謝總?cè)骘L(fēng)險管理體系建設(shè)講座.ppt

乘車應(yīng)系好安全帶,安全經(jīng)驗(yàn)分享,企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中,時時面臨著風(fēng)險,企業(yè)強(qiáng)盛快速發(fā)展之機(jī),也許正是企業(yè)風(fēng)險孕育之時,案例1：巴林銀行的倒閉,對人,賬目和資金的管理缺乏監(jiān)督約束機(jī)制對有利益沖突的角色沒有實(shí)行權(quán)責(zé)分離對營運(yùn)中暴露出的錯誤,沒有及時糾正沒有“內(nèi)部控制”系統(tǒng)預(yù)報風(fēng)險,案例2:鄭百文內(nèi)控失敗的警示,賒銷失控,壞賬高筑盲目擴(kuò)張,資產(chǎn)負(fù)債率失控,缺乏風(fēng)險意識對銷售人員重“激勵”缺“約束”信息失真,為上市做假賬,虛報利潤,案例3:美國世通公司破產(chǎn)歷史背景：世界500強(qiáng)企業(yè)最后結(jié)果：涉嫌金額近100億美元風(fēng)險分析：,瘋狂購并；財務(wù)集中-分散模式；公司治理缺陷；內(nèi)部人私利驅(qū)動；財務(wù)人員職業(yè)道德；內(nèi)部控制文化。,更多案例:八百伴盲目推行“多元化發(fā)展”戰(zhàn)略南京冠生園使用過期月餅餡遭媒體嚗光羅家寨1223井噴事故長慶連續(xù)兩年重復(fù)發(fā)生有毒有害氣體中毒重大事故次貸危機(jī)金融危機(jī)經(jīng)濟(jì)危機(jī),全面風(fēng)險管理體系建設(shè)認(rèn)知與實(shí)踐,謝文虎,提綱,基本概念風(fēng)險管理基本流程全面風(fēng)險管理體系的運(yùn)行文化培育與環(huán)境建設(shè)監(jiān)督與改進(jìn)幾點(diǎn)認(rèn)識,中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引,基本概念,戰(zhàn)略目標(biāo)高層次目標(biāo)，與使命相關(guān)聯(lián)；經(jīng)營目標(biāo)有效和高效地利用各種資源；報告目標(biāo)各種報告信息的真實(shí)可靠性；合規(guī)目標(biāo)符合適應(yīng)的法律與法規(guī)。,企業(yè)目標(biāo),基本概念,企業(yè)風(fēng)險:對實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)具有關(guān)鍵作用的因素的不確定性.-純粹風(fēng)險-機(jī)會風(fēng)險,基本概念,戰(zhàn)略風(fēng)險:指企業(yè)在戰(zhàn)略的制訂和實(shí)施上出現(xiàn)錯誤，或因未能隨環(huán)境的改變而作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，而導(dǎo)致的損失.,基本概念,戰(zhàn)略風(fēng)險:組織結(jié)構(gòu)設(shè)置,重組,改制,投資,合資,合作,市場定位,結(jié)構(gòu),環(huán)境,競爭策略風(fēng)險:價格,服務(wù),技術(shù),差異化,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),多元化策略,規(guī)?？刂?技術(shù)落伍,技術(shù)開發(fā),基本概念,財務(wù)風(fēng)險:指融資安排、會計核算與管理以及會計或財務(wù)報告失誤而對企業(yè)造成的損失.,基本概念,財務(wù)風(fēng)險:資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險,資金周轉(zhuǎn)風(fēng)險,國家稅價政策,地方規(guī)費(fèi)調(diào)整風(fēng)險,應(yīng)收帳歀,壞賬風(fēng)險,高風(fēng)險業(yè)務(wù)的財產(chǎn)保全風(fēng)險,大宗器材物資價格,匯率波動風(fēng)險,帳戶管理風(fēng)險,資金管理風(fēng)險,資產(chǎn)流失風(fēng)險,關(guān)聯(lián)交易價格風(fēng)險,生產(chǎn)成本控制,預(yù)算控制風(fēng)險,基本概念,市場風(fēng)險:指因市場等外界條件變化而使企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險.,基本概念,市場風(fēng)險:市場萎縮風(fēng)險,客戶流失風(fēng)險,客戶信用風(fēng)險,競爭風(fēng)險:潛在競爭,產(chǎn)品服務(wù)替代,合作伙伴風(fēng)險,新市場進(jìn)入風(fēng)險,基本概念,運(yùn)營風(fēng)險:指企業(yè)內(nèi)部流程和系統(tǒng)、人為或外部因素而給企業(yè)造成的各種損失.,基本概念,運(yùn)營風(fēng)險:健康安全環(huán)境管理,質(zhì)量管理,應(yīng)急管理,客戶管理,供應(yīng)鏈管理,公共關(guān)系管理,庫存控制,應(yīng)急儲備,防洪防汛,冬防保溫,信息安全,合同管理,海外業(yè)務(wù)溝通交流,防恐,人力,設(shè)備,隊(duì)伍資質(zhì)等各種運(yùn)營資源管理,生產(chǎn)預(yù)測,部署,指揮,關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程管理,基本概念,法律風(fēng)險:指企業(yè)因違反法律、法規(guī)或規(guī)定，或侵害其他利益相關(guān)者的權(quán)益，而導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險.,國有企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險:國有企業(yè)改制中存在的法律風(fēng)險企業(yè)經(jīng)營管理不善、決策失誤導(dǎo)致的法律風(fēng)險企業(yè)商業(yè)糾紛導(dǎo)致的法律風(fēng)險企業(yè)內(nèi)部不和諧導(dǎo)致的法律風(fēng)險企業(yè)走出去帶來的法律風(fēng)險上市公司報表及信息披露的真實(shí)可靠性,基本概念,國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策；員工道德操守的遵從性；本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同；本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；企業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況。,基本概念,基本概念,全面風(fēng)險管理:企業(yè)圍繞總體目標(biāo),通過在經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)和過程中執(zhí)行風(fēng)險管理的基本流程,培育良好的風(fēng)險管理文化,建立健全全面風(fēng)險管理體系,為實(shí)現(xiàn)企業(yè)總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法.,企業(yè)全面的意思是打破了職能部門或文化間的壁壘,這意味著采取一種真正全面的,整合的,前瞻的,以管理流程,業(yè)務(wù)流程為導(dǎo)向的體系,來管理一切重大的風(fēng)險和機(jī)會-而不只是僅僅局限于財務(wù)風(fēng)險的控制和保全.,基本概念,基本概念,內(nèi)部控制系統(tǒng):企業(yè)圍繞風(fēng)險管理策略目標(biāo),針對各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險,立足風(fēng)險管理基本流程及解決方案,制定并執(zhí)行各項(xiàng)制度,措施及重要業(yè)務(wù)流程的過程和方法.,風(fēng)險管理的基本流程,風(fēng)險管理五步流程:收集風(fēng)險管理基本信息進(jìn)行風(fēng)險評估制定風(fēng)險管理策略制定和實(shí)施風(fēng)險管理解決方案風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn),風(fēng)險管理初始信息,建立綜合信息框架的工作主要是收集關(guān)于應(yīng)用范圍的基本信息，包括：經(jīng)營戰(zhàn)略，目標(biāo)，要求，條件，假設(shè)內(nèi)部和外部風(fēng)險的歷史和現(xiàn)狀相應(yīng)的風(fēng)險管理的歷史和現(xiàn)狀是否有風(fēng)險管理體系現(xiàn)有風(fēng)險管理程序的執(zhí)行效果,風(fēng)險管理的基本流程,風(fēng)險管理初始信息:按業(yè)務(wù)分工,按風(fēng)險類別,企業(yè)內(nèi)外,行業(yè)內(nèi)外,國內(nèi)外,歷史,現(xiàn)狀,未來預(yù)測,風(fēng)險管理現(xiàn)狀,風(fēng)險數(shù)據(jù)庫,風(fēng)險管理的基本流程,風(fēng)險評估工作包括三個部分：風(fēng)險辨識找出對目標(biāo)有影響的所有不確定性因素風(fēng)險分析對所辨識出的風(fēng)險進(jìn)行描述，分析其動因和相互關(guān)系風(fēng)險評價對所辨識出的風(fēng)險發(fā)生的可能性和潛在影響進(jìn)行評價；對現(xiàn)有風(fēng)險管理體系的有效性進(jìn)行評價,風(fēng)險管理的基本流程,風(fēng)險辯識,風(fēng)險分析,風(fēng)險評價,風(fēng)險評估流程,綜合信息框架,確認(rèn)風(fēng)險事件,風(fēng)險表現(xiàn)分析,風(fēng)險定義歸類,風(fēng)險動因分析,風(fēng)險影響分析,風(fēng)險關(guān)系分析,風(fēng)險初步判斷,風(fēng)險可能性評價,風(fēng)險影響程度評價,風(fēng)險列表,分析結(jié)果,風(fēng)險矩陣,風(fēng)險管理的基本流程,風(fēng)險識別分析評價的主要活動方式:小型討論會問卷調(diào)查其他交替使用,風(fēng)險管理的基本流程,問卷調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容:站在全局高度,您認(rèn)為企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注哪些風(fēng)險?本部門(本單位)需要重點(diǎn)關(guān)注哪些風(fēng)險?具體到某個風(fēng)險-您認(rèn)為該風(fēng)險發(fā)生的可能性有多大?您如何評估該風(fēng)險的潛在影響?請?jiān)u價該風(fēng)險管理的輕重緩急程度.您認(rèn)為哪些部門或崗位需要向該風(fēng)險的管理負(fù)責(zé)?您認(rèn)為該風(fēng)險管理解決方案中哪些措施最關(guān)鍵?,風(fēng)險管理的基本流程,風(fēng)險數(shù)據(jù)庫:風(fēng)險名稱風(fēng)險代碼記錄日期錄入人風(fēng)險歷史風(fēng)險當(dāng)前狀態(tài)風(fēng)險類別現(xiàn)有管理的有效性風(fēng)險管理優(yōu)先級,風(fēng)險具體描述風(fēng)險概率風(fēng)險成本(影響)風(fēng)險負(fù)責(zé)人(各級)風(fēng)險經(jīng)理(監(jiān)督人)風(fēng)險相關(guān)人風(fēng)險成因分析風(fēng)險應(yīng)對成本分析風(fēng)險策略(行為)風(fēng)險管理解決方案,風(fēng)險管理的基本流程,風(fēng)險數(shù)據(jù)庫的落腳點(diǎn):風(fēng)險管理解決方案的基礎(chǔ):,風(fēng)險管理的基本流程,風(fēng)險動因分析,風(fēng)險管理解決方案,風(fēng)險,業(yè)務(wù),風(fēng)險表象B,風(fēng)險表象A,風(fēng)險表象C,風(fēng)險表象E,風(fēng)險表象D,風(fēng)險動因a,風(fēng)險動因a,風(fēng)險動因b,風(fēng)險管理的基本流程,風(fēng)險因果關(guān)系分析模型,井噴,鉆井作業(yè),設(shè)計缺陷,操作失誤,執(zhí)行規(guī)程不嚴(yán),判斷失誤,設(shè)備失靈,地下情況,操作規(guī)程,培訓(xùn)及演練,風(fēng)險管理的基本流程,井控風(fēng)險因果關(guān)系分析模型,設(shè)計方法思路,疏忽大意,井控意識,管理力度,設(shè)備質(zhì)量,維護(hù)保養(yǎng),人的知識經(jīng)驗(yàn),錯誤表象,恐怖事件,海外業(yè)務(wù),政治原因,經(jīng)濟(jì)原因,各種矛盾,競爭矛盾,資源矛盾,針對中方,治安狀況,防范意識及措施,風(fēng)險管理的基本流程,海外業(yè)務(wù)防恐風(fēng)險因果關(guān)系分析模型,針對當(dāng)局,政局動蕩,針對甲方,環(huán)境因素,主觀因素,團(tuán)伙行為,個體行為,民族矛盾,恐怖事件,海外業(yè)務(wù),印度尼西亞,厄瓜多爾,烏孜別克斯坦,其它新區(qū),土庫曼斯坦,社區(qū)動亂,經(jīng)濟(jì)原因,哥倫比亞游擊隊(duì),風(fēng)險管理的基本流程,海外業(yè)務(wù)防恐風(fēng)險因果關(guān)系分析模型,仇華情緒,經(jīng)濟(jì)原因,資源矛盾,民族矛盾,政變,東突分子,東突分子,交通事故,生產(chǎn)作業(yè),非正規(guī)路面,正規(guī)路面,惡劣天氣狀況,人為因素,設(shè)備狀況,風(fēng)險管理的基本流程,交通安全風(fēng)險因果關(guān)系分析模型,資金損失,資金管理,授權(quán)與審批,崗位設(shè)置,流程缺陷,其它因素,人的因素,風(fēng)險管理的基本流程,資金管理風(fēng)險因果關(guān)系分析模型,制度缺陷,帳戶設(shè)置,呆壞帳,客戶管理,信用管理,客觀原因,環(huán)境因素,其它因素,惡意欺詐,風(fēng)險管理的基本流程,客戶信用風(fēng)險因果關(guān)系分析模型,內(nèi)部原因,帳戶設(shè)置,信息不暢,法律不完善,信用體制缺陷,三角債,合同條款,支付能力,信用政策設(shè)置,吊裝事故,吊裝作業(yè),操作規(guī)程,人的行為,其它因素,人員資質(zhì),風(fēng)險管理的基本流程,吊裝作業(yè)風(fēng)險因果關(guān)系分析模型,設(shè)備及工具,吊具,被吊物,吊車,操作,指揮協(xié)調(diào),培訓(xùn),環(huán)境,監(jiān)督,配合,事故,壓力容器管理,壓力,產(chǎn)品質(zhì)量,使用,其它因素,人的因素,風(fēng)險管理的基本流程,壓力容器管理風(fēng)險因果關(guān)系分析模型,作業(yè)條件,固定,介質(zhì),工藝,檢驗(yàn)制度,材質(zhì),資質(zhì),操作規(guī)程,驗(yàn)收,責(zé)任心,風(fēng)險管理的基本流程,人才流失,人力資源管理,外部原因,企業(yè)原因,環(huán)境因素,工作環(huán)境,對手挖掘,企業(yè)文化融合,人才流失風(fēng)險因果關(guān)系分析模型,行業(yè)萎縮,主觀因素,職業(yè)生涯設(shè)計,薪酬福利政策,文化生活,價值取向,企業(yè)文化認(rèn)同,人際關(guān)系處理,組織關(guān)心,沒有公平感,風(fēng)險管理的基本流程,脫靶,定向井施工,客觀因素,設(shè)計原因,技術(shù)管理,軌跡監(jiān)控,工具原因,參數(shù)選擇,定向井脫靶風(fēng)險因果關(guān)系分析模型,地層因素,人為因素,鉆具組合,增斜及漂移規(guī)律預(yù)測,操作規(guī)程,工作責(zé)任心,讀片或計算失誤,技術(shù)培訓(xùn)和研討,拋面選擇,經(jīng)驗(yàn)不足,風(fēng)險管理的基本流程,合同糾紛風(fēng)險因果關(guān)系分析模型,影響程度,重大,大,中等,小,較小,極高,高,中等,低,極低,可能性,風(fēng)險管理的基本流程,風(fēng)險矩陣,制定風(fēng)險管理策略:風(fēng)險承擔(dān)風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險轉(zhuǎn)移風(fēng)險轉(zhuǎn)換風(fēng)險對沖風(fēng)險補(bǔ)償風(fēng)險控制,風(fēng)險管理的基本流程,制定風(fēng)險管理策略時,應(yīng)考慮:應(yīng)該承擔(dān)什么風(fēng)險？怎樣承擔(dān)這些風(fēng)險？承擔(dān)多少風(fēng)險？如何管理這些風(fēng)險？,風(fēng)險管理的基本流程,制定風(fēng)險管理策略風(fēng)險承擔(dān):指企業(yè)對所面臨的風(fēng)險采取被動接受的態(tài)度，從而承擔(dān)風(fēng)險帶來的后果.,風(fēng)險管理的基本流程,制定風(fēng)險管理策略風(fēng)險規(guī)避:指企業(yè)回避、停止或退出蘊(yùn)含某風(fēng)險的商業(yè)活動或商業(yè)環(huán)境，避免成為風(fēng)險的所有人.,風(fēng)險管理的基本流程,制定風(fēng)險管理策略風(fēng)險轉(zhuǎn)移:指企業(yè)通過合同將風(fēng)險轉(zhuǎn)移到第三方，企業(yè)對轉(zhuǎn)移后的風(fēng)險不再擁有所有權(quán).,風(fēng)險管理的基本流程,制定風(fēng)險管理策略風(fēng)險轉(zhuǎn)換:指企業(yè)通過戰(zhàn)略調(diào)整等手段將企業(yè)面臨的風(fēng)險轉(zhuǎn)換成另一個風(fēng)險.,風(fēng)險管理的基本流程,制定風(fēng)險管理策略風(fēng)險對沖:指采取各種手段，引入多個風(fēng)險因素或承擔(dān)多個風(fēng)險，使得這些風(fēng)險能夠互相對沖，也就是，使這些風(fēng)險的影響互相抵消.,風(fēng)險管理的基本流程,制定風(fēng)險管理策略風(fēng)險補(bǔ)償:指企業(yè)對風(fēng)險可能造成的損失采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行補(bǔ)償.,風(fēng)險管理的基本流程,制定風(fēng)險管理策略風(fēng)險控制:指控制風(fēng)險事件發(fā)生的動因、環(huán)境、條件等，減輕風(fēng)險事件發(fā)生時的損失或降低風(fēng)險事件發(fā)生的概率到一個可以接受的程度.,風(fēng)險管理的基本流程,風(fēng)險管理的基本流程,風(fēng)險管理策略,統(tǒng)領(lǐng)全局承上啟下,常用風(fēng)險管理策略:A-規(guī)避B控制C承擔(dān)D分散E忽略,被動承擔(dān)邊界組合,風(fēng)險管理的基本流程,影響程度,重大,大,中等,小,較小,極高,高,中等,低,極低,可能性,A,B,C,D,E,風(fēng)險管理的基本流程,風(fēng)險矩陣,影響程度,重大,大,中等,小,較小,極高,高,中等,低,極低,可能性,A,B,C,D,E,風(fēng)險管理的基本流程,風(fēng)險矩陣,影響程度,重大,大,中等,小,較小,極高,高,中等,低,極低,可能性,A,B,C,D,E,忽略區(qū),理性區(qū),敏感區(qū),風(fēng)險管理的基本流程,風(fēng)險矩陣,風(fēng)險矩陣全局性的分業(yè)務(wù)板塊的分業(yè)務(wù)單元的分單位的分作業(yè)項(xiàng)目的,風(fēng)險管理的基本流程,風(fēng)險管理的基本流程,1.政府穩(wěn)定性2.法紀(jì)混亂3.示威和騷亂4.人為破壞5.暴力犯罪6.組織犯罪7敲詐勒索8.當(dāng)?shù)卮蠓秶当I9.內(nèi)部欺詐10.一般犯罪11.綁架和拘禁12.劫車13.恐怖活動14.航空安全和保安15.與社區(qū)的對抗16.罷工或行業(yè)行為17.工作場所暴力18.賄賂的壓力19.腐敗20.敵視媒體和非政府組織的曝光,CNODC海外業(yè)務(wù)社會風(fēng)險列表,風(fēng)險管理的基本流程,1,2,3,4,5,6,8,9,11,14,13,12,10,15,16,17,18,19,20,CNODC海外業(yè)務(wù)社會風(fēng)險矩陣,CNLC海外安全風(fēng)險評估矩陣,風(fēng)險管理的基本流程,鉆井作業(yè)風(fēng)險危害識別表,鉆井作業(yè)風(fēng)險分布表,風(fēng)險管理的基本流程,鉆井作業(yè)風(fēng)險分布表,風(fēng)險管理的基本流程,鉆井作業(yè)風(fēng)險分布表,風(fēng)險管理的基本流程,1.天車臺2.二層臺及立管臺3.井口4.絞車傳動、傳動鏈條5.貓頭6.絞車滾筒前方7.防碰天車8.大繩死活繩固定9.絞車剎車系統(tǒng)10.司鉆操作控制箱11.大門繃?yán)K12.大鉗13.萬向軸,14.聯(lián)動機(jī)傳動部位15.泥漿泵皮帶輪16.高壓管線17.泵安全閥及泄壓管線18.高壓管匯19.泥漿槍20.配電箱、柜21.電路線22.防噴管線23.油氣容器24.泥漿泵空氣包25.鍋爐房26.壓縮氣瓶27.繃、甩鉆具工作場地,鉆井作業(yè)危險部位,風(fēng)險管理的基本流程,1.起、放井架2.絞車上、下鉆臺3.金屬塊上、下鉆臺4.操作規(guī)程貓頭5.操作剎把6.校正設(shè)備7.起下鼠洞管8.吊甩鉆具9.進(jìn)入設(shè)備內(nèi)檢修10.裝卸水龍帶11.安、拆井架上的滑輪12.抽、穿大繩,13.方鉆桿出入鼠洞14.接單根、起下鉆15.吊裝物件16.鉆臺上鉆具傾倒處理17.大鉤倒掛處理18.大繩跳槽處理19.處理井下事故20.井噴控制21.焊接容器22.裝卸管材23.操作電器24.更換傳動皮帶、鏈條25.下套管,鉆井作業(yè)危險環(huán)節(jié),風(fēng)險管理的基本流程,1.上鉆臺不戴安全帽2.高空作業(yè)不系安全帶3.鉆具在井下，剎把離人4.酒后上崗5.錯掛離合器6.大繩排不整齊7.防碰天車不靈8.單吊環(huán)起鉆9.單鉗繃扣10.設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)檢修,11.貓頭繩打結(jié)12.空鉆具未栓保險繩13.倒錯管匯閘門14.開泵時高壓區(qū)站人15.檢修泵用動力驅(qū)動16.起吊繩索不合格，無專人指揮17.手持電動工具無保安器18.井場吸煙19.上班勞保穿戴不齊全20.違章用電、動火等。,鉆井作業(yè)危險行為,風(fēng)險管理的基本流程,風(fēng)險管理解決方案,-是指風(fēng)險管理策略的執(zhí)行方案，包括以下因素：組織結(jié)構(gòu)、權(quán)責(zé)分配、獎罰措施和報告體系政策、制度、程序監(jiān)控手段、信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)和管理的調(diào)整方案具體的實(shí)施細(xì)則,風(fēng)險管理的基本流程,土庫曼尤拉屯項(xiàng)目井控風(fēng)險管理解決方案:設(shè)計:井身結(jié)構(gòu),管串,鉆井液,鉆井參數(shù),壓力預(yù)測,裝備:防噴器,除氣器,液控,液面報警,氣測報警,防護(hù)器具,作業(yè):鉆進(jìn),起鉆,下鉆,空井,取心,固井,下套管,測井,人員:配置,培訓(xùn),演練,溝通交流,管理:交底,驗(yàn)收,坐崗,試壓,持證,灌漿,演習(xí),報告,監(jiān)督,應(yīng)急預(yù)案:“四七動作”;H2S防護(hù);水,重泥漿,加重材料,.調(diào)研,咨詢,研討,審查,現(xiàn)場監(jiān)督,人身保險,資產(chǎn)保險,工程保險,風(fēng)險管理的基本流程,厄瓜多爾防恐風(fēng)險管理解決方案:定期評估分析風(fēng)險動態(tài),及時發(fā)布提示預(yù)警,人員培訓(xùn)教育:手冊,案例,規(guī)定,人員出行規(guī)定:人數(shù),交通工具,路線,預(yù)案,基地安保措施:基多,拉勾,作業(yè)場點(diǎn),住房,圍欄,保安,監(jiān)視系統(tǒng),預(yù)案,社會環(huán)境:當(dāng)局,警方,軍方,甲方,社區(qū),哥倫比牙游擊隊(duì),風(fēng)險管理的基本流程,海外業(yè)務(wù)資金風(fēng)險管理解決方案:境外帳戶管理境外帳戶余額管理境外支出審批權(quán)限管理境外支出批準(zhǔn)流程境外支出監(jiān)管措施崗位制衡人員選用,風(fēng)險管理的基本流程,防洪防汛風(fēng)險管理解決方案:汛前風(fēng)險排查評級,安排措施,明確責(zé)任,適度投入,汛期重點(diǎn)要害部位監(jiān)督,值班,井場,駐地及重要設(shè)施位置選擇,汛期行車安全規(guī)定,電網(wǎng)及重要設(shè)施防雷擊措施,防道路山體滑坡措施,防洪防汛檢查提示預(yù)警報告制度,防洪防汛總預(yù)案,物資儲備,突擊隊(duì),針對重大風(fēng)險點(diǎn)的解決方案及預(yù)案,風(fēng)險管理的基本流程,有毒有害氣體防護(hù)風(fēng)險管理解決方案:風(fēng)險源定期排查摸底分析評級,分工,責(zé)任,監(jiān)督檢查防護(hù)設(shè)施配備,定期檢驗(yàn)制度,人員培訓(xùn),防護(hù)演練,特殊作業(yè)或重大風(fēng)險措施交底,施工過程持續(xù)監(jiān)測,預(yù)報,報警,逃逸路線,風(fēng)向標(biāo),重大風(fēng)險預(yù)案,風(fēng)險管理的基本流程,管道施工質(zhì)量風(fēng)險管理解決方案:設(shè)計,材料驗(yàn)收,把關(guān),施工機(jī)具,人員資質(zhì),培訓(xùn),施工工藝,操作規(guī)程,檢驗(yàn),材料,工藝質(zhì)量跟蹤卡,重點(diǎn)及質(zhì)量難點(diǎn)部位特殊措施,風(fēng)險管理的基本流程,投資項(xiàng)目風(fēng)險管理解決方案:與發(fā)展戰(zhàn)略的一致性,明確的投資政策,策略,嚴(yán)格的論證程序:建議書,調(diào)研論證報告,初評,復(fù)評,專家評審,全面充分的調(diào)研論證內(nèi)容:市場,技術(shù),資源,經(jīng)濟(jì),嚴(yán)格明確的決策程序:-,重大投資項(xiàng)目風(fēng)險評估制度,經(jīng)營性項(xiàng)目投資回報標(biāo)準(zhǔn),公益性功能性項(xiàng)目問卷調(diào)查,投資項(xiàng)目后評價及審計制度,調(diào)研論證者,決策者們知識結(jié)構(gòu),認(rèn)識水平提高計劃,風(fēng)險管理的基本流程,客戶信用風(fēng)險管理解決方案:客戶信用調(diào)查分析判斷評級歸類,合同訂立審查批準(zhǔn)程序,權(quán)限,重大合同風(fēng)險評估及法律評估制度,合同風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施,對方履約能力擔(dān)保函,客戶信用風(fēng)險預(yù)提,風(fēng)險管理的基本流程,規(guī)范職工股暨清理法人實(shí)體法律風(fēng)險管理解決方案：分析法律問題:實(shí)體權(quán)利；法律程序；法律文書;隱名股東；股權(quán)轉(zhuǎn)讓；研究適用的法律法規(guī)和政策依據(jù):公司法；集團(tuán)公司文件；評估實(shí)際操作中可能遇到的法律風(fēng)險:股權(quán)關(guān)系；員工安置；制定法律風(fēng)險防控措施:預(yù)防性；可控性；補(bǔ)救途徑；審查改制單位的實(shí)施方案:合法性；合規(guī)性；可操作性；股東會對重大問題進(jìn)行決議:公司合并；股權(quán)轉(zhuǎn)讓；清算,關(guān)閉辦理相關(guān)法律文書:股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；股東會決議；辦理工商登記變更手續(xù):法人名稱、公司章程；依法變更勞動關(guān)系；,風(fēng)險管理的基本流程,企業(yè)用工管理風(fēng)險管理解決方案:前瞻性的人力資源發(fā)展規(guī)劃,科學(xué)合理的定編定員,活躍的動態(tài)預(yù)測機(jī)制:業(yè)務(wù)發(fā)展,專業(yè),市場,需求,變化,嚴(yán)格用工管理權(quán)限,用工指標(biāo)及工資勞務(wù)費(fèi)指標(biāo)“雙控制”,積極穩(wěn)妥的用工流動導(dǎo)向政策,管理制度,人力資源培訓(xùn)及儲備機(jī)制,依法訂立合同,辦理社保事宜,風(fēng)險管理的基本流程,集體食物中毒風(fēng)險管理解決方案:相對固定的原料采購點(diǎn),供應(yīng)方的資信狀況評估,易腐爛變質(zhì)食物的儲存及處理規(guī)定和程序,原料的入庫檢驗(yàn)制度,伙委會制度,責(zé)任追究制度,定期監(jiān)督檢查警示告誡制度,應(yīng)急預(yù)案,應(yīng)急藥品儲備,風(fēng)險管理的基本流程,企業(yè)高管健康安全風(fēng)險管理解決方案:定期定點(diǎn)體檢制度,健康檔案,飲食監(jiān)控,健身計劃落實(shí),休假制度落實(shí),交通工具選擇,道路選擇,駕駛員素質(zhì)把關(guān),乘坐位置及安全帶使用,風(fēng)險管理的基本流程,邊際油氣田開發(fā)地質(zhì)風(fēng)險管理解決方案:目標(biāo)評價：盆地評價、區(qū)帶評價、圈閉評價、儲量預(yù)測評價投資分析：技術(shù)成熟度、勘探可行性、經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展、開發(fā)速度、油氣價格預(yù)測風(fēng)險評價研究：評價模型、評價方法、油藏評價、油藏動態(tài)監(jiān)測、地質(zhì)構(gòu)造勘探開發(fā)程序:預(yù)探、詳探、評價、骨架、開發(fā)工程技術(shù)：鉆井、錄井、測井、試油審批及決策:權(quán)限、程序項(xiàng)目后評價：項(xiàng)目效益或損失、勘探的新情況、新信息、油氣藏保護(hù)、勘探開發(fā)成本,風(fēng)險管理的基本流程,供電事故風(fēng)險管理解決方案:規(guī)劃與設(shè)計：布局、結(jié)構(gòu)、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范招投標(biāo)管理:技術(shù)及設(shè)備性能、隊(duì)伍資質(zhì)建設(shè)與改造：監(jiān)督、檢查、驗(yàn)收生產(chǎn)運(yùn)行管理：用電協(xié)議、春檢、隱患排查、事故及惡劣氣候應(yīng)急預(yù)案及演練可靠性：雙回路、單線路自備設(shè)備、防雷電設(shè)施技術(shù)改造：技術(shù)升級、輸配能力、繼電保護(hù)、安全穩(wěn)定裝置安全管理：制度建設(shè)、風(fēng)險管理體系建設(shè)、事故調(diào)查分析,風(fēng)險管理的基本流程,關(guān)鍵風(fēng)險因素管理一項(xiàng)風(fēng)險發(fā)生的原因可能有多種，但關(guān)鍵成因往往只有幾種。關(guān)鍵風(fēng)險因素管理是對引起風(fēng)險事件發(fā)生的關(guān)鍵成因指標(biāo)進(jìn)行管理的方法.,風(fēng)險管理的基本流程,土庫曼尤拉屯項(xiàng)目井控風(fēng)險管理解決方案:設(shè)計:井身結(jié)構(gòu),管串,鉆井液,鉆井參數(shù),壓力預(yù)測,裝備:防噴器,除氣器,液控,液面報警,氣測報警,防護(hù)器具,作業(yè):鉆進(jìn),起鉆,下鉆,空井,取心,固井,下套管,測井,人員:配置,培訓(xùn),演練,溝通交流,管理:交底,驗(yàn)收,坐崗,試壓,持證,灌漿,演習(xí),報告,監(jiān)督,應(yīng)急預(yù)案:“四七動作”;H2S防護(hù);水,重泥漿,加重材料,.調(diào)研,咨詢,研討,審查,現(xiàn)場監(jiān)督,人身保險,資產(chǎn)保險,工程保險,風(fēng)險管理的基本流程,由拉屯項(xiàng)目井控風(fēng)險關(guān)鍵管理因素:鉆井液密度座崗觀察起鉆灌泥漿異常情況處置設(shè)備狀況減少空井時間,鉆進(jìn)及循環(huán)工況座崗記錄,注意:1.液面每變化10CM,泥漿量變化2.8方.2.液面變化超過4CM時,及時提示,超過8CM時,及時報警,起(下)鉆工況座崗記錄,異常情況處置:井漏鉆進(jìn)過程中發(fā)現(xiàn)溢流起鉆過程中發(fā)現(xiàn)溢流下鉆過程中發(fā)現(xiàn)溢流電測或空井發(fā)現(xiàn)溢流發(fā)現(xiàn)H2S應(yīng)急措施,管理規(guī)范,管理機(jī)制:例會制度:碰頭會,班前會,復(fù)雜作業(yè)技術(shù)交底會兩書一表:作業(yè)計劃書,任務(wù)書,安全檢查表座崗記錄,設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄等應(yīng)急預(yù)案,應(yīng)急分工臨時工作以身作則,示范作用關(guān)鍵階段把關(guān)問題清單:立項(xiàng),消項(xiàng),近期,遠(yuǎn)期,工具,設(shè)備,材料,設(shè)計,特殊要求,尤24井作業(yè)計劃表,26X20X500,17.5X13.3X3400,12.2X9.5X3900,8.5X7X4500,鉆前:井場,道路,水源,搬家:吊車,卡車,人員,吊具,安裝:分工,配屬,開鉆:鉆具,化工,鉆頭,套管,交底,鹽膏層鉆進(jìn)準(zhǔn)備工作,井控工作重點(diǎn),快速鉆進(jìn)措施,鉆前工作計劃搬按工作計劃一開鉆進(jìn)工作計劃表層套管固井工作計劃二開井口安裝及試壓計劃二開鉆進(jìn)計劃及技術(shù)要點(diǎn)133/8技術(shù)套管固井計劃三開井口安裝及試壓計劃三開泥漿材料計劃鹽膏層鉆進(jìn)特別技術(shù)措施95/8技術(shù)套管固井計劃四開井口及井控設(shè)施安試壓計劃,目的層鉆進(jìn)計劃及技術(shù)措施取心工作計劃及技術(shù)措施完井套管工作計劃測井計劃錄井計劃中途測試計劃特殊工序及工藝作業(yè)計劃,計劃內(nèi)容:工作內(nèi)容設(shè)計及技術(shù)質(zhì)量要求,甲方及其他相關(guān)方要求,人員及責(zé)任分工,技術(shù)交底要點(diǎn)設(shè)備材料工具配件等需求清單及提前量要求工序及進(jìn)度計劃相關(guān)配屬服務(wù)計劃,其他資源需求計劃,安全注意事項(xiàng)及檢查表財務(wù)相關(guān)事宜,鉆井作業(yè)任務(wù)書,井下情況:.技術(shù)要求:.當(dāng)班任務(wù)進(jìn)度質(zhì)量:.安全注意事項(xiàng):.交班注意事項(xiàng):.,井號:井深:工況:帶班隊(duì)長:司鉆:,會議制度每周國內(nèi)協(xié)調(diào)會每天國內(nèi)碰頭會要事急事臨時碰頭會國內(nèi)國外每周電話會分公司每周協(xié)調(diào)會分公司每天碰頭會一線生產(chǎn)動態(tài)收集匯報值班制度,溝通方式:作業(yè)計劃書作業(yè)任務(wù)書生產(chǎn)日報,周報,月報設(shè)備動態(tài)報表,物資動態(tài)報表,供應(yīng)源動態(tài),運(yùn)輸動態(tài)報表,要事看板管理,要情通報會議紀(jì)要電話記錄信件,電子郵件提示卡,備忘錄待辦事項(xiàng)清單書面工作交接單,物資動態(tài):物資類別:大類,中類,小類,專用,通用,A,B,C分類供應(yīng)渠道分類:土國,中國,周邊,供應(yīng)商,供應(yīng)周期分類庫存動態(tài):數(shù)量,最低安全庫存,最優(yōu)定貨批量消耗速度預(yù)測,生產(chǎn)組織保障原則:超前計劃加強(qiáng)溝通及時決策統(tǒng)籌安排嚴(yán)密組織關(guān)注細(xì)節(jié)把握重點(diǎn)疏通瓶頸重在落實(shí)保障運(yùn)行,管理原則:嚴(yán)格管理科學(xué)管理精細(xì)管理,作風(fēng)形象建設(shè):急事不過夜,要事不轉(zhuǎn)手想海外項(xiàng)目之所想,急海外項(xiàng)目之所急一切為了保障海外一線LEADINGBYEXAMPLES個人行為影響企業(yè)形象,企業(yè)形象關(guān)乎民族形象,生理需求,安全感,歸屬感,成就感,自我實(shí)現(xiàn),經(jīng)濟(jì)人,社會人,事業(yè)(及個人)成功的條件,強(qiáng)烈的動機(jī)堅(jiān)定的信念在最短的時間內(nèi)做最大量的事,智商情商逆境商,把領(lǐng)導(dǎo)一項(xiàng)事業(yè)作為人生的使命之一溝通及行動的一致性示范帶動作用非常重要國際業(yè)務(wù)要有國際化的敬業(yè)精神國際業(yè)務(wù)需要非常高的專業(yè)化,職業(yè)化素養(yǎng).每一個環(huán)節(jié)都做增值工作-整體效益,機(jī)遇,個人目標(biāo)與組織目標(biāo)的一致性,業(yè)績指數(shù),品格指數(shù),0,品績考核,項(xiàng)目屬地各種關(guān)系處理:平等關(guān)系,依靠關(guān)系,兄弟關(guān)系,團(tuán)隊(duì)伙伴關(guān)系工作上指導(dǎo)幫助示范帶動團(tuán)結(jié)協(xié)作激勵,不盛氣凌人生活上關(guān)心愛護(hù),多接觸來往,互動交流,建立感情提高操作崗位員工屬地化率有效利用管理技術(shù)外協(xié)崗位屬地資源加快利用屬地及周邊各種物資服務(wù)資源加強(qiáng)與甲方,政府機(jī)構(gòu),社區(qū),部落,重要社會人士接觸交流,明確目標(biāo)堅(jiān)定信念善于學(xué)習(xí)不斷總結(jié)踏實(shí)做事堅(jiān)持就能成功,幾個管理理論:需求層次理論機(jī)制設(shè)計理論瓶頸理論短板理論經(jīng)理封頂理論,機(jī)制設(shè)計理論定義:例1:分蛋糕的故事例2:長慶鉆總:經(jīng)營政策的演變例3:油料管理風(fēng)險防范,信息溝通貫穿始終,風(fēng)險評估,監(jiān)督并持續(xù)改進(jìn),風(fēng)險管理信息框架,制定風(fēng)險管理策略,制定并實(shí)施解決方案,1,5,4,3,2,風(fēng)險管理的基本流程,風(fēng)險管理解決方案要通過可操作的實(shí)施細(xì)則,具體的制度,分工,政策,計劃,措施,責(zé)任制,監(jiān)督交流,業(yè)務(wù)流程,操作規(guī)程,以及每個具體行動的落實(shí)來保證它的有效性.一個一流的企業(yè)不能沒有一流的執(zhí)行力.,全面風(fēng)險管理體系的運(yùn)行,西方公司的哲學(xué)是:“風(fēng)險的承受者就是風(fēng)險的管理者”.因此,每個業(yè)務(wù)單元的管理高層必須對風(fēng)險的識別,評估和管理負(fù)責(zé).,全面風(fēng)險管理體系的運(yùn)行,全面風(fēng)險管理體系的運(yùn)行,風(fēng)險管理職能部門職責(zé):研究提出全面風(fēng)險管理工作報告研究提出跨部門的重大決策,重大風(fēng)險,重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制研究提出跨部門的重大決策風(fēng)險評估報告研究提出風(fēng)險管理策略和跨部門的重大風(fēng)險管理解決方案,并負(fù)責(zé)該方案的組織實(shí)施和日常監(jiān)控負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理有效性評估,研究改進(jìn)方案負(fù)責(zé)組織建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng),風(fēng)險管理委員會職責(zé):提交全面風(fēng)險管理年度報告審議風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案審議重大決策和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制,以及重大決策的風(fēng)險評估報告審議風(fēng)險管理監(jiān)督評價審計綜合報告審議風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案,全面風(fēng)險管理體系的運(yùn)行,董事會(經(jīng)理班子)的風(fēng)險管理職責(zé):審議并向股東(上級)提交企業(yè)全面風(fēng)險管理年度工作報告確定企業(yè)風(fēng)險管理總體目標(biāo),風(fēng)險偏好,風(fēng)險承受度,批準(zhǔn)風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案批準(zhǔn)重大決策,重大風(fēng)險,重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制批準(zhǔn)重大決策的風(fēng)險評估報告批準(zhǔn)內(nèi)部審計部門提交的風(fēng)險管理監(jiān)督評價審計報告批準(zhǔn)風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案督導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險管理文化的培育,全面風(fēng)險管理體系的運(yùn)行,全面風(fēng)險管理體系的運(yùn)行,內(nèi)部審計部門職責(zé):研究提出全面風(fēng)險管理監(jiān)督評價體系制定監(jiān)督評價相關(guān)制度開展監(jiān)督與評價出具監(jiān)督評價審計報告,全面風(fēng)險管理體系的運(yùn)行,各業(yè)務(wù)部門和單位職責(zé):執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程研究提出本部門或本單位重大決策,重大風(fēng)險,重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制研究提出本部門或本單位的重大決策風(fēng)險評估報告做好本部門或本單位建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的工作做好培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作建立健全本部門本單位的風(fēng)險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng),全面風(fēng)險管理體系的運(yùn)行,管理流程,業(yè)務(wù)流程,全面風(fēng)險管理體系的運(yùn)行,風(fēng)險管理崗位責(zé)任制度風(fēng)險管理崗位授權(quán)制度風(fēng)險管理報告制度風(fēng)險管理批準(zhǔn)制度風(fēng)險管理審計檢查制度風(fēng)險管理考核評價制度重大風(fēng)險預(yù)警制度企業(yè)法律顧問制度重要崗位權(quán)力制衡制度,“管理風(fēng)險是每個人的工作”.這個觀點(diǎn),必需被大多數(shù)人特別是高層管理人員所認(rèn)同,才能真正推動風(fēng)險管理體系的全面實(shí)施.建立企業(yè)的全面風(fēng)險管理意識和文化,才能有效地推動風(fēng)險管理的實(shí)施.,文化培育與環(huán)境建設(shè),全方位的風(fēng)險管理體系,文化培育與環(huán)境建設(shè),文化培育與環(huán)境建設(shè),企業(yè)全面風(fēng)險管理不是一夜之間就能發(fā)生的轉(zhuǎn)變.它是一個文化變化,必須從企業(yè)的上層驅(qū)動,必須根據(jù)每個組織本身的情況而量身訂制.,文化培育與環(huán)境建設(shè),全面風(fēng)險管理8要素內(nèi)部環(huán)境目標(biāo)設(shè)定事件識別風(fēng)險分析風(fēng)險對策控制活動信息與溝通監(jiān)督(與改進(jìn)),內(nèi)控體系建設(shè)5要素控制環(huán)境風(fēng)險評估控制活動信息與溝通