xxx市社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)管理局內(nèi)部控制自查報(bào)告[范本]

xxx市社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)管理局內(nèi)部控制自查報(bào)告xxx市社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)管理局內(nèi)部控制檢查自查報(bào)告根據(jù)省勞動(dòng)和社會(huì)保障廳關(guān)于在全省開(kāi)展社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)部控制檢查的通知（x勞社辦發(fā)XX59號(hào)）文件精神，旨在促進(jìn)對(duì)我市社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)養(yǎng)老保險(xiǎn)建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，維護(hù)基金安全完整，了解我市基本養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)管理內(nèi)部控制的現(xiàn)狀，建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，促進(jìn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)政策的規(guī)定，確保養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)依法合規(guī)開(kāi)展及基金安全完整。通過(guò)這項(xiàng)檢查將圍繞養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)管理內(nèi)控制度的建立和養(yǎng)老保險(xiǎn)基金管理使用，對(duì)我市經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制度建設(shè)實(shí)施情況和運(yùn)行結(jié)果開(kāi)展了全面的自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、領(lǐng)導(dǎo)重視，成立專班。為了確保自查工作的貫徹落實(shí)，勞動(dòng)和社會(huì)保障局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，精心部署，為盡快理順局系統(tǒng)的內(nèi)部控制程序，健全完善內(nèi)控機(jī)制做著積極的努力。一是按要求編制保險(xiǎn)局關(guān)于開(kāi)展基本養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)部控制的自查工作方案。明確自查工作的目的、自查范圍和自查內(nèi)容，并對(duì)自查的組織實(shí)施提出了具體明確的步驟、方案還特別對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、整改期限提出了嚴(yán)格的要求；二是成立專班，由勞動(dòng)局副局長(zhǎng)xxx同志親自領(lǐng)導(dǎo)，抽出幾名政策熟、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的人員組成自查工作專班，集中力量，集中時(shí)間，全力以赴的搞好自查工作；三是認(rèn)真學(xué)習(xí)，吃透文件精神，對(duì)專班人員集中、反復(fù)學(xué)習(xí)文件，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)文件精神，嚴(yán)格按照文件要求和程序逐條逐項(xiàng)對(duì)照?qǐng)?zhí)行。二、集中力量，分布自查圍繞保險(xiǎn)局系統(tǒng)經(jīng)辦內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況的現(xiàn)狀，開(kāi)展了實(shí)地調(diào)查研究，審計(jì)、稽核、財(cái)務(wù)深入各經(jīng)辦科室一線了解情況收集問(wèn)題，掌握了養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)部經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度執(zhí)行現(xiàn)狀，對(duì)開(kāi)展好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)控自查做到心中有數(shù)。一是開(kāi)展工作協(xié)調(diào)及時(shí)聯(lián)系相關(guān)業(yè)務(wù)管理科室，征求他們內(nèi)控機(jī)制的工作意見(jiàn)和建議，及時(shí)完成有關(guān)內(nèi)控制度建設(shè)檢查要求材料的撰寫(xiě)；二是確定業(yè)務(wù)大廳為自查工作試點(diǎn)科室，認(rèn)真組織內(nèi)控專項(xiàng)自查試點(diǎn)工作的實(shí)施。并要求自查工作堅(jiān)持客觀公正、實(shí)事求是，不回避問(wèn)題，依照內(nèi)部控制檢查內(nèi)容提要結(jié)合自身的內(nèi)部控制的建設(shè)和基金管理使用情況，從制度建設(shè)控制、業(yè)務(wù)經(jīng)辦控制、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)控制、信息系統(tǒng)控制、運(yùn)行結(jié)果等方面逐項(xiàng)對(duì)照進(jìn)行自查；審計(jì)、財(cái)務(wù)、稽核及各業(yè)務(wù)科長(zhǎng)同志密切協(xié)作，按時(shí)限要求順利開(kāi)展了自查工作。三、自查情況1、制度建設(shè)情況根據(jù)國(guó)家有關(guān)勞動(dòng)保險(xiǎn)法律、法規(guī)政策，制定了一整套符合本單位實(shí)際，適合本單位業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理要求的內(nèi)部控制制度以及崗位責(zé)任制；依據(jù)xx省養(yǎng)老保險(xiǎn)管理系統(tǒng)建設(shè)實(shí)施暫行辦法，結(jié)合本單位業(yè)務(wù)運(yùn)行體系和管理要求，科學(xué)合理設(shè)置了養(yǎng)老保險(xiǎn)登記、申報(bào)核定、繳費(fèi)記錄、待遇審核、待遇發(fā)放和財(cái)務(wù)基金結(jié)算等六個(gè)環(huán)節(jié)。并按業(yè)務(wù)運(yùn)行環(huán)節(jié)設(shè)置管理崗位及管理崗位職責(zé)，強(qiáng)化了各業(yè)務(wù)科室運(yùn)行管理操作規(guī)程（特別是數(shù)據(jù)庫(kù)信息和計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理操作規(guī)程），規(guī)范了內(nèi)部機(jī)構(gòu)稽核監(jiān)督工作制度，加強(qiáng)了社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督工作，制定了目標(biāo)責(zé)任考核制度及組織實(shí)施措施，以有力的監(jiān)督行為，確保經(jīng)辦依法合規(guī)，捍衛(wèi)基金完整安全。2、實(shí)施情況制度的建立，重在實(shí)施。實(shí)際工作中每個(gè)環(huán)節(jié)嚴(yán)格按照制定的相關(guān)規(guī)章、規(guī)程、制度實(shí)施管理。首先，組織全局干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)社會(huì)保險(xiǎn)基金財(cái)務(wù)制度、社會(huì)保險(xiǎn)基金會(huì)計(jì)制度、社會(huì)保險(xiǎn)基金會(huì)計(jì)核算若干問(wèn)題補(bǔ)充規(guī)定及各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，熟悉本崗位責(zé)任制和工作要領(lǐng)，管理要求，使每個(gè)科室、每位職工都感到人人扛指標(biāo)，人人擔(dān)責(zé)任的原則，將工作任務(wù)、工作目標(biāo)落實(shí)到人，充分調(diào)動(dòng)每個(gè)人的積極性和創(chuàng)造性；做到科學(xué)、規(guī)范、文明服務(wù)操作；對(duì)有關(guān)的重要崗位，人員進(jìn)行合理設(shè)置、明確職責(zé)，形成各業(yè)務(wù)科室的互相制約的關(guān)系。其次，每個(gè)部門(mén)業(yè)務(wù)經(jīng)辦管理制度的落實(shí)，由本部門(mén)的負(fù)責(zé)人把關(guān)，部門(mén)負(fù)責(zé)人的責(zé)權(quán)關(guān)系明確，嚴(yán)格實(shí)行決策，審批和報(bào)告制度。重大事項(xiàng)集體決策，重要事項(xiàng)兩人以上審批，重大、突發(fā)異常事件及時(shí)報(bào)告，建立管理的第二道防線；第三，由單位辦公室、內(nèi)審科人員定期對(duì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查審核，同時(shí)及時(shí)調(diào)整不符合內(nèi)控機(jī)制要求的規(guī)定、做法，糾正違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題，并對(duì)責(zé)任人追究責(zé)任。3、運(yùn)行結(jié)果內(nèi)控制度執(zhí)行以來(lái)，結(jié)合實(shí)際運(yùn)行的結(jié)果，不斷地規(guī)范和完善，通過(guò)自查，目前，我局從六個(gè)方面加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制機(jī)制基礎(chǔ)管理工作。一是從規(guī)范社會(huì)保險(xiǎn)登記，申報(bào)核定，繳費(fèi)記錄，待遇審核、待遇發(fā)放、基金財(cái)務(wù)管理六個(gè)環(huán)節(jié)入手，切實(shí)做到崗位職責(zé)分明，環(huán)節(jié)銜接嚴(yán)謹(jǐn)，業(yè)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)高效，進(jìn)一步規(guī)范了職工個(gè)人賬戶，全面做好個(gè)人賬戶的建立、記錄、轉(zhuǎn)移、查詢、公布等工作，落實(shí)對(duì)帳制度，提高了參保職工個(gè)人保障意識(shí)和參與度；二是大力加強(qiáng)基金征繳管理力度，拓寬資金渠道，增強(qiáng)抗御風(fēng)險(xiǎn)能力；三是加強(qiáng)信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，提高工作效率；加大宣傳力度，營(yíng)造全社會(huì)參保意識(shí)氛圍；四是嚴(yán)格把關(guān)，堅(jiān)決按照審批程序，對(duì)不符合政策規(guī)定的堅(jiān)決剔除門(mén)外；五是完善監(jiān)督檢查體系，加強(qiáng)稽核、內(nèi)審、外審工作；五是強(qiáng)化申報(bào)核定，提高核定準(zhǔn)確率，堅(jiān)持按月申報(bào)、按月核定，實(shí)行核定征收“一條龍”服務(wù)。六是加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)各業(yè)務(wù)科、室的審計(jì)監(jiān)督檢查，做到對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部與基層員工的內(nèi)部監(jiān)督，確保社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦干部忠于社保事業(yè)，堅(jiān)守經(jīng)辦崗位，各司其職負(fù)起責(zé)任，依法合規(guī)開(kāi)展工作，充分發(fā)揮內(nèi)控機(jī)制作用，有力的了維護(hù)基金安全完整，形成了一套嚴(yán)密、有效的管理制度，各部門(mén)、各環(huán)節(jié)能按照相關(guān)的規(guī)章、規(guī)程有序運(yùn)作，有效地遏制了貪污、截留、挪用基金等違紀(jì)違規(guī)行為的發(fā)生，保護(hù)了人民的養(yǎng)命錢(qián)、活命錢(qián)。使全系統(tǒng)干部、職工盡職盡責(zé)地完成各項(xiàng)經(jīng)辦任務(wù)。四、存在的問(wèn)題目前盡管已制定了一套形之有效的工作程序和管理制度，但是，通過(guò)