利潤率，筆者認(rèn)為可以用主要從事生產(chǎn)制造或銷售的企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)近似替代。在樣本選取方面，筆者查閱了The 2010 EU Industrial R&D Investment Scoreboard ,上榜的1000家企業(yè)是全球范圍內(nèi)研發(fā)強(qiáng)度較高的企業(yè)，筆者從中選取了15家中國企業(yè)，并對其進(jìn)行利潤率的分析，發(fā)現(xiàn)這15家上榜企業(yè)的利潤率達(dá)到5.70%。另外，筆者從中國企業(yè)聯(lián)合會和中國企業(yè)家協(xié)會聯(lián)合發(fā)布的2009中國企業(yè)500強(qiáng)名單中上榜的制造型企業(yè)中選取了19家上市企業(yè)對其進(jìn)行分析，得到這些以制造為主的企業(yè)平均利潤率只有2.95%。關(guān)于銷售型企業(yè)的利潤率分析，筆者則從上榜的15家零售企業(yè)中選取了11家上市企業(yè)，發(fā)現(xiàn)銷售型企業(yè)的利潤率略低于研發(fā)型企業(yè)，為5.09%。（如圖1所示）圖1 研發(fā)型、制造型、銷售型企業(yè)平均利潤率從以上對三類企業(yè)的利潤率比較來看，研發(fā)型企業(yè)的平均利潤率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于制造型企業(yè)，而略高于銷售型企業(yè)。那么，那些超過制造型企業(yè)及銷售型企業(yè)平均利潤率部分的利潤，我們可以認(rèn)為是來自于研發(fā)環(huán)節(jié)，也即研發(fā)產(chǎn)業(yè)具有超額利潤率。2、規(guī)模經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策隱含著另一個重要條件，即被扶持的產(chǎn)業(yè)的規(guī)模必須足夠大，能夠使被保護(hù)的廠商充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)來降低成本，提高生產(chǎn)效率。關(guān)于企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分析，道格拉斯和柯布在1928年共同提出了這一函數(shù)形式：Y=AKL，其中Y表示產(chǎn)出量；A表示綜合的技術(shù)水平；K表示資本投入量；L表示勞動投入量；、分別表示資本與勞動投入對產(chǎn)出的彈性,當(dāng)+1時，為規(guī)模報酬遞增的函數(shù)。通常，當(dāng)企業(yè)的生產(chǎn)處于規(guī)模報酬遞增的情況下，可以認(rèn)為其生產(chǎn)是存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的。所以，筆者將柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)線性化并相應(yīng)變形，用資本投入和勞動投入兩個指標(biāo)來衡量企業(yè)研發(fā)環(huán)節(jié)是否具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，變形后的模型（1）如下： （1）其中，Rt表示研發(fā)產(chǎn)出，Kt表示研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，Lt表示研發(fā)的勞動力投入，、分別表示資本與勞動力投入對產(chǎn)出的彈性，t表示修正誤差。在這里，由于數(shù)據(jù)的可得性，假設(shè)研發(fā)的產(chǎn)出是新產(chǎn)品銷售而非生產(chǎn)成本的降低，用R&D投入代表研發(fā)的資本投入，由于并不是企業(yè)所有的技術(shù)人員都參與研發(fā)，這里用研發(fā)與發(fā)展人員全時當(dāng)量來表示研發(fā)的勞動力投入。為方便起見，筆者以我國大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)環(huán)節(jié)作為樣本進(jìn)行相應(yīng)分析（具體數(shù)據(jù)可見附錄4）。結(jié)合模型（1）和附錄4的相關(guān)數(shù)據(jù)，利用Eviews軟件進(jìn)行二元回歸，得到回歸模型（2），結(jié)果如表1所示：模型（1） （2）t=(10.592) (4.555) (-0.520)表1 Eviews軟件多元回歸結(jié)果VariableCoefficientStd. Errort-StatisticProb. R2D.WFt-0.1110.166-0.5200.61890.9902.173348.378LnKt0.9660.23310.5920.0006LnLt0.6660.1244.5550.0246 數(shù)據(jù)來源：筆者根據(jù)模型（1）及附錄4數(shù)據(jù)，利用Eviews軟件進(jìn)行回歸分析得出分析回歸結(jié)果，可以看出，模型分別通過了F檢驗(yàn)和t檢驗(yàn)，可決系數(shù)R2達(dá)到0.99，說明方程中的自變量作為一個整體能夠部分地解釋因變量的變化。系數(shù)=0.966，顯著不為0，這說明當(dāng)企業(yè)R&D投入增長l時，研發(fā)環(huán)節(jié)的產(chǎn)出增加0.966，系數(shù)=0.666，顯著不為0，這說明當(dāng)企業(yè)研發(fā)環(huán)節(jié)的勞動力投入增長1時，研發(fā)產(chǎn)出增加0.666。從彈性系數(shù)比較來看，資本投入的彈性大于勞動力投入的彈性，反映出它在研發(fā)產(chǎn)出中貢獻(xiàn)較大。另外，+=1.6321，這說明我國大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)環(huán)節(jié)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（二）充分條件 1、外部經(jīng)濟(jì)若某一行業(yè)能夠產(chǎn)生強(qiáng)大的技術(shù)外部效應(yīng)和貨幣外部效應(yīng)，政府就應(yīng)該對其進(jìn)行扶持，以降低本國廠商的進(jìn)入成本或阻止外國廠商進(jìn)入該行業(yè)。徐金麗、牛芳.論戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在中國的適用性J.黑龍江對外經(jīng)貿(mào),2009(12).我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)主要表現(xiàn)在以下幾方面：（1）示范帶動作用當(dāng)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的開發(fā)，生產(chǎn)成本的降低或者生產(chǎn)效率的提高，將會為本國的其他企業(yè)提供很好的示范作用，其他企業(yè)可以通過模仿改進(jìn)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。目前，我國產(chǎn)業(yè)分工趨向于社會化，各產(chǎn)業(yè)相互依存，于是，企業(yè)很容易觀察到其他企業(yè)所運(yùn)用的技術(shù)和手段，可以無償獲取、模仿那些非專利性的基礎(chǔ)科學(xué)知識與信息。因此，當(dāng)某個企業(yè)首先成功地使用了一項(xiàng)新技術(shù)以后，同時也為其他企業(yè)采用相同技術(shù)鋪平了道路。（2）加速產(chǎn)業(yè)配套和產(chǎn)業(yè)規(guī)模形成研發(fā)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度大，能夠帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。企業(yè)進(jìn)行研發(fā)，一方面，為該企業(yè)生產(chǎn)提供原材料、零部件和各種服務(wù)，形成產(chǎn)業(yè)配套；另一方面，對下游產(chǎn)業(yè)技術(shù)產(chǎn)生重要影響，有助于盡快形成生產(chǎn)體系，開發(fā)其制成品市場。這將對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和相關(guān)企業(yè)技術(shù)水平的提高發(fā)揮重要作用。（3）競爭對技術(shù)進(jìn)步的激發(fā)作用由于某一企業(yè)依靠先進(jìn)技術(shù)提高了其在國內(nèi)外的市場占有率，獲得了超額壟斷利潤，這將會對本國其他企業(yè)造成極大的市場競爭壓力，這些企業(yè)為了保住自己的市場份額，被迫不斷改進(jìn)技術(shù)和工藝，改善產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，從而有利于提高這些企業(yè)面向市場進(jìn)行研發(fā)活動的積極性和管理水平，激發(fā)這些企業(yè)自主創(chuàng)新的能力。（4）貨幣外部經(jīng)濟(jì)從前面的分析我們了解到，我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特征，那么政府對研發(fā)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼就可以帶來貨幣外部經(jīng)濟(jì)，即廠商從同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)廠商的集聚中獲得市場規(guī)模效應(yīng)(包括獲得便利而低價的原材料、中間產(chǎn)品、技術(shù)工人、專業(yè)化服務(wù)等)同注釋1。如此一來，我國其他企業(yè)就能因此得利降低成本，提高生產(chǎn)效率。2、可行性強(qiáng)補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定(以下簡稱協(xié)定)按照可能的損害程度將補(bǔ)貼分為禁止性補(bǔ)貼、可訴補(bǔ)貼和不可訴補(bǔ)貼三類。研發(fā)補(bǔ)貼是協(xié)定所規(guī)定的不可訴補(bǔ)貼的重要形式，主要包括為鼓勵某個產(chǎn)業(yè)的企業(yè)進(jìn)行R&D投資、開展技術(shù)創(chuàng)新，可以對R&D投資占銷售額比重設(shè)立一個標(biāo)準(zhǔn)，對超過標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)實(shí)行非專向性補(bǔ)貼。危華.研發(fā)補(bǔ)貼政策的適用性分析J. 重慶大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版),2006.12(4).另一方面，我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法對發(fā)明或者實(shí)用新型以及與產(chǎn)品結(jié)合為一體的的外觀設(shè)計都給予了一定程度的保護(hù)。這兩方面都為我國實(shí)行戰(zhàn)略性R&D補(bǔ)貼政策提供了空間和法律依據(jù)。3、馬太效應(yīng)第一，當(dāng)我國企業(yè)進(jìn)行研發(fā)，從而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率的提高和生產(chǎn)成本的降低時，能夠提供國際水平的薪酬和尖端科研工作條件，會促使大量國際水平的科研人才來我國企業(yè)服務(wù)，可以提升整體科研人才的水平。第二，當(dāng)外國研發(fā)人才以及本國研發(fā)人才之間相互流動，將促進(jìn)研發(fā)信息與相關(guān)技術(shù)的擴(kuò)散。從而，本國企業(yè)就會產(chǎn)生一種積累優(yōu)勢，就會有更多的機(jī)會取得更大的成功和進(jìn)步。（三）隱含條件對于中國這樣的發(fā)展中國家來說，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施實(shí)際上是以市場配置資源機(jī)制的存在和良好運(yùn)行,以及與此相關(guān)的對市場主體與市場體系的要求為隱含條件的。胡昭玲.論戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在中國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的適用性問題J.經(jīng)濟(jì)評論,2002(4).筆者從2008中國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展報告一書中了解到，我國2004、2005和2006年經(jīng)濟(jì)市場化指數(shù)分別達(dá)到73.3%、78.3%和77.8%，證明中國已是發(fā)展中的市場經(jīng)濟(jì)國家。一方面，行政力量逐步淡出歷史舞臺，國有優(yōu)勢企業(yè)和非國有企業(yè)紛紛走向市場，參與市場競爭，競爭機(jī)制逐步建立起來。另一方面，商品和要素市場已經(jīng)初步發(fā)展起來，價格機(jī)制對市場資源的配置起到了重要的導(dǎo)向作用。朱斌鋒.戰(zhàn)略R&D補(bǔ)貼政策效應(yīng)數(shù)量模型研究D.大連理工大學(xué),2006(6):5-6,26,29-36.而且，體制改革以來，政府在促進(jìn)機(jī)構(gòu)設(shè)置和職能合理化、提高辦事效率方面取得了顯著的進(jìn)展，在政策決策中也越來越重視經(jīng)濟(jì)信息的作用胡昭玲.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策及其適用條件評述J.南開經(jīng)濟(jì)研究,2002(3):51-53.。這說明我國經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)逐步完善，政府的經(jīng)濟(jì)決策能力和行為能力都已得到加強(qiáng)，這一條件基本滿足并將不斷得到改善。綜上所述，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論對所扶持和保護(hù)的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)提出了上述多個條件，其中必要條件是實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策所必須具備的，沒有這些條件，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的應(yīng)用就失去了必要的前提和基礎(chǔ)。充分條件及隱含條件雖然不從根本上決定戰(zhàn)略性貿(mào)易政策能否使用，但關(guān)系到政策能否正確制定和收到預(yù)期效果，當(dāng)這類條件不具備時，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策可能并非最佳政策，甚至還會給國民福利帶來損害。就我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)來看，已經(jīng)基本符合了該理論的要求。三、影響我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的因素分析政府制定戰(zhàn)略性貿(mào)易政策時要有針對性，筆者認(rèn)為政府對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的扶持更重要的是著力于提高企業(yè)的研發(fā)效率，而不應(yīng)僅僅是給予R&D補(bǔ)貼。研發(fā)效率的提高，有利于降低企業(yè)的研發(fā)成本，對于企業(yè)福利的提高有更重要的意義。那么，有必要對影響我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的因素進(jìn)行分析，對癥下藥才能選擇最優(yōu)的扶持政策。（一）變量選取首先，筆者仍以我國大中型工業(yè)企業(yè)為樣本，選取1998-2007年10個樣本數(shù)據(jù)，采用VRS-DEA輸出導(dǎo)向模型（即假定我國大中型工業(yè)企業(yè)規(guī)模報酬可變）計算出我國大中型工業(yè)企業(yè)的綜合研發(fā)效率。其中，選取新產(chǎn)品的銷售收入作為研發(fā)環(huán)節(jié)的產(chǎn)出，企業(yè)R&D投入額和研究發(fā)展人員全時當(dāng)量作為衡量資本和勞動支出的指標(biāo)（計算結(jié)果見附錄4）。以下將從企業(yè)規(guī)模、企業(yè)所有權(quán)及國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平三個因素，分析其對我國大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)效率的影響狀況。筆者先做出如下假設(shè)： 1、企業(yè)規(guī)模越大，研發(fā)效率越高由于企業(yè)的自主創(chuàng)新和研發(fā)需要大量的資金和人力投入，這是小企業(yè)所不能單獨(dú)承擔(dān)的，大規(guī)模的企業(yè)就比較有優(yōu)勢，而規(guī)模較小的企業(yè)主要進(jìn)行模仿創(chuàng)新，這就直接導(dǎo)致了其研發(fā)效率比較低。所以，本文假定企業(yè)規(guī)模與研發(fā)效率成正比。2、國有企業(yè)比重越高，行業(yè)研發(fā)效率越高對大型國有企業(yè)而言，由于有國家的大力扶持，往往能夠投入大量資金進(jìn)行技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新，從而推動中國工業(yè)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。同時，國有企業(yè)銷售額比重較高的行業(yè)往往具有壟斷性質(zhì)，這也為國有企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模研發(fā)創(chuàng)造了條件。馮根福、劉軍虎、徐志霖.中國工業(yè)部門研發(fā)效率及其影響因素實(shí)證分析J.工業(yè)經(jīng)濟(jì),2007(3).因此，本文假定國有企業(yè)銷售額比重與行業(yè)研發(fā)效率之間存在正相關(guān)關(guān)系。3、政府對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越高，產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率越高。 隨著信息化程度的提高，企業(yè)間的知識轉(zhuǎn)移程度不斷提高，企業(yè)的研發(fā)信息很容易被其他企業(yè)獲取，研發(fā)先動的企業(yè)并沒有因?yàn)檩^高的研發(fā)投入帶來較高的利潤，這必然會挫傷企業(yè)的研發(fā)積極性。政府如果對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果保護(hù)得當(dāng)，企業(yè)就可以在研發(fā)中獲取更多的利潤。故本文假定政府的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與企業(yè)研發(fā)效率成正比。(二)檢驗(yàn)分析基于以上三個因素，筆者在中國統(tǒng)計年鑒和中國科技統(tǒng)計年鑒及TRIPS協(xié)定下中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和實(shí)際保護(hù)強(qiáng)度一文中對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集及計算（結(jié)果請見附錄5），為了消除不同指標(biāo)之間的單位量綱影響，本文將所有變量先進(jìn)行對數(shù)處理，然后對各因素進(jìn)行回歸分析，得到回歸結(jié)果如下表2所示：表2 Eviews軟件多元回歸結(jié)果VariableCoefficientStd. Errort-StatisticProb.R2FD.W資產(chǎn)規(guī)模0.5110.1543.3130.0160.89620.14452.507國有企業(yè)銷售比重0.0900.0741.2210.067知識產(chǎn)出保護(hù)水平0.3680.2961.2430.060數(shù)據(jù)來源：筆者根據(jù)附錄5數(shù)據(jù)，利用Eviews軟件進(jìn)行回歸得出該模型通過了F檢驗(yàn)，而且擬合狀況良好，且各變量均通過10%置信水平下的t檢驗(yàn)。從結(jié)果來看，各變量均與企業(yè)研發(fā)效率成正比，這與前面的假設(shè)互相吻合?？梢钥吹?，企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模的系數(shù)為0.511，我們可以理解為資產(chǎn)規(guī)模較大的企業(yè)資金實(shí)力雄厚、存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)而且人員素質(zhì)比較高，這有利于企業(yè)充分發(fā)揮其資金及人員的潛力，那么企業(yè)的研發(fā)效率就會比資產(chǎn)規(guī)模較小的企業(yè)更高；國有企業(yè)的銷售比重與企業(yè)研發(fā)效率的系數(shù)為0.09，這是由于大多數(shù)國有企業(yè)處于壟斷或壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)之中，這種市場結(jié)構(gòu)是有利于提高行業(yè)研發(fā)效率的；另外，國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的系數(shù)為0.368，相對于資產(chǎn)規(guī)模來說，對企業(yè)研發(fā)效率的影響比較不明顯。綜上所述，我國企業(yè)研發(fā)效率受到其自身綜合實(shí)力和外在諸多經(jīng)濟(jì)因素的多重影響。其中，企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模對研發(fā)效率的影響最大，國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平次之，國有企業(yè)銷售比重影響為三者最小。這表明，政府在對我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持時應(yīng)以提高企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模為主，以提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和控制國有企業(yè)的比重為輔。四、政策建議（一）提高企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出1、以人為本，營造人才集聚的良好環(huán)境企業(yè)的發(fā)展離不開技術(shù)創(chuàng)新，而推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵是人才。那么，國家必須摒棄那種只注重資金投入或減免稅收的老一套補(bǔ)貼方式，轉(zhuǎn)而倡導(dǎo)一種重視人力資源積累，營造讓人才發(fā)揮其創(chuàng)造力的成長環(huán)境的扶持方式。國家應(yīng)將培養(yǎng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及員工的創(chuàng)新意識放在首位，鼓勵企業(yè)推行“以人為本”的管理理念。然后，鼓勵企業(yè)科研機(jī)構(gòu)與高等院校合作培養(yǎng)研究型人才，對企業(yè)聘用高素質(zhì)科技人才和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才給予政策上的支持，吸引海外優(yōu)秀科技人才來華工作。2、建立多元化的R&D投入體系R&D投入是企業(yè)進(jìn)行研究開發(fā)的物質(zhì)基礎(chǔ)，是科技創(chuàng)新的重要前提和根本保障。雖然我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)的科技能力已經(jīng)得到增強(qiáng)，但科技投入總量和強(qiáng)度與世界其他國家相比還處于較低水平。因此，必須審時度勢，建立創(chuàng)新激勵機(jī)制來刺激企業(yè)增加對R&D的研發(fā)投入。首先，要充分利用市場機(jī)制，發(fā)揮政府在投入中的引導(dǎo)作用，把政府的R&D補(bǔ)貼作為發(fā)揮“引致效應(yīng)”的杠桿，引導(dǎo)社會資金向戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域傾斜，吸引民間及海外更多的R&D資金投入。另外，政府可以制定能夠減免稅額的R&D投入標(biāo)準(zhǔn)，從而刺激企業(yè)進(jìn)行研發(fā)。（二）提升企業(yè)研發(fā)效率1、多渠道提高企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模那些靠企業(yè)自己積累或傳統(tǒng)的間接融資渠道已經(jīng)不能滿足企業(yè)的資金需要，政府要多渠道為研發(fā)產(chǎn)業(yè)解決融資問題。第一，通過建立規(guī)范的擔(dān)保機(jī)制，為研發(fā)產(chǎn)業(yè)籌集更多的發(fā)展資金。政府利用自身的特殊地位對國有商業(yè)銀行施加影響，讓銀行向有關(guān)研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)放低息貸款，而政府則以自身的信用為企業(yè)擔(dān)當(dāng)擔(dān)保角色。第二，鼓勵企業(yè)從間接融資到直接融資的轉(zhuǎn)變，企業(yè)可以利用自身的法人財產(chǎn)實(shí)現(xiàn)直接融資，也可以利用股權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓的形式，以及以存量資產(chǎn)出讓、土地資產(chǎn)置換、發(fā)行債券等形式籌資。第三，筆者認(rèn)為與其限制外資在我國的并購行為，不如推動內(nèi)資并購。如果國內(nèi)龍頭企業(yè)可以具有一定的資本規(guī)模，那么就能減少外資企業(yè)斬首式并購的威脅，政府不應(yīng)該過分地限制外資開放，而是鼓勵國內(nèi)企業(yè)間的并購，并給予更多的優(yōu)惠和支持。2、鼓勵企業(yè)申請專利或購買知識產(chǎn)權(quán)在缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況下，企業(yè)不能獲得技術(shù)知識外溢所損失掉的全部報酬，企業(yè)就會減少研發(fā)投入甚至不愿意進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，在這種情況下就需要政府對企業(yè)的研發(fā)成果進(jìn)行保護(hù)，制定相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例。目前，我國已經(jīng)制定了相應(yīng)的專利保護(hù)法，所以，對于我國來說當(dāng)前最緊迫的任務(wù)應(yīng)該是采用戰(zhàn)略性措施鼓勵企業(yè)申請專利或購買知識產(chǎn)權(quán)。例如，引進(jìn)國內(nèi)外企業(yè)或其他科研機(jī)構(gòu)的先進(jìn)技術(shù)，提高自身的研發(fā)效率，使企業(yè)的研發(fā)利潤最大化。3、鼓勵國有和私營企業(yè)相互促進(jìn)企業(yè)研發(fā)的投人往往能釋放出“倍乘”的附加性產(chǎn)出，這一方面，私人部門對研發(fā)的投入動力還不夠強(qiáng)勁。因?yàn)樗綘I企業(yè)進(jìn)行這種投資會對其他人施加利益而又無法從潛在而分散的受益者那里獲得報酬，而國有企業(yè)有政府的大量扶持正好可以發(fā)揮出這種投入對社會的正溢出效應(yīng)使全社會受益。所以，我國應(yīng)充分利用大型國有企業(yè)的研發(fā)力量，發(fā)揮國有企業(yè)的規(guī)模生產(chǎn)優(yōu)勢，推動整個行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步。再者，要充分發(fā)揮私營企業(yè)的創(chuàng)新活力，并通過這種競爭來促進(jìn)和提高國有企業(yè)的研發(fā)效率。（三）其他輔助政策1、加快培育研發(fā)中介機(jī)構(gòu)研發(fā)中介機(jī)構(gòu)相對于企業(yè)具有更專業(yè)的科技知識和專門的技能，它與各類創(chuàng)新主體和要素市場有著緊密聯(lián)系，能夠?yàn)槠髽I(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新提供重要的支撐服務(wù)，同時能夠有效地為企業(yè)降低科技創(chuàng)新方面的風(fēng)險。那么，政府要把研發(fā)中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)作為科技創(chuàng)新體系建設(shè)的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，為研發(fā)中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展創(chuàng)造良好的制度環(huán)境，從政策上切實(shí)保護(hù)中介機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益。筆者認(rèn)為，國家可以從以下三點(diǎn)來促進(jìn)我國研發(fā)中介結(jié)構(gòu)的發(fā)展：第一，建立一個研發(fā)中介機(jī)構(gòu)協(xié)會，通過協(xié)會加強(qiáng)對研發(fā)中介機(jī)構(gòu)的引導(dǎo)；第二，加強(qiáng)管理和監(jiān)督，建立科技中介機(jī)構(gòu)的市場誠信機(jī)制；第三，設(shè)立中介研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的專項(xiàng)基金，重點(diǎn)支持那些促進(jìn)企業(yè)研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化的中介機(jī)構(gòu)。2、構(gòu)建基礎(chǔ)性、通用性的技術(shù)平臺，防止資源浪費(fèi)如果企業(yè)不能夠有序進(jìn)行競爭，競相進(jìn)行研發(fā)投入，當(dāng)研發(fā)資源大量重復(fù)投入時，就會存在“阻塞效應(yīng)”，使研發(fā)成果不會與投入的研發(fā)資源同比例地增長，從而造成研發(fā)資源投入的低效率。另一方面，跟隨企業(yè)的創(chuàng)新激勵大于領(lǐng)先者，利益的驅(qū)動使他們過度投資于研發(fā)活動，而跟隨企業(yè)的研發(fā)效率往往低于領(lǐng)先企業(yè)，這也會造成研發(fā)資源的浪費(fèi)?；诖耍瑖铱梢越⒁粋€技術(shù)平臺，讓行業(yè)或企業(yè)間共同開發(fā)基礎(chǔ)性和通用性技術(shù)，減少重復(fù)的研發(fā)投入，從而提高產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率。還有，對企業(yè)的研究開發(fā)進(jìn)行引導(dǎo)和督促，帶領(lǐng)企業(yè)有序地進(jìn)行研發(fā)，防止研發(fā)資源的鋪張浪費(fèi)。3、建立有限政府及糾錯機(jī)制加快推進(jìn)政企分開，政府本身和企業(yè)必須確立邊界，政府的行動必須在其邊界之內(nèi)，權(quán)力、職能、和行為必須都受到憲法和法律明確限制、并公開接受社會監(jiān)督與制約。其次，要建立合理的糾錯機(jī)制，加強(qiáng)政府信息化建設(shè)，隨時了解政策是否有效及效果大小，及時調(diào)整由于政策制定之初信息掌握不完全而導(dǎo)致的政策選擇失誤或支持過度。參考文獻(xiàn)1 李瓊.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論在中國的適應(yīng)性研究D.北京工業(yè)大學(xué),2004:9,31,37.2 任偉宏、黃魯成.研發(fā)產(chǎn)業(yè)評價指標(biāo)與方法的探討J.經(jīng)濟(jì)論壇,2008(6).3 胡昭玲.論戰(zhàn)略