國際貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略.doc

國際貿(mào)易教案 第 17 頁第十章 國際貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略第一節(jié) 開放經(jīng)濟與經(jīng)濟發(fā)展一、發(fā)展模式1、定義發(fā)展模式是指與一國基本國情相適應的經(jīng)濟發(fā)展的具體道路和途徑。發(fā)展模式不僅反映了一個國家發(fā)展什么、如何發(fā)展和為誰發(fā)展的愿望和目標，而且還體現(xiàn)了發(fā)展的結(jié)果。 2、內(nèi)向發(fā)展模式與外向發(fā)展模式內(nèi)向的發(fā)展模式是相對于外向的發(fā)展模式而言的，指在經(jīng)濟運行過程中對以出口為中心的國際經(jīng)濟活動采取反出口傾向的政策來促進本國經(jīng)濟發(fā)展。而外向的發(fā)展模式則是在經(jīng)濟運行過程中對以出口為中心的國際經(jīng)貿(mào)活動采取鼓勵出口的政策，依據(jù)比較利益原則，積極參與國際分工和國際競爭，從而帶動本國經(jīng)濟發(fā)展。 3、衡量標準標準之一：出口依存度，即出口占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重，出口依存度高的就是外向型經(jīng)濟 ，出口依存度低的就是內(nèi)向型經(jīng)濟。 標準之二：進口商品的保護率。名義保護率就是某種商品國內(nèi)價格與國際價格之比。實際保護率可以用生產(chǎn)中增加價值的變化計算。進口商品的實際保護率=（V-v ）/v100%，其中，V為按國內(nèi)價格計算的增值價值，v為按國際價格計算的增值價值。出口生產(chǎn)的實際保護率也可以用同樣的方法求得。兩者之比反映了貿(mào)易的內(nèi)向型或外向型。 二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的概念與理論基礎 20世紀80年代以后，一些發(fā)達國家面對居高不下的失業(yè)率和國內(nèi)市場上國外競爭的加劇，他們加強了對本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的支持和資助，以使其獲得競爭優(yōu)勢。一些經(jīng)濟學家提出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論。1、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的概念與理論基礎 所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是指國家從戰(zhàn)略的高度，用關(guān)稅、出口補貼等措施，對現(xiàn)有或潛在的戰(zhàn)略性（部門、產(chǎn)業(yè)）進行支持和資助，使其取得競爭優(yōu)勢，提高經(jīng)濟效益和國民福利。 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論由兩種理論構(gòu)成。一是由加拿大不列顛哥倫比亞大學的詹姆斯.A.勃蘭特和美國波士頓學院的巴巴拉.J.斯本賽提出的“利潤轉(zhuǎn)移”理論和馬歇爾提出的“外部經(jīng)濟”理論。 “利潤轉(zhuǎn)移”理論認為，在不完全競爭特別是寡頭競爭市場上，寡頭廠商可以憑借其壟斷力量獲得超額利潤，在與這類國際寡頭競爭中，一國政府可以通過出口補貼幫助本國廠商奪取更大的市場分額，或以關(guān)稅迫使外國廠商降低價格，或以進口保護來促進出口，從而實現(xiàn)由外國利潤向本國的轉(zhuǎn)移，增加本國的福利?！巴獠拷?jīng)濟”理論認為，產(chǎn)業(yè)外部經(jīng)濟因素對產(chǎn)業(yè)自身及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有積極作用，因此，政府對具有顯著外部經(jīng)濟因素的產(chǎn)業(yè)給于適當?shù)谋Ｗo和扶植，使之能夠在外部經(jīng)濟作用下形成國際競爭力并帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。他們認為，能夠?qū)崿F(xiàn)“利潤轉(zhuǎn)移”和“外部經(jīng)濟”效應的產(chǎn)業(yè)，則成為國家的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和目標產(chǎn)業(yè)。2、戰(zhàn)略或目標產(chǎn)業(yè)的確定第一、高附加值產(chǎn)業(yè)。整個國家的國內(nèi)生產(chǎn)總值由各個產(chǎn)業(yè)所創(chuàng)造的附加值構(gòu)成，而國內(nèi)生產(chǎn)總值越大，表明該國的經(jīng)濟實力越強，高附加值產(chǎn)業(yè)是投入少而產(chǎn)出價值高的產(chǎn)業(yè)。通過扶植理想的具有戰(zhàn)略性的目標產(chǎn)業(yè)，提高該產(chǎn)業(yè)的競爭力，擴大市場，從而提高整個國民的福利水平。故政府要把高附加值的產(chǎn)業(yè)作為優(yōu)先考慮的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。第二、高科技產(chǎn)業(yè)。高科技產(chǎn)業(yè)是指依靠產(chǎn)品以及生產(chǎn)過程的快速革新而獲取成功的產(chǎn)業(yè)。目前普遍認為的高科技產(chǎn)業(yè)由生物工程、新型材料、遠程通信、計算機軟件等。三、利用外資和民族工業(yè)的發(fā)展1、直接投資的形式a來料加工、來件裝配和來樣加工。 b補償貿(mào)易 c合資經(jīng)營 d合作企業(yè)。 e獨資經(jīng)營。 f租賃。 2、直接投資的特點 3、保護民族產(chǎn)業(yè)的有效措施 四、對外債務與發(fā)展援助1、兩缺口理論A儲蓄缺口理論B外匯缺口理論2、外債的適度性 第二節(jié) 外向戰(zhàn)略的模式選擇一、進口替代戰(zhàn)略1、概念進口替代是指采用本國生產(chǎn)的制成品替代進口的外國制成品。進口替代戰(zhàn)略主張通過建立和發(fā)展本國的制造業(yè)、實現(xiàn)對進口制成品的替代，以加快工業(yè)化進程和減少對國外的經(jīng)濟依附。 2、兩種進口替代方式由上游產(chǎn)業(yè)開始的進口替代、由下游產(chǎn)業(yè)開始的進口替代。上游產(chǎn)業(yè)主要是為其他產(chǎn)業(yè)部門提供投入品，生產(chǎn)的主要是中間產(chǎn)品，屬于這類的部門有鋼鐵、有色金屬、化工和機械制造等。由上游產(chǎn)業(yè)開始的進口替代，強調(diào)優(yōu)先發(fā)展資本貨物工業(yè)。下游產(chǎn)業(yè)部門基本上是面向消費市場，生產(chǎn)的主要是最終消費品，例如食品工業(yè)、服裝工業(yè)和醫(yī)藥工業(yè)等。由下游產(chǎn)業(yè)開始的進口替代，是通過發(fā)展下游產(chǎn)業(yè)來影響上游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使上游產(chǎn)業(yè)逐步趕上下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的步伐。3 、進口替代戰(zhàn)略的局限 第一，國際收支不斷惡化、外匯不足。在實施進口替代貿(mào)易戰(zhàn)略時，各國普遍過高地評價本國貨幣的匯率，這樣就使得產(chǎn)業(yè)部門積極擴大進口，而不太愿意出口。不僅如此，人為地過高評價本國的貨幣使得初級產(chǎn)品部門與工業(yè)制成品的交易條件進一步惡化，從而阻礙初級產(chǎn)品行業(yè)的良性發(fā)展，進而帶來出口潛力的低下。工業(yè)部門的進口偏向和傳統(tǒng)出口部門潛在力的低下，使得實施進口替代的發(fā)展中國家普遍地存在著國際收入不斷惡化、外匯收入不足的現(xiàn)象。第二，實施進口替代的產(chǎn)業(yè)由于受國內(nèi)市場制約，難以充分享受規(guī)模經(jīng)濟效果。發(fā)展中國家大部分人口在農(nóng)村，人均收入水平低，城鄉(xiāng)之間、地域之間的收入水平差距較大，因此國內(nèi)市場規(guī)模本身比較小。在國內(nèi)市場尚未飽和時，通過滿足國內(nèi)市場的需要可以較快地擴大規(guī)模。但由于國內(nèi)市場本來就很小，國內(nèi)市場的需要將很快達到飽和狀態(tài)，這樣進口替代的機會就將會枯竭，以后的增長將取決于國內(nèi)需要和經(jīng)濟成長率的大小。由于難以充分享受規(guī)模的經(jīng)濟效果，進口替代產(chǎn)業(yè)的發(fā)展往往停留在進口替代水平上，很難發(fā)展成為具有國際競爭力的出口產(chǎn)業(yè)。第三，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)急劇地向勞動節(jié)約、資本集中型過渡，從而面臨巨大的就業(yè)壓力。 對工業(yè)的高度保護和補貼實際上是在鼓勵使用資本、限制使用勞動，從而產(chǎn)生了資本替代勞動，導致國內(nèi)產(chǎn)業(yè)吸收過量的資本而吸收少量的勞動。這種政策導向的結(jié)果很快耗盡了發(fā)展中國家的資金，同時出現(xiàn)就業(yè)嚴重不足的問題。二、出口導向戰(zhàn)略1、概念出口導向就是指采取鼓勵辦法發(fā)展國內(nèi)制造業(yè)，使國內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)面向世界市場，用制成品的出口來代替?zhèn)鹘y(tǒng)初級產(chǎn)品的出口。出口導向戰(zhàn)略主張優(yōu)先發(fā)展出口產(chǎn)業(yè)，通過擴大出口增加資金積累，擴大市場和實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，帶動整個國民經(jīng)濟的增長。 2、出口導向戰(zhàn)略的分類第一，是原來初級產(chǎn)品出口國的初級產(chǎn)品的加工出口。第二，是勞動密集型產(chǎn)品的加工出口 。第三，是發(fā)展深度加工產(chǎn)品和高耐用消費品 。 3、出口導向戰(zhàn)略的局限第一，粗放型的出口增長加劇了我國經(jīng)濟發(fā)展與資源環(huán)境壓力之間的矛盾中國是一個人口多、資源少的國家，人均資源可采儲量遠低于世界平均水平，包括鐵礦砂、氧化鋁在內(nèi)的40多種大宗礦產(chǎn)基本上都處于緊缺狀態(tài)。鐵礦砂、氧化鋁進口依賴度高達45%，原油和成品油的進口約占國內(nèi)消費總量的40%，石油資源嚴重不足已經(jīng)成為中國經(jīng)濟發(fā)展的嚴重制約因素和不穩(wěn)定要因。當然，造成中國資源、能源緊張的原因并不都是出口大量增長帶來的。但是，由于中國出口商品相當一部分為大耗能、高度依賴于原材料加工的勞動密集型、資源密集型商品，粗放型的出口增長加劇了我國經(jīng)濟發(fā)展與資源環(huán)境壓力之間的矛盾卻是不爭的事實。 在這樣的背景之下，粗放型的出口增長越多，對能源和資源的消耗就越多，對環(huán)境的破壞就越嚴重。中國目前已經(jīng)是一個能源和資源消耗大國，如果我們繼續(xù)保持這種以高耗能、高耗原材料為基礎的粗放型出口增長，那么我們所消耗的能源和資源并不是為中國的生產(chǎn)和消費所消耗的，而是為其他國家生產(chǎn)和消費所消耗的，讓本來已經(jīng)十分脆弱的資源和環(huán)境來承擔這種高消耗的發(fā)展道路，無疑是換取短期利益的“慢性自殺”。通過出口廉價商品，污染環(huán)境、浪費資源、拿低工資，受別人各種各樣的罵名卻讓別人享受世界低成本的產(chǎn)品，顯然不是中國對外貿(mào)易發(fā)展的期望。 第二、對外貿(mào)易摩擦越來越大隨著我國出口規(guī)模不斷擴大，印有“中國制造”的產(chǎn)品遍布于世界各地，中國逐步被人們認為是世界的加工廠，這當然是好事。然而，與之相伴隨的卻是頻繁且形式日趨多樣的貿(mào)易摩擦。自1979年至今，共有34個國家和地區(qū)發(fā)起了673起針對或涉及中國產(chǎn)品的反傾銷、反補貼、保障措施及特保措施調(diào)查案件，涉及4000多種商品。而2004年9月17日，在位于西班牙東南部的小城埃爾切市，約400名不明身份的西班牙人聚集街頭，放火燒毀了中國溫州商人準備在當?shù)劁N售的商品鞋，更是將中國的對外貿(mào)易摩擦推向了迄今為止的頂峰。伴隨著對外貿(mào)易順差的不斷累積，對外摩擦還呈現(xiàn)從貿(mào)易領域向投資、金融、匯率等領域延伸的趨勢。特別是有關(guān)人民幣升值問題，中國人民幣一直受到來自日本、美國等主要貿(mào)易伙伴的巨大壓力。美國一些人攻擊中國操縱人民幣匯率導致匯率人為偏低的言論甚囂塵上。美國國會議員和政府官員在多種場合不斷向中國施加壓力，甚至有人建議國會迫使美國政府向世界貿(mào)易組織提出訴訟，控告中國操縱人民幣匯率違反了加入世貿(mào)組織承諾，也違反國際貨幣基金組織的規(guī)則。如果我們的貿(mào)易順差越來越多，今后的貿(mào)易糾紛可能會防不勝防，處理不好會影響中國經(jīng)濟發(fā)展所需要的適宜國際環(huán)境。對外貿(mào)易摩擦的不斷蔓延和升級，不僅意味著我國出口導向戰(zhàn)略的實施越來越困難，而且還會對宏觀調(diào)控和對外政治外交關(guān)系造成嚴重干擾。 第三、出口的高速增長并沒有帶來我國國際競爭力的提高 從自由貿(mào)易最基本的假設前提出發(fā)，按照比較優(yōu)勢進行分工，并進行國際貿(mào)易，必定給雙方帶來利益，否則，另一方可以拒絕開展國際貿(mào)易。但按照比較優(yōu)勢進行自由貿(mào)易，則有可能使發(fā)展中國家被鎖定到勞動密集型產(chǎn)業(yè)的專業(yè)分工當中，從而喪失了技術(shù)進步的機會，進而會面臨貿(mào)易結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，總是落后于人的“比較優(yōu)勢陷阱”。在過去幾十年的歷史中，許多發(fā)展中國家都曾面臨“比較優(yōu)勢陷阱”的困境。來自聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會的一項研究表明，在墨西哥、菲律賓、阿根廷、巴西等很多國家，與出口部門擴張同時發(fā)生的還有逆工業(yè)化現(xiàn)象，這些經(jīng)濟體一方面經(jīng)歷著出口的迅速增長，但同時也伴隨著投資、技術(shù)進步的停滯不前。 盡管中國的情況稍好于墨西哥、菲律賓、阿根廷、巴西等國家，現(xiàn)在就說中國已經(jīng)陷入“比較優(yōu)勢陷阱”還為時尚早，但是中國出口部門的高速增長主要是憑借大規(guī)模的要素投入和國家政策上的傾斜來實現(xiàn)的，出口貿(mào)易也主要以勞動密集型產(chǎn)品為主，高技術(shù)附加價值產(chǎn)品，特別是具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品比重很低，中國正面臨踏入“比較優(yōu)勢陷阱”的風險。據(jù)解放日報2003年11月7日報道，在全球聚集“中國優(yōu)勢”的時候，達沃斯世界經(jīng)濟論壇披露的全球競爭力報告卻顯示，中國的競爭力指標在102個國家中名列第44位，比2002年下滑了4位。世界經(jīng)濟論壇全球競爭項目主任盧佩斯博士分析說，中國在宏觀經(jīng)濟上得分很高，但在技術(shù)創(chuàng)新上，中國仍需跨越與發(fā)達國家間巨大的鴻溝，必須承認現(xiàn)在與發(fā)達國家間還是有很大的差距，這個差距導致中國排名下滑。受到國際政治經(jīng)濟環(huán)境的限制。第四，出口導向的發(fā)展往往依賴于關(guān)稅保護和價格補貼，從而造成生產(chǎn)效率和經(jīng)濟效益的低下，實際換匯成本高昂。同時，為了扶持出口產(chǎn)業(yè)而提供的大量出口補貼，成為國家財政的沉重負擔。三、進口替代和出口導向的結(jié)合首先，實行進口替代的產(chǎn)業(yè)部門必須是關(guān)鍵的幼稚產(chǎn)業(yè)部門，并對保護期限有明確規(guī)定，促使其發(fā)展成熟，具備出口導向的能力，保護期結(jié)束后將其推向國際競爭市場，從而將進口替代的負效應降至最小。其次，通過利用外資，同外商合作或獨資發(fā)展現(xiàn)代制造業(yè)部門，有效地實現(xiàn)進口替代與出口導向的結(jié)合。最后，國家應選準戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，如微電子技術(shù)、生物技術(shù)、航空和航天技術(shù)、海洋技術(shù)等產(chǎn)業(yè)并加以強有力的扶持和保護措施，實行戰(zhàn)略貿(mào)易政策。第三節(jié) 我國目前的外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略選擇一、中國對外貿(mào)易戰(zhàn)略的取向1、關(guān)于中國對外貿(mào)易戰(zhàn)略的取向，經(jīng)濟理論界存在著不同觀點，分歧的焦點主要在于貿(mào)易戰(zhàn)略的理論基礎，即如何對待和運用比較優(yōu)勢理論。l 林毅夫（2001）認為，發(fā)展戰(zhàn)略可分為兩大類：一類是違背比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略，一類是遵循比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略。一個發(fā)展中國家如果選擇了違背比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略，經(jīng)濟發(fā)展的績效就會很差，將不能縮小與發(fā)達國家的差距；相反，發(fā)展中國家如果選擇了遵循比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略，經(jīng)濟就會得到更快的發(fā)展，將有助于縮小與發(fā)達國家的差距。近幾年林毅夫連續(xù)發(fā)展了一系列研究成果（1999、2001、2002），試圖從理論推導和經(jīng)驗分析兩方面系統(tǒng)論證他的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略思想。但是，大多數(shù)經(jīng)濟學家不同意林毅夫的觀點。l 王允貴（2002）對林毅夫的戰(zhàn)略思想提出了批評，他認為：第一，比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的可行性在理論上值得懷疑，這一戰(zhàn)略沒有將技術(shù)創(chuàng)新和邊干邊學列入分析的視野，依靠大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)難以使發(fā)展中國家獲得長期利益，通過這種方式實現(xiàn)資本積累也難以改變發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢；第二，把日本和韓國的經(jīng)驗看作比較優(yōu)勢戰(zhàn)略（而不是趕超戰(zhàn)略）的成功，不符合日、韓兩國經(jīng)濟發(fā)展的歷史事實；第三，比較優(yōu)勢戰(zhàn)略是一個四平八穩(wěn)、慢吞吞的戰(zhàn)略，在今天的全球化時代，其風險并不比趕超戰(zhàn)略小。l 胡漢昌和郭熙保（2002） 認為，比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的問題主要有三個方面：第一，就現(xiàn)實的對外貿(mào)易而言，比較優(yōu)勢產(chǎn)品特別是勞動密集型產(chǎn)品出口的收益不可能長期化；第二，就長期的對外貿(mào)易而言，比較優(yōu)勢產(chǎn)品特別是勞動密集型產(chǎn)品出口也不能夠自動、自發(fā)地向資本密集型和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變；第三，就整個國民經(jīng)濟發(fā)展而言，比較優(yōu)勢戰(zhàn)略不能作為經(jīng)濟發(fā)展的主體戰(zhàn)略，一是大國對外貿(mào)易作用的局限性和復雜性，二是勞動密集型產(chǎn)業(yè)無力帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，三是對外貿(mào)易的引擎作用是有條件的。l 小資料：比較優(yōu)勢有靜態(tài)與動態(tài)之分靜態(tài)比較優(yōu)勢指的是現(xiàn)時的比較優(yōu)勢，動態(tài)比較優(yōu)勢指的是轉(zhuǎn)換中的比較優(yōu)勢。雖然一個國家尤其是發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢總是動態(tài)變化的，但是，當我們以比較優(yōu)勢作為產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的基礎時，所使用的比較優(yōu)勢只能是現(xiàn)時的，因而是靜態(tài)的比較優(yōu)勢；如果以動態(tài)比較優(yōu)勢為基礎，那指的就是未來某一時點的比較優(yōu)勢，而未來的比較優(yōu)勢對現(xiàn)時而言只能是或仍然是比較劣勢。因此，林毅夫所說的遵循比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略，實質(zhì)上就是靜態(tài)比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略，而動態(tài)比較優(yōu)勢戰(zhàn)略則屬于違背比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略。靜態(tài)比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的中心思想，是在經(jīng)濟發(fā)展的每個階段，都發(fā)揮資源稟賦的比較優(yōu)勢，隨著經(jīng)濟發(fā)展，資本積累，人均資本擁有量提高，資源稟賦結(jié)構(gòu)升級，主導產(chǎn)業(yè)就會由勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變。林毅夫等人認為靜態(tài)比較優(yōu)勢的發(fā)揮使經(jīng)濟發(fā)展速度加快，資本積累的速度將遠遠高于勞動力和自然資源增加的速度，資本將由相對稀缺逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橄鄬ωS裕，資本的價格將由相對昂貴逐漸變成相對便宜；企業(yè)為了競爭需要，就要根據(jù)相對價格信號的變化，調(diào)整產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)動態(tài)的比較優(yōu)勢。然而，這里存在著兩個根本性的問題：其一，在現(xiàn)代國際貿(mào)易格局下，發(fā)展中國家實行靜態(tài)比較優(yōu)勢戰(zhàn)略能不能獲得較高的經(jīng)濟發(fā)展績效；其二，推行靜態(tài)比較優(yōu)勢戰(zhàn)略能不能實現(xiàn)主導產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變，是有利還是不利于發(fā)展中國家比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換。從理論上說，實行靜態(tài)比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，把勞動密集型產(chǎn)業(yè)作為主導產(chǎn)業(yè)大力發(fā)展，將使發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中處于不利地位。因為，社會消費結(jié)構(gòu)升級和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)升級的趨勢導致勞動密集型產(chǎn)品的需求比重不斷下降，而資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品的需求比重不斷上升；同時，發(fā)展中國家如果大力發(fā)展具有比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)業(yè)而加強國際分工格局和產(chǎn)業(yè)專業(yè)化水平，將影響處于比較劣勢的資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，拉大與發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差距，阻礙動態(tài)比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換。從國際經(jīng)驗看，發(fā)展中國家根據(jù)比較優(yōu)勢原則發(fā)展相應的要素密集型產(chǎn)業(yè)（包括自然資源密集型產(chǎn)業(yè)和勞動密集型產(chǎn)業(yè)）在國際分工和交換中處于不利地位的教訓已經(jīng)很多，而獲得經(jīng)濟長期較快增長或取得較高經(jīng)濟績效的成功經(jīng)驗卻相當少見。2國際經(jīng)驗林毅夫以日本和“亞洲四小”的經(jīng)濟發(fā)展成就，來作為論證比較優(yōu)勢戰(zhàn)略成功的例證。然而，這些國家和地區(qū)的經(jīng)濟成就是推行比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的結(jié)果嗎？首先，日本在經(jīng)濟起飛和高速增長時期所推行的恰好不是遵循而是違背比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略。1972 年日本通產(chǎn)省副相的一段話可以表明這一點。他說，按照比較優(yōu)勢的理論，日本應當把它的未來寄托在那些勞動密集型工業(yè)上。但是，通產(chǎn)省決定在日本建立要求密集地使用資本和技術(shù)的工業(yè)，那些從生產(chǎn)比較成本考慮最不適合日本的工業(yè)，如鋼鐵、石油加工、汽車、飛機、多種工業(yè)機器和以后的電子工業(yè)，包括電子計算機（黃素庵，1990）。日本經(jīng)濟學家筱原三代平也說過：日本的產(chǎn)業(yè)政策通過與現(xiàn)代經(jīng)濟理論（指比較優(yōu)勢理論）相反的做法而取得了空前的成功（林德特等，1992）。其次，韓國和臺灣地區(qū)所推行的發(fā)展戰(zhàn)略也不是比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，而更多地被認為是違背比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略。Amsden（1989）和Wade（1990）指出，韓國和中國臺灣在20 世紀60 年代所實行的經(jīng)濟政策遠超過讓市場和比較優(yōu)勢自由發(fā)揮作用的范圍。他們認為，韓國和中國臺灣確立了發(fā)展工業(yè)的優(yōu)先順序，并毫不猶豫地采取干預手段（包括補貼、貿(mào)易限制、行政指導、國有企業(yè)，以及信貸分配等政策），按照預定目標發(fā)展不符合比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。至于新加坡和中國香港在一定程度上實行以比較優(yōu)勢為基礎的發(fā)展戰(zhàn)略（實際上，在實行出口導向戰(zhàn)略中所發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，也不完全是遵循比較優(yōu)勢原則的）， 主要是由于小國（地區(qū)）經(jīng)濟和資源條件的原因，如同林毅夫（2001）所說，因為人口規(guī)模太小，自然資源極度缺乏，難以實施違背比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略。它們經(jīng)濟發(fā)展的績效，更多地是實施出口導向戰(zhàn)略的成功，而不能過分地歸結(jié)為推行比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的成功。美國政治學家亨廷頓（1993）也說過，東亞的優(yōu)勢“不應著重歸因于采用了更合理的市場導向政策，而是要歸因于各種周期性和歷史性因素的結(jié)合，以及歸因于強有力的、有選擇性的國家干預?！?中國的戰(zhàn)略取向一個發(fā)展中國家如果完全按照比較優(yōu)勢配置資源，那么不需要相應的發(fā)展戰(zhàn)略與政策，不需要政府干預的作用，因為市場機制就能夠引導企業(yè)這么做。而推行某種發(fā)展戰(zhàn)略及政策，實行不同形式和強度的政府干預，是為了改變市場調(diào)節(jié)的格局，或彌補市場調(diào)節(jié)的不足，以實現(xiàn)長遠發(fā)展的目標，因此必然形成不符合比較優(yōu)勢的資源配置模式。處于工業(yè)化過程的發(fā)展中國家，尤其是對于已經(jīng)基本完成工業(yè)化初期階段任務的發(fā)展中國家來說，對外開放環(huán)境下的資源配置資源面臨著兩種戰(zhàn)略選擇：一是只遵循比較優(yōu)勢原則，一味大力發(fā)展和出口勞動密集型產(chǎn)品；二是適度突破比較優(yōu)勢原則，注重促進資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品的發(fā)展和出口。在世界需求結(jié)構(gòu)升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不斷加快，國際貿(mào)易競爭日益激烈的條件下，前一種模式的資源配置效果即使在近期內(nèi)可能達到最優(yōu)，從長期來看也勢必是劣化的；而后一種模式的資源配置效果盡管近期內(nèi)可能是次優(yōu)的，但長期趨勢將不斷走向優(yōu)化。日本在經(jīng)濟起飛階段推行逆比較優(yōu)勢戰(zhàn)略而取得重大經(jīng)濟績效的成功經(jīng)驗，對于現(xiàn)在的發(fā)展中國家具有更為突出的啟迪意義。中國作為一個工業(yè)化水平相對較高的發(fā)展中大國，自20 世紀80 年代中期以來，工業(yè)對外貿(mào)易戰(zhàn)略推行的基本上是一種違背或逆比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略，即以大力發(fā)展和出口資本、技術(shù)密集的機電產(chǎn)品為戰(zhàn)略導向，這一戰(zhàn)略導向促進了資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，特別是促進了機電產(chǎn)業(yè)高速增長和出口迅速擴大，帶動了整個工業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和持續(xù)高速增長。近20 年來的實踐證明，與遵循比較優(yōu)勢理論的戰(zhàn)略相比，突破比較優(yōu)勢理論的戰(zhàn)略取得了更好的經(jīng)濟發(fā)展績效。根據(jù)上述分析可以認為，中國的對外貿(mào)易戰(zhàn)略雖然要重視發(fā)揮比較優(yōu)勢，但不能以比較優(yōu)勢戰(zhàn)略作為基本的戰(zhàn)略模式，而需要突破以比較優(yōu)勢理論為基礎的傳統(tǒng)國際分工模式的束縛。如果說動態(tài)比較優(yōu)勢是對靜態(tài)比較優(yōu)勢的突破，又是對比較優(yōu)勢理論的運用，那么，中國對外貿(mào)易戰(zhàn)略的理論依據(jù)，是以動態(tài)比較優(yōu)勢為基礎，以比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換為導向，同時有選擇地利用靜態(tài)比較優(yōu)勢，有重點地推行逆比較優(yōu)勢戰(zhàn)略。在加入WTO 后全方位擴大開放的背景下，對外貿(mào)易戰(zhàn)略將進一步推進由進口替代戰(zhàn)略向出口導向戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，但在WTO 規(guī)則下和新的國際競爭環(huán)境下，除了要充分發(fā)揮國內(nèi)需求的作用之外，合理而有效地繼續(xù)實行有保護的出口促進戰(zhàn)略，依然是貿(mào)易戰(zhàn)略的基本取向。這個戰(zhàn)略取向要與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略的取向保持一致和協(xié)調(diào)?？偟恼f來，工業(yè)對外貿(mào)易戰(zhàn)略要適應、支持和促進工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的趨勢，要推動高和中高技術(shù)密集度產(chǎn)業(yè)，特別是技術(shù)密集的新興主導產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口。l 小資料：我國“十五”對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略對外貿(mào)易的發(fā)展戰(zhàn)略和政策，是國民經(jīng)濟整體發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。“十五”期間，中國對外貿(mào)易的總體發(fā)展戰(zhàn)略，要以國際市場為導向，以提高出口商品的國際競爭力和充分發(fā)揮比較優(yōu)勢為核心，以國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)進步為基礎，以市場多元化和拓展海外市場為目標，合理利用外資和進口國外要素資源，有效發(fā)揮對外貿(mào)易對國民經(jīng)濟的支撐和帶動作用，實現(xiàn)跨世紀對外貿(mào)易的適度、高效增長。 根據(jù)這一總體戰(zhàn)略，預計2005年中國進出口總額將達到5000億美元，較預計的“九五”期末3750億美元增長33，年均增長6，與“九五”的年均增長速度基本持平。 實施結(jié)構(gòu)升級帶動戰(zhàn)略，提高出口產(chǎn)品競爭實力。出口貿(mào)易的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，一方面反映著一國參與國際分工的方式、層次和程度，另一方面也是提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、將國內(nèi)要素的優(yōu)化配置與國際市場聯(lián)通的渠道?！笆濉逼陂g，要適應國際貿(mào)易中高附加值、高技術(shù)含量、精深加工的趨勢，擴大中國在國際市場的占有份額，必須提高出口產(chǎn)品的國際競爭力。要加快出口商品結(jié)構(gòu)升級，以附加價值高、需求彈性大的機電產(chǎn)品和制成品對傳統(tǒng)勞動密集型一般加工制成品進行替代。 實施加工貿(mào)易升級戰(zhàn)略，增強結(jié)構(gòu)優(yōu)化帶動作用。加工貿(mào)易占據(jù)中國外貿(mào)出口的“半壁江山”。要以提高加工貿(mào)易的技術(shù)含量和增強其對國內(nèi)經(jīng)濟的帶動作用為重點，促進加工貿(mào)易的升級，實現(xiàn)加工貿(mào)易逐漸向一般貿(mào)易的轉(zhuǎn)換。同時，盡快解決加工貿(mào)易使用本地產(chǎn)品退稅政策，鼓勵加工貿(mào)易采用本地產(chǎn)品。對于發(fā)達地區(qū)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移加工貿(mào)易也要有相應的鼓勵政策，使之能夠有效地實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)梯度擴散。 實施多元開拓市場戰(zhàn)略，努力擴大出口市場容量。擴大市場規(guī)模、優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，必須有多元化的市場拓展作保證。要根據(jù)國際貿(mào)易格局的變化，調(diào)整出口市場結(jié)構(gòu)，在鞏固傳統(tǒng)市場的基礎上努力開拓新的市場。要改變出口市場過于集中的狀況，逐步實現(xiàn)以新興市場為重點、以周邊國家貿(mào)易為支撐、發(fā)達國家和發(fā)展中國家市場合理分布的市場結(jié)構(gòu)。具體來講，市場多元化的重點是，向縱深拓展歐洲、北美市場，恢復和穩(wěn)定東南亞市場，積極開發(fā)非洲、拉丁美洲市場，穩(wěn)步擴大俄羅斯和東歐市場。 實施海外投資帶動戰(zhàn)略，積極開辟新的國際市場。海外投資戰(zhàn)略的動因來自于三個方面。一是中國和非洲、南亞、東歐、中南美洲等地區(qū)各國之間具有很強的經(jīng)濟互補性。二是面對上述地區(qū)日益增強的進口限制，參照跨國公司繞過關(guān)稅壁壘、在海外直接投資辦廠的做法，將中國成熟產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品轉(zhuǎn)移出去，建立生產(chǎn)線或加工裝配基地。三是中國部分行業(yè)生產(chǎn)能力嚴重過剩，可以將發(fā)展海外投資作為結(jié)構(gòu)調(diào)整的一個重要出路，緩解國內(nèi)結(jié)構(gòu)性矛盾。在實施海外投資戰(zhàn)略的同時，要注意解決與部分發(fā)展中國家貿(mào)易不平衡問題，海外投資較多的國家應考慮增加進口國內(nèi)需要的原材料等產(chǎn)品，以減少貿(mào)易磨擦。 實施體制改革推進戰(zhàn)略，保證發(fā)展目標順利實現(xiàn)。通過體制改革建立良好運作的市場機制，是實現(xiàn)外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略的根本保證。二、對外貿(mào)易政策的調(diào)整需要處理好政府干預的問題新時期的對外貿(mào)易政策作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的一個重要支撐，要支持、促進新興主導產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。根據(jù)中國加入WTO 后的國際貿(mào)易環(huán)境和有保護的出口促進戰(zhàn)略的取向，對外貿(mào)易政策調(diào)整的關(guān)鍵，是處理好政府適度干預和有效干預的問題。在這方面，我們要重視戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的合理運用。1戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的主要內(nèi)容戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論以不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟理論為前提，以產(chǎn)業(yè)組織中的市場結(jié)構(gòu)理論和企業(yè)競爭理論為分析框架，突破了以比較優(yōu)勢為基礎的自由貿(mào)易學說，強調(diào)了政府適度干預貿(mào)易對于本國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策從本質(zhì)上說并不是關(guān)于戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易政策，但卻是一種有利于促進戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展的、政府有效干預的對外貿(mào)易政策。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策有兩大內(nèi)容：利潤轉(zhuǎn)移理論和外部經(jīng)濟理論。利潤轉(zhuǎn)移論是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的主體內(nèi)容，指的是在寡頭競爭的國際市場上，存在著因產(chǎn)品價格高于邊際成本而形成的租金或超額壟斷利潤。一國政府可以通過對出口或進口的貿(mào)易干預，影響本國企業(yè)及其國外競爭者的行為，改變國際競爭的格局，從而從國外寡頭廠商抽取租金或向本國企業(yè)轉(zhuǎn)移利潤，達到增加本國凈福利，并促進本國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。利潤轉(zhuǎn)移論包括戰(zhàn)略性出口政策、進口政策和以進口保護促進出口的政策。戰(zhàn)略性出口政策的核心內(nèi)容，是以出口補貼支持本國寡頭廠商擴大國際市場份額。在與國外寡頭廠商進行古諾（Cournot）雙頭競爭的國際市場上，政府通過對國內(nèi)廠商提供出口補貼，可使其降低邊際成本，提高在國際市場的銷售份額和利潤，同時減少國外廠商的市場份額和利潤；由此帶來的本國廠商的利潤增加可以超過政府的補貼支出，從而使本國的國民凈福利上升。戰(zhàn)略性進口政策的核心內(nèi)容，是用關(guān)稅抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤。對于不完全競爭產(chǎn)品來說，由于產(chǎn)品價格高于邊際成本，進口國等于向出口國支付了租金或壟斷利潤，而關(guān)稅可以用于向國外壟斷廠商抽取租金；當存在著本國廠商進入的潛在可能性時，這將使國外廠商的行為受到一定約束；如果本國和國外廠商都屬于寡頭廠商，對國外出口廠商征收關(guān)稅就更容易被其部分吸收，這將導致壟斷利潤的部分轉(zhuǎn)移，從而增加本國的凈福利。以進口保護促進出口的政策，則主要是指通過國內(nèi)市場保護使本國廠商獲得規(guī)模優(yōu)勢，進而擴大在國內(nèi)外市場（主要是沒有保護的國外市場）的份額。這種理論以寡頭壟斷、市場分割和規(guī)模收益遞增為前提，從國際競爭和競爭戰(zhàn)略的角度來分析政府干預的理由與作用：對于規(guī)模經(jīng)濟效應很強的產(chǎn)業(yè)來說，對本國市場的保護可以使本國廠商在國內(nèi)市場的地位相對穩(wěn)定，使國內(nèi)廠商獲得一種相對于外國廠商的規(guī)模優(yōu)勢，由此降低生產(chǎn)的邊際成本，同時使外國廠商在保護市場上的銷售量下降而邊際成本上升；國內(nèi)外廠商邊際成本的反向變化將導致它們分別調(diào)整保護國以外市場的銷量，本國廠商的產(chǎn)量將進一步擴張，外國廠商的產(chǎn)量將進一步減少，從而再次對兩國廠商的邊際成本產(chǎn)生相反的影響。這種從產(chǎn)量到邊際成本的不斷循環(huán)和調(diào)整過程，將使進口保護成為促進出口的重要機制。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的另一項內(nèi)容是外部經(jīng)濟理論。外部經(jīng)濟包括技術(shù)性外部經(jīng)濟和收益性外部經(jīng)濟。前者是指，廠商通過同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)中其他廠商的技術(shù)外溢獲得技術(shù)和知識；后者是指，廠商從同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)廠商的集聚中獲得市場規(guī)模效應（包括獲得便利而低價的原材料、中間產(chǎn)品、技術(shù)工人、專業(yè)化服務等），兩者都能使廠商提高生產(chǎn)率和降低成本。技術(shù)性外部經(jīng)濟與政策干預的內(nèi)容是，在R&D 投入強度大的產(chǎn)業(yè)（一般為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)）中，技術(shù)外溢效應使廠商不可能完全獲得R&D 投資的收益，由此導致的私人投資不足使這些產(chǎn)業(yè)不能發(fā)展到社會最佳狀態(tài)，因而需要貿(mào)易政策的扶持。如果政府采取保護或補貼的政策，將能夠促進這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并增加國民福利；而外國政府對這些部門的支持和保護，可能使本國喪失或減少這些有益的技術(shù)外溢，因此本國必須采取對應或反擊的行動。由于這些包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)對國家利益來說具有戰(zhàn)略性意義，政府的積極干預政策對于本國產(chǎn)業(yè)的國際競爭具有戰(zhàn)略性作用。收益性外部經(jīng)濟與政策干預的內(nèi)容是，一個國家產(chǎn)業(yè)規(guī)模的大小反映了廠商所獲得的市場規(guī)模效應（相當于產(chǎn)業(yè)集聚效應）的大小，產(chǎn)業(yè)規(guī)模大的國家的廠商將具有較高的收益性外部經(jīng)濟，因而產(chǎn)業(yè)規(guī)模小的國家的廠商在國際競爭中處于不利地位。如果一個國家中處于發(fā)展初期而規(guī)模小的產(chǎn)業(yè)屬于戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，政府可以通過保護和扶持的貿(mào)易政策，支持這些產(chǎn)業(yè)的廠商擴張產(chǎn)量，提高產(chǎn)業(yè)的市場規(guī)模效應和廠商的收益性外部經(jīng)濟，從而促進這些產(chǎn)業(yè)較快地增強國際競爭力。2如何運用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策戰(zhàn)略性貿(mào)易政策產(chǎn)生之后，受到了不少質(zhì)疑和批評，包括經(jīng)濟學方面的批評和政治經(jīng)濟方面的批評。然而盡管如此，由于戰(zhàn)略性貿(mào)易政策突破了以比較優(yōu)勢理論為基礎的、反對政府干預（認為政府干預無效）的自由貿(mào)易學說，為不完全競爭條件下的政府貿(mào)易干預提供了新的理論依據(jù)，因此其主要觀點已為很多國家制定貿(mào)易政策所重視。與保護幼稚產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易政策以國內(nèi)市場為導向和作為進口替代手段的政策傾向不同（馮德連，2002），扶持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易政策以國內(nèi)市場為基礎，以擴大出口和提高國際市場份額為目標，是一種以國際市場為導向的、作為出口促進手段的貿(mào)易政策。加入WTO 后，中國在制定戰(zhàn)略性進口政策方面受到了明顯限制，但在戰(zhàn)略性出口政策、以進口保護促進出口政策，以及改變外部經(jīng)濟的貿(mào)易政策方面，仍有一定的運作空間。按照克魯格曼的觀點（Krugman,1987），對于一般的發(fā)展中國家來說，由于經(jīng)濟規(guī)模的限制，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策主要傾向于從國外抽取租金，而支持本國企業(yè)采取戰(zhàn)略行動的政策處于次要地位。但是，中國作為一個工業(yè)化水平較高的發(fā)展中大國，有條件通過戰(zhàn)略性貿(mào)易政策支持大型企業(yè)（集團）提高出口競爭力，擴大國際市場份額，以促進戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，尤其是具有戰(zhàn)略意義的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。根據(jù)斯潘塞的分析，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策扶持的產(chǎn)業(yè)應具有以下特點：一是產(chǎn)業(yè)或潛在產(chǎn)業(yè)所獲得的收益必須超過補貼支出；二是必須是面臨外國廠商激烈競爭或潛在競爭的產(chǎn)業(yè)，對本國產(chǎn)業(yè)的補貼要能迫使外國競爭對手削減計劃生產(chǎn)能力和產(chǎn)出；三是與出口相關(guān)的國內(nèi)產(chǎn)