北京2016年下半年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程考試題

北京2016年下半年證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷：增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程考試題一、單項選擇題（共 24 題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意） 1、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司召開股東大會，應(yīng)該于股東大會召開前的_日刊登召開股東大會的通知。 A30 B40 C50 D60 2、股票投資風(fēng)格指數(shù)是對股票投資風(fēng)格進(jìn)行（）的指數(shù)。 A風(fēng)險評價 B業(yè)績評價 C資產(chǎn)評價 D負(fù)債評價3、（）有權(quán)根據(jù)并購重組申請人及其他相關(guān)單位和個人提出的書面申請，決定相關(guān)并購重組委委員是否回避。 A中國證監(jiān)會 B證券業(yè)協(xié)會 C并購重組委其他人員 D并購重組委召集人 4、反映證券營業(yè)部經(jīng)營成果的主要指標(biāo)有_。 A固定資本比率 B流動比率 C資產(chǎn)負(fù)債率 D凈資產(chǎn)利潤率5、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為（） A. B. C. D. 6、上海證券交易所在2007年開發(fā)了_，并制定了_。_ A浮動收益證券綜合電子平臺；上海證券交易所浮動收益證券綜合電子平臺交易試行條例 B固定收益證券綜合電子平臺；上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易試行條例 C浮動收益證券綜合電子平臺；上海證券交易所浮動收益證券綜合電子平臺交易試行辦法 D固定收益證券綜合電子平臺；上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易試行辦法 7、證券指數(shù)的編制遵循_的原則。 A公平競爭 B公開、公平、公正 C公開透明 D客戶優(yōu)先 8、在我國，下列關(guān)于證券公司的事項中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是_。 A變更持有5%以上股權(quán)的股東 B變更注冊地址 C證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu) D撤銷分支機構(gòu) 9、詢價對象在年度結(jié)束后（）個月內(nèi)對上年度參與詢價的情況進(jìn)行總結(jié)。 A4 B3 C2 D1 10、關(guān)于基金的運作費用下列說法正確的是_。 A基金規(guī)模越小，操作費用比率越高 B基金規(guī)模越大，操作費用比率越高 C基金表現(xiàn)越不好，操作費用比率越低 D運作費用比率與基金規(guī)模無關(guān)11、從利率角度分析，_形成了利率下調(diào)的穩(wěn)定預(yù)期。 A溫和的通貨膨脹 B嚴(yán)重的通貨膨脹 C惡性通貨膨脹 D通貨緊縮 12、從動態(tài)角度看，行業(yè)內(nèi)存在著的五種基本競爭力量之間的_，共同決定著行業(yè)的發(fā)展方向。 A抗衡結(jié)果 B狀況 C綜合強度 D相互作用 13、根據(jù)組合管理者對_的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型。 A市場效率 B市場規(guī)模 C市場結(jié)構(gòu) D市場環(huán)境14、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機構(gòu)對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票_。 A可以進(jìn)行再質(zhì)押，也可單項賣出 B只能進(jìn)行再質(zhì)押 C可以進(jìn)行同業(yè)回購，也可單項賣出 D只能單向賣出 15、收購人按照上市公司收購管理辦法規(guī)定進(jìn)行要約收購的，對同類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前_個月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價格。 A3 B4 C5 D6 16、根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在_股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 A2億 B2.5億 C3.5億 D4億 17、一個基金下設(shè)立若干個子基金，各子基金獨立進(jìn)行決策，此基金為_。 A套利基金 B基金中的基金 C保本基金 D系列基金 18、關(guān)于基金會計核算，下列說法錯誤的是_。 A會計主體是基金管理公司 B會計分期細(xì)化到日 C會計年度為公歷每年1月日至12月31日 D基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債 19、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是_。 A上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢 B上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點1000點 C上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10% D于2005年首個交易日發(fā)布 20、以下不屬于關(guān)聯(lián)方的是_。 A一方有能力直接或間接控制另一方 B多方共同控制另一方 C一方對另一方施加重大影響 D一方受兩方或多方控制 21、在集合資產(chǎn)管理計劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有_。 A按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險 B不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃 C按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用 D根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃 22、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開業(yè)的證券名稱應(yīng)當(dāng)是_。 A集合資產(chǎn)管理計劃名稱證券公司名稱各方托管機構(gòu)名稱 B證券公司名稱資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱 C證券公司名稱集合資產(chǎn)托管計劃名稱資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱 D各方托管機構(gòu)名稱證券公司名稱集合資產(chǎn)托管計劃名稱23、證券投資人是指通過證券而進(jìn)行投資的_。 A自然人 B政府機構(gòu) C各類機構(gòu)法人 D各類機構(gòu)法人和自然人 24、根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣_。 A國債 B股票 C基金 D企業(yè)債券二、多項選擇題（共 24 題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。） 1、證券組合方差(或風(fēng)險)的大小實際上取決于_。 A單個證券的方差 B投資比例 C證券之間的相關(guān)系數(shù)(協(xié)方差) D離散標(biāo)準(zhǔn)差 2、通常從（）等方面來衡量基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵。 A產(chǎn)品線的長度 B產(chǎn)品線的寬度 C產(chǎn)品線的密度 D產(chǎn)品線的高度3、證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的_。 A20% B50% C70% D100% 4、某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當(dāng)日的基金凈值為1.025元，則申購手續(xù)費為_， A147.56 B147.78 C148.78 D148.875、技術(shù)進(jìn)步對行業(yè)的影響是巨大的，具體表現(xiàn)有_。 A電力逐漸取代蒸汽動力 B噴氣式飛機逐漸代替了螺旋槳飛機 C納米材料逐漸取代了現(xiàn)有紡織材料 D通信衛(wèi)星逐漸取代了海底電纜 6、1940年，_頒布了基金法律的典范投資公司法和投資顧問法。 A英國 B美國 C瑞士 D法國 7、按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見，國有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)行_。 A產(chǎn)權(quán)界定 B報表審計 C清產(chǎn)核資 D資產(chǎn)評估 8、下列關(guān)于交易席位的說法中，錯誤的是_。 A交易席位是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ) B代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位 C與無形席位相比，有形席位報盤方式降低了申報的差錯 D自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務(wù)的席位 9、下列各項不屬于公司反收購戰(zhàn)略中保持公司控制權(quán)策略的是_ A限制董事資格 B每年部分改選董事會成員 C管理層收購(MBO) D超級多數(shù)條款 10、下列各項中，屬于金融衍生工具特征的是_。 A跨期性 B期限性 C安全性 D聯(lián)動性11、在任一時點上，以下_影響利率期限結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀。 A對未來利率變動方向的預(yù)期 B債券預(yù)期收益中可能存在的流動性溢價 C市場效率低下 D資金在長期和短期市場之間的流動可能存在的障礙 12、根據(jù)證券法規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)_批準(zhǔn)。 A中國人民銀行 B當(dāng)?shù)卣?C財政部 D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 13、常見的參考利率有_。 A國債利率 B聯(lián)邦基金利率 C倫敦銀行問同業(yè)拆放利率 D歐洲美元定期存款單利率14、資產(chǎn)配置的類型，從范圍上看不包括_。 A全球資產(chǎn)的配置 B戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 C行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置 D股票債券配置 15、關(guān)于國家股，下列說法正確的有_。 A國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)，以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但不包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份 B國家對新組建的股份公司進(jìn)行投資構(gòu)成國家股 C國家股由國務(wù)院授權(quán)的部門或機構(gòu)持有，或根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機構(gòu)持有 D國家股以國有資產(chǎn)折價入股的，須按國務(wù)院及國有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評估、確認(rèn)、驗證等手續(xù) 16、_又稱價格收益比或本益比，是每殷價格與每股收益之間的比率。 A收益率 B市盈率 C增長率 D到期率 17、基金銷售過程中由投資者自己承擔(dān)的費用包括（）。 A基金申購費 B基金贖回費 C基金轉(zhuǎn)換費 D基金托管費 18、假設(shè)投資者在2009年7月24日(周五)申購了份額，那么基金利潤從_開始計算。 A2009年7月24日 B2009年7月25日 C2009年7月26日 D2009年7月27日 19、已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為_。 A未上市流通股份和已上市流通股份 B有限售條件股份和無限售條件股份 C外資股和內(nèi)資股 D普通股票和優(yōu)先股票 20、針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場的特別安排有_。 A改進(jìn)開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進(jìn)一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為 B完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性 C完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標(biāo)，及時揭示市場風(fēng)險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響 D實行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度 21、在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有_。