淺談企業(yè)如何開展廉潔風險防控.doc

淺談企業(yè)如何開展廉潔風險防控作者：長空隱士2011年9月16日【摘要】廉潔風險防控是企業(yè)紀檢監(jiān)察部門當前刻不容緩的第一要務。本文概述了廉潔風險的概念、性質、特征與種類，介紹了*探索廉潔風險防控的主要做法、成效與不足，對廉潔風險防控進行了系統(tǒng)的思考，設計并解讀了廉潔風險“1349防控模式”及其運行方法，指出了廉潔風險防控的注意事項。【關鍵詞】企業(yè) 廉潔風險 防控【正文】胡錦濤總書記在十七屆中央紀委第五次全會上指出，要推進廉政風險防控機制建設，形成有效預防腐敗的長效機制。2010年，湖北省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)了湖北省國有企業(yè)廉潔風險防控實施意見及五個配套制度。2011年1月，十七屆中紀委第六次全會提出，要以懲防體系建設為重點，全面加強廉潔風險防控及制度加科技防治腐敗工作。5月，中紀委、監(jiān)察部和國務院國資委召開強化廉潔風險防控、加快推進國有企業(yè)懲防體系建設座談會。由此可見，廉潔風險防控已經(jīng)成為企業(yè)紀檢監(jiān)察部門當前刻不容緩的第一要務。本文就此談一些看法，供商榷。一、正確理解廉潔風險防控的含義1、有關概念。廉潔風險是指有業(yè)務處置權的在職人員在履職和生活中發(fā)生腐敗的可能性。簡言之，就是在職人員利用公權謀取私利的可能性。廉潔風險點是指有業(yè)務處置權的在職人員在履職和生活中可能產(chǎn)生不廉潔行為的具體環(huán)節(jié)或崗位。廉潔風險防控是為最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性，針對在職人員可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗趨勢進行預防、控制的過程。2、廉潔風險的性質與特征。一是客觀性與可描述性。任何有業(yè)務處置權的崗位都存在廉潔風險。廉潔風險是可以描述清楚的客觀存在，不以人的意志為轉移。二是損失性與危害性。一旦風險的可能性變成現(xiàn)實的傷害，必然對個人、家庭、企業(yè)、社會造成經(jīng)濟、信譽等方面的損失和危害。三是不確定性與可防范性。風險只是可能發(fā)生，并非必然發(fā)生。有針對性、有目的性地開展防控工作，就能減少廉潔風險變成現(xiàn)實傷害的可能性。3、廉潔風險的種類。一是思想道德風險。因不正確的人生觀、價值觀、權力觀和利益觀等導致失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的可能性。二是崗位職責風險。因不履行或不正確履行職責導致失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的可能性。三是業(yè)務流程風險。因工作流程缺陷而不作為、慢作為、亂作為導致失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的可能性。四是制度機制風險。因制度機制缺失、權力制約失效導致濫用職權、以權謀私等嚴重后果的可能性。五是外部環(huán)境風險。因受外部利益誘惑或其他非正常影響導致失職瀆職、權錢交易等嚴重后果的可能性。二、*廉潔風險防控現(xiàn)狀1、主要做法與成效。2010年來，*及各工廠對廉潔風險防控進行了積極的探索與實踐。各單位自行開展了排查廉潔風險、評定風險等級、制訂防控措施、崗位廉潔承諾等工作，分別建立了廉潔風險基本信息庫。*總部還開展了制度加科技防治腐敗建言獻策活動，征集建議18條，相關部門會商后，采納落實2條；對信訪舉報的物流車輛廢舊配件管理關問題實行立項監(jiān)察，健全了制度流程，實現(xiàn)的規(guī)范管理；在公司局域網(wǎng)上建立了廉潔從業(yè)制度法規(guī)知識測試平臺，952名風險崗位人員參加了首輪測試，達標率100%，滿分率29.83%；成立了商品、投資、采購等六個決策委員會及其管理辦法和工作流程，健全了貫徹“三重一大”制度的管理體制和工作機制。工廠開展了“陽光管理”試點，探索制度、管理、監(jiān)督、信息“四公開”透明管理模式。工廠導入KYT工具排查廉潔風險，發(fā)放廉潔教育KY卡309個，并以廉潔風險巡視方式促進防控措施落實到位。廠繪制了腐敗風險防控重點領域分級管控示意圖，加強了對重點領域、重點崗位的監(jiān)督。*及所屬工廠通過對廉潔風險防控的探索與實踐，在深化廉潔從業(yè)教育、開展廉潔風險排查、推進透明化管理、加強權力運行監(jiān)督及規(guī)范化管理等方面取得了可喜成效，在健全懲防體系和實現(xiàn)源頭防腐方面強化了紀檢監(jiān)察職能2、存在的問題與不足。一是工作策劃不夠。缺乏整體推進的方法與步驟，沒有形成系統(tǒng)化、標準化、持續(xù)化的廉潔風險防控方案。二是知識普及不夠。在職人員錯誤地認為廉潔風險防控是在查找自己的腐敗問題，有抵觸情緒，導致風險排查不準確、不全面、不徹底。三是協(xié)同推進不夠。東風德納車橋及所屬工廠自行單獨探索廉潔風險防控，沒有形成分級指導、縱橫聯(lián)動、整體推進的工作格局。三、廉潔風險防控方法與步驟為深入、持續(xù)、有效開展廉潔風險防控，*進行了整體策劃，導入PDCA循環(huán)管理工具，制訂了一套完整的實施方案，簡稱“1349防控模式”。即“一個核心”、“三個環(huán)節(jié)”、“四個階段”和“九個步驟”。具體內容是緊扣防控廉潔風險一個核心，抓好前期預防、中期控制、后期處置三個環(huán)節(jié)，分計劃、執(zhí)行、確認、處置四個階段，落實現(xiàn)狀調*廉潔風險防控工作圖解查、擬訂方案、風險教育、風險排查、風險防范、風險評估、責任考核、制度建設、預警處置九個步驟（如上圖）。為保證廉潔風險防控順利推進，*專門制作了培訓課件，對相關知識點和如何開展防控工作進行了詳細解讀。同時，制訂了廉潔風險防控工作流程（如下圖）?，F(xiàn)將*廉潔風險“1349防控模式”運行辦法分述如下。（一）計劃階段1、現(xiàn)狀調查。通過查閱信訪核查、內控制度流程、黨風廉政建設、上級檢查通報等檔案材料，開展問卷調查、座談走訪等途徑，掌握廉政建設現(xiàn)狀，經(jīng)過分析、篩選、甄別，初步圈定廉潔風險防控重點領域、重點環(huán)節(jié)和重點崗位，明確防控基本方向。2、擬訂方案。根據(jù)現(xiàn)狀調查結果，制訂廉潔風險防控實施方案。實施方案符合“簡單、易行、有效”六字原則，涵蓋風險教育、風險排查、風險防范、風險評估、責任考核、制度建設和預警處置等內容。設計必要的、規(guī)范的、統(tǒng)一的工作表，標準化推進廉潔風險防控。（二）執(zhí)行階段1、風險教育。風險教育就是多打“預防針”，常念“緊箍咒”，向在職人員明示“警戒線”，是廉潔風險前期預防的關鍵，重點解決“為什么防”的問題。從容易滋生腐敗和不正之風的重點領域、環(huán)節(jié)、崗位入手，有針對性地開展廉潔教育。通過溫馨提示、案例警示、廉潔知識測試、約訪談話等形式，把思想教育、紀律教育、法制教育與社會公德、職業(yè)道德、家庭美德教育結合起來，引導在職人員正確對待權力、升遷和政績，掌握做人、從業(yè)的倫理與法紀尺度，增強廉潔、風險、責任意識，筑牢拒腐防線。同時，普及廉潔風險防控知識，幫助在職人員提高認識，端正態(tài)度，掌握方法步驟，自覺、主動參與風險防控。2、風險排查。風險排查是防控的基礎和前提，重點解決“防什么”的問題。只有廉潔風險點找得準、找得全，防控措施才有針對性和有效性。一是定向查找風險。具有物資采購、工程建設、人事管理、財務管理、產(chǎn)品銷售、倉儲物流、理賠鑒定等業(yè)務處置權的部門和崗位，是廉潔風險排查的重點。分單位、部門、崗位三個層面，采取自己查、相互找、組織審等方式，深入查找思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等五個方面的風險。二是評定風險等級。單位、部門、崗位自評風險等級，自訂防控措施，報黨委或紀委審核和糾偏。廉潔風險一般分為一、二、三個等級，或分別用紅、橙、黃三種顏色識別。廉潔風險實行分級負責，一級風險由單位主要領導負責，二級風險由單位分管領導負責，三級風險由部門領導負責。三是建立風險信息庫。紀檢監(jiān)察部門根據(jù)組織審核、糾偏后的風險點、防控措施及措施執(zhí)行責任人，按單位、部門、崗位，分一級（紅色）、二級（橙色）、三級（黃色）建立“三級”廉潔風險信息庫。同時，根據(jù)日常信訪核查、各類監(jiān)督檢查通報情況，及時更新廉潔風險信息內容，實行動態(tài)管理。為規(guī)范推進廉潔風險排查，東風德納車橋設計了*廉潔風險防控工作表，制訂了*廉潔風險點查找提示表和*廉潔風險等級評定標準。3、風險防范。風險防范是廉潔風險防控工作成敗的關鍵，是廉潔風險中期控制的核心，重點解決“怎么防”的問題。一是合理分配監(jiān)管強度。對不同等級風險點防控措施的落實情況，實行不同的監(jiān)管強度。一級風險強制監(jiān)管，每季度檢查一次；二級風險例行監(jiān)管，每季度抽查一次；三級風險適度監(jiān)管，實行日常抽查。一、二級風險點防控措施應經(jīng)黨委或紀委審核其可行性、有效性后實施；三級風險點防控措施應經(jīng)紀檢監(jiān)察部門確認后實施。二是形成風險監(jiān)管合力。紀檢監(jiān)察部門要理直氣壯、大張旗鼓開展廉潔風險防范工作，以督導部門負責人履行“一崗雙責”為抓手，形成風險點所在部門與紀檢監(jiān)察部門齊抓共管的合力。通過深化廉潔從業(yè)教育，防范思想道德風險；清理、細化、規(guī)范工作流程，防范業(yè)務流程風險；考評、監(jiān)督崗位履職情況，防范崗位職責風險；健全完善制度、強化權力制約，防范制度機制風險；加強廉潔文化建設與法紀教育，防范外部環(huán)境風險。三是建立防范管理機制。紀檢監(jiān)察部門建立健全監(jiān)督檢查、考評糾正和責任追究等廉潔風險監(jiān)控辦法，形成內部管理有制度、崗位操作有標準、出現(xiàn)問題能糾正、事后考核有依據(jù)的風險防范管理機制。通過部門自查和組織監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，及時完善、更新和落實防控措施，把問題解決在萌芽狀態(tài)。（三）確認階段1、風險評估。風險評估是驗證廉潔風險教育、排查、防范的有效性，是后期控制、責任考核和持續(xù)改進的關節(jié)點，重點解決“防到位”的問題。評估的重點是廉潔從業(yè)教育、風險防控知識普及情況，風險點排查的準確性、全面性和徹底性，風險點防控措施的可行性及執(zhí)行情況，風險防范管理機制的建設情況。要通過信訪舉報、經(jīng)濟責任審計、員工滿意度調查等渠道掌握的信息，綜合衡量單位、部門、崗位廉潔風險防控成效。同時，也要評估風險防控方法、載體的有效性，分析、研究存在的問題，制訂落實改善措施。通過上述工作，找出短板或漏項，拾遺補缺，為責任考核提供依據(jù)。2、責任考核。責任考核就是落實廉潔風險監(jiān)督檢查、考評糾正和責任追究制度，重點解決“防得住”的問題。對有明顯風險表現(xiàn)的，及時糾錯和提醒，防止可能出現(xiàn)或發(fā)生腐敗問題；對有輕微違紀的，采取警示教育、談話誡勉、責令整改、通報批評、組織處理和紀律處分等方式，及時糾正失誤和偏差，實行超前防范和動態(tài)監(jiān)督；對防范措施執(zhí)行不力、問題整改不力、信訪舉報和違法違紀上升，造成嚴重后果的，嚴肅追究當事人和部門領導責任。把考核結果作為被考核人今后提拔任用與崗位競聘的重要參考內容。（四）處置階段1、制度建設。制度建設是針對風險評估和責任考核中暴露的問題，結合組織機構、職能職責的調整，以健全完善懲防體系建設為目標，對內控制度及流程進行的清理、補充和完善，重點解決“持續(xù)防”的問題。通過開展廉潔風險防控，進一步促進懲防體系和源頭防腐長效機制的健全與完善。2、預警處置。預警處置是根據(jù)已經(jīng)掌握的廉潔風險信息，以及“一崗雙責”和黨風廉政建設責任制落實情況等，在必要范圍內作出的崗位預警、單位預警、綜合預警和防范，重點解決“及早防”的問題。主要采取自查自糾、教育提醒、廉潔談話等方式，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題進行預警和糾正，防止小錯釀成大錯。預警處置是廉潔風險防控工作承上啟下、承前啟后的重要步驟，基本原則是沒有問題早防范、有了問題早發(fā)現(xiàn)、一般問題早糾正、嚴重問題早查處。四、廉潔風險防控注意事項1、把握“三個要領”。一是正確理解廉潔風險防控的含義才能準確查找廉潔風險點。二是抓住風險防控的關鍵領域、關鍵崗位和關