司 法卷一單選題考試卷模擬考試題_7

1、姓名：_ 班級(jí)：_ 學(xué)號(hào)：_-密-封 -線- 司 法卷一單選題考試卷模擬考試題考試時(shí)間：120分鐘 考試總分：100分題號(hào)一二三四五總分分?jǐn)?shù)遵守考場(chǎng)紀(jì)律，維護(hù)知識(shí)尊嚴(yán)，杜絕違紀(jì)行為，確保考試結(jié)果公正。1、關(guān)于上市公司的要約收購，下列說法不正確的是：（ ）a.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，應(yīng)向其他股東發(fā)出收購全部或者部分股份的要約b.被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過收購者預(yù)定的數(shù)額時(shí)，收購者按股東承諾的時(shí)間先后收購c.收購要約確定的期限內(nèi)，收購者不能撤回收購要約d.收購期內(nèi)，收購者不得賣出被收購公司的股票2、甲公司持有了乙上市公司5%的股份后，履行了

2、報(bào)告和公告義務(wù)后，甲公司所持乙公司的股份比例增減多少時(shí)，應(yīng)再履行報(bào)告和公告義務(wù)？甲公司最長在幾天內(nèi)不得買賣乙公司的股票？（ ）a.5%，3天b.3%，5天c.3%，3天d.5%，2天3、根據(jù)證券法，下列說法正確的是：（ ）a.上市交易的股票、公司債券，應(yīng)當(dāng)在證券交易所掛牌交易b.證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中競(jìng)價(jià)交易方式c.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)d.證券交易所、證券公司的從業(yè)人員在任職期間，不得持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票4、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)完成的工作是：（ ）a.

3、通知上市公司，由上市公司報(bào)告給國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所b.向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所報(bào)告，同時(shí)通知該上市公司c.向證券交易所報(bào)告，由證券交易所報(bào)告給國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)d.只須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告5、股票采用代銷方式，代銷期滿后，向投資者出售的股票數(shù)量低于擬公開發(fā)行股票的數(shù)量的多少比例的，為發(fā)行失??？（ ）a.50%b.60%c.70%d.90%6、關(guān)于股票和公司債券的公開發(fā)行，以下說法正確的是：（ ）a.股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制，公司債券發(fā)行實(shí)行審批制b.股票和公司債券發(fā)行均實(shí)行審批制c.股票和公司債券發(fā)行均實(shí)行核準(zhǔn)制d.股票發(fā)行實(shí)行審批制，公司債券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制7、

4、關(guān)于證券公司的設(shè)立條件，下列說法不正確的是：（ ）a.證券公司只能采取有限責(zé)任公司和股份有限公司的組織形式b.證券公司的注冊(cè)資本最低限額是2億元c.主要股東最近3年無違法違規(guī)記錄，具有持續(xù)盈利能力d.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度8、某公司公開發(fā)行股票，發(fā)行人公告的招股說明書中有重大遺漏，導(dǎo)致投資者在證券交易中遭到損失。對(duì)于投資者的損失，以下說法不正確的是： （ ）a.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任b.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外c.保薦人、承銷的證券公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外d.發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人承擔(dān)連帶責(zé)任，

5、但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外9、某上市公司公開發(fā)行新股后，未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可，不按招股說明書所列的資金用途使用所募集的資金，下列說法不正確的是：（ ）a.該公司不得公開發(fā)行新股b.該公司可以非公開發(fā)行新股c.對(duì)公開發(fā)行公司債券沒有影響d.對(duì)非公開發(fā)行公司債券沒有影響10、下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，正確的是：（ ）a.向不特定對(duì)象公開發(fā)行股票票面總值超過 1億元人民幣的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷b.股票采取溢價(jià)發(fā)行的，發(fā)行價(jià)格須經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批c.證券包銷、代銷的期限不得超過90日d.證券公司代銷股票的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的 15日內(nèi)與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案11、下

6、列活動(dòng)不適用證券法的是：（ ）a.股票的發(fā)行和交易b.公司債券的發(fā)行和交易c.政府債券的上市交易d.證券投資基金份額的發(fā)行12、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員與委托人的下列約定，哪些不為證券法所禁止？（ ）a.受托人隨時(shí)提供對(duì)指定股票的分析預(yù)測(cè)，并按委托人指示買進(jìn)或賣出b.受托人優(yōu)先獲取委托人將要公開的經(jīng)營信息，并用于對(duì)其他客戶的咨詢服務(wù)c.受托人從委托人依據(jù)咨詢意見進(jìn)行投資交易所得利潤中提取10%作為獎(jiǎng)金d.受托人對(duì)于委托人根據(jù)咨詢意見進(jìn)行投資交易所受的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任13、上市公司應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送的年度報(bào)告中，不必包括的內(nèi)容是： （ ）a.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況

7、b.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡介及其持股情況c.公司的實(shí)際控制人d.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)14、某證券公司的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷和證券白營業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低不得少于：（ ）a.5000萬元b.1億元c.3億元d.5億元15、下列關(guān)于證券交易所的說法正確的是： （ ）a.證券交易所是不以營利為目的的法人b.證券交易所是實(shí)行自律管理的法人c.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定d.單位或者個(gè)人發(fā)布證券交易的即時(shí)行情，不須證券交易所的許可16、某上市公司公開發(fā)行新股，應(yīng)符合下列哪些條件？（ ）a.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔1年以上b.公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利c.公司在最近3年