“三重一大”決策制度效能監(jiān)察實施方案（參考）.docx

“三重一大”決策制度效能監(jiān)察實施方案（參考）“三重一大”效能監(jiān)察實施方案為深入推進“三重一大”決策制度的貫徹落實，加強對權力運行的制約和監(jiān)督，構建和完善懲治和預防腐敗體系，促進領導人員規(guī)范用權，根據(jù)公司年效能監(jiān)察工作實施意見要求，決定實施“三重一大”決策制度效能監(jiān)察。為保證效能監(jiān)察工作順利進行，制訂本方案。一、監(jiān)察依據(jù)1關于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見（中辦發(fā)201017號）；2國家相關法律、法規(guī)和集團有關規(guī)章制度。二、監(jiān)察目的通過對“三重一大”決策流程全過程效能監(jiān)察，對貫徹實施“三重一大”決策制度工作進行全面規(guī)范，糾正存在的問題和不足，完善配套措施，規(guī)范工作流程，強化監(jiān)督管理，建立和健全“三重一大”決策運行機制，促進 “三重一大”決策的科學性、民主性和合法合規(guī)性。主要實現(xiàn)三個目的：（一）健全、完善與改進“三重一大”決策流程制度，推進決策流程化、標準化；（二）促進 “三重一大”決策嚴格遵循集體決策原則；（三）提高科學決策水平，實現(xiàn)公司各項發(fā)展指標。三、監(jiān)察內容（一）決策制度體系是否完善。重點監(jiān)察決策是否科學，有無重大設計缺陷；“三重一大”事項的界定是否明確；決策制度是否完整、便于操作；決策主體職責權限是否清晰、便于執(zhí)行；決策程序及決策方式是否合理、便于實施；決策后評價制度、責任追究制度及糾錯機制是否建立、便于考評。（二）決策機制是否健全。重點監(jiān)察“三重一大”事項決策前是否進行充分醞釀論證；涉及員工切身利益的重大決策事項，是否通過職代會等形式聽取群眾意見；重要人事任免，是否公示和征求紀檢監(jiān)察部門意見；重大項目安排和大額度資金使用，是否組織有關專家或專業(yè)委員會，進行研究論證和評估審議；決策會議是否符合規(guī)定人數(shù)。（三）決策程序是否合規(guī)。重點監(jiān)察決策過程中是否充分發(fā)揚民主并按規(guī)定程序和方式形成決議；決策過程有無記錄，記錄是否完整并存檔備查；“三重一大”決策制度是否一貫堅持并規(guī)范操作；是否有擅自改變決策內容或臨時動議的行為；確需進行重大調整的，是否嚴格履行決策程序。四、效能監(jiān)察范圍公司及所屬單位201年1月1日201年12月31日所有“三重一大”決策事項。五、效能監(jiān)察方法主要采取自查自糾和現(xiàn)場監(jiān)察相結合，以查閱會議紀要、原始資料，實地核查等方法進行。自查自糾階段，各單位對201年1月1日201年12月31日“三重一大”決策事項進行全面檢查、梳理，查找問題，及時整改糾正，完善機制制度?，F(xiàn)場監(jiān)察采取抽查方式，抽查比例不低于20%?！叭匾淮蟆睕Q策事項按每類各抽查3%-5%，保證每類決策抽查不少于5項。如果實際發(fā)生的決策事項少于5項的，按實際抽查。#六、工作步驟及時間安排效能監(jiān)察實施時間為2014年5月4日至2014年12月31日，分實施準備、自查自糾、現(xiàn)場監(jiān)察、總結評審四個階段進行。 （一）實施準備（2014年5月4日至6月30日）1成立效能監(jiān)察檢查組，成員由效能監(jiān)察人員，相關部門派人參與組成。2對檢查組成員進行培訓。3收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項目的主要流程和關鍵崗位權限，找準監(jiān)察點，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制定實施方案。4向被檢查的單位發(fā)送效能監(jiān)察通知，告知監(jiān)察項目、時間、目的等有關事宜，提出具體要求。（二）自查自糾（2014年7月2日至9月30日）1歸集梳理。被監(jiān)察單位對涉及“三重一大”決策事項的現(xiàn)有規(guī)章制度和工作流程進行全面梳理。 2查找問題。以明確決策范圍、完善決策制度、規(guī)范決策程序、加強監(jiān)督管理為重點，查找現(xiàn)有決策機制、制度、流程和執(zhí)行過程中存在的問題和漏洞，確定改進目標。 3整章建制。研究改進和完善“三重一大”決策制度的具體措施，明確責任分工，及時修訂和完善涵蓋所有“三重一大”決策內容的決策制度、機制、流程等，建立完善規(guī)范的“三重一大”決策體系。（三）現(xiàn)場監(jiān)察（2014年10月8日至11月30日）1召開首次會議。向被檢查的單位說明效能監(jiān)察的目的、要求和相關事宜。2實施現(xiàn)場監(jiān)察。3召開末次會議。向被檢查的單位通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認。4提出監(jiān)察建議。根據(jù)檢查情況，對發(fā)現(xiàn)的問題和有關文件、資料、工作底稿等進行認真整理、匯總和分析，針對不同性質問題提出監(jiān)察建議，下達效能監(jiān)察建議書。5整改落實跟蹤。督促被監(jiān)察單位對“三重一大”制度建立、執(zhí)行和監(jiān)督中存在的問題作全面分析，制訂整改方案，明確整改時限，落實整改責任，認真整改，進一步修訂和完善“三重一大”相關制度。（四）總結評審（2014年12月1日至12月31日）1擬定監(jiān)察報告。根據(jù)監(jiān)察情況撰寫效能監(jiān)察報告。報告內容包括：實施效能監(jiān)察基本情況、檢查范圍及對象、主要做法、取得的成效、發(fā)現(xiàn)的問題及整改建議、整改落實和處理情況等。 2撰寫工作總結。對效能監(jiān)察工作進行總結，并對完成的效能監(jiān)察項目進行效果統(tǒng)計好成效評定。報告內容包括：實施效能監(jiān)察基本情況、主要做法、工作特點和取得的成效、發(fā)現(xiàn)的問題及整改建議、整改落實和處理情況等。3歸檔立卷。對已經完成的效能監(jiān)察項目資料及時立卷歸檔。卷宗應包括立項報告（表）、實施方案、過程資料、總結報告、監(jiān)察建議書或監(jiān)察決定書等全部原件資料。七、組織領導與人員分工公司成立效能監(jiān)察領導小組，任組長，黨總支書記、任副組長，其他領導班子成員為成員，負責效能監(jiān)察領導工作、定期聽取效能監(jiān)察進展情況，并核