藥品行政處罰案件中如何降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)心得體會(huì) 范文資料

1、藥品行政處罰案件中如何降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)心得體會(huì) 內(nèi)容： 相同性質(zhì)的案件，處罰標(biāo)準(zhǔn)上一定要堅(jiān)持一視同仁。另一方面，自始至終抓住和堅(jiān)持審核關(guān)，一是要嚴(yán)格執(zhí)行合議制度和重大案件集體討論制度 藥品管理法賦予了食品藥監(jiān)部門依法履行藥品監(jiān)督執(zhí)法的職責(zé)，這既是政府賦予我們的權(quán)力，又是我們的責(zé)任。在藥品行政處罰案件辦理中，稍有不慎或者失誤，就可能引起行政復(fù)議或行政訴訟，甚至?xí)饑屹r償?shù)膰?yán)重后果，所以哪怕是一些細(xì)小的問題也不容忽視?，F(xiàn)結(jié)合工作實(shí)際，就藥品行政處罰案件中如何降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)談一點(diǎn)膚淺的體會(huì)。 一、當(dāng)前行政執(zhí)法現(xiàn)狀 近年來，我市積極開展藥品、醫(yī)療器械的監(jiān)督管理，取得了一定成效，藥品監(jiān)管行政執(zhí)法的總體情況

2、逐年好轉(zhuǎn)，執(zhí)法辦案質(zhì)量也有很大的提高，但同時(shí)也有不少問題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： (一)適用法律錯(cuò)誤 1、應(yīng)適用甲法，卻適用了乙法。 例如某藥店未建立真實(shí)完整的購銷記錄，執(zhí)法人員適用藥品流通監(jiān)督管理辦法(暫行)第四十七條規(guī)定，對(duì)該藥店處以罰款500元，本案中，該藥店的行為既違反了藥品流通監(jiān)督管理辦法(暫行)，也違反了中華人民共和國藥品管理法第十八條規(guī)定，按照中華人民共和國藥品管理法第八十五條規(guī)定進(jìn)行屬于部門規(guī)章，效力)暫行(處罰，但藥品流通監(jiān)督管理辦法低于上位法中華人民共和國藥品管理法，根據(jù)法理學(xué)的理論，適用法律時(shí)，上位法的效力高于下位法，下位法與上位法存在沖突時(shí)，應(yīng)適用上位法。因此在此案中

3、，應(yīng)適用藥品管理法進(jìn)行處罰。 2、適用法律條款錯(cuò)誤，包括適用法條和款項(xiàng)錯(cuò)誤。例如執(zhí)法人員查獲某藥店銷售國家食品藥品監(jiān)管局明令禁止銷售的藥品，認(rèn)定該藥店違反中華人民共和國藥品管理法第四十八條規(guī)定。因?yàn)樵摋l包括三款內(nèi)容，所以不能籠統(tǒng)地說違反藥品管理法第四十八條規(guī)定，而應(yīng)該說違反藥品管理法第四十八條第三款第(一)項(xiàng)的規(guī)定，這樣從邏輯上來說才是嚴(yán)密的。 (二)行政處罰程序違法 我國目前沒有統(tǒng)一的行政程序法，我們藥品監(jiān)管部門在執(zhí)法過程中所要遵循的程序法，就是中華人民共和國行政處罰法、行政許可法、藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定。在藥品監(jiān)管工作中，如果發(fā)生具體行政行為程序違法的情形，管理相對(duì)人提起行政復(fù)議或行政訴

4、訟，根據(jù)行政復(fù)議法和行政訴訟法的相關(guān)規(guī)定，上級(jí)行政機(jī)關(guān)或人民法院可以責(zé)令或者判決該行政機(jī)關(guān)重新做出具體行政行為。所以程序正當(dāng)、合法非常重要。藥品監(jiān)管程序違法主要有以下幾種情況。 3、說明理由程序違法。主要表現(xiàn)為在對(duì)管理相對(duì)人作出行政處理時(shí)，沒有向相對(duì)人說明合法性、合理性的理由，或者說得不充分。忽視告知義務(wù)的履行，主要表現(xiàn)為在送達(dá)行政處罰事先告知書、聽證告知書時(shí)，告知當(dāng)事人依法享有權(quán)利的同時(shí)，不給當(dāng)事人充分行使申辯權(quán)的機(jī)會(huì)，強(qiáng)制性的要求當(dāng)事人在相關(guān)法律文書上簽署諸如“對(duì)告知的內(nèi)容無異議，放棄陳述申辯”等。在使用自由裁量權(quán)時(shí)，沒有說明從輕處罰或者從重處罰的理由，不能達(dá)到以理服人。 4、應(yīng)該適用一般

5、程序的，卻適用了簡易程序。這是實(shí)踐中較為常見的情形，如對(duì)超過行政處罰法規(guī)定罰款數(shù)額(公民處以50元以下罰款，法人或者其他組織處以1000元以下罰款)的適用簡易程序;對(duì)有沒收違法所得和非法財(cái)物的適用簡易程序。 (三)部分案件事實(shí)不夠清楚，證據(jù)不夠充分 個(gè)別案件的違法事實(shí)中缺少違法時(shí)間及涉案的數(shù)量、貨值、違法所得等要素;有的執(zhí)法人員重視對(duì)當(dāng)事人的調(diào)查詢問而忽略了對(duì)原始書證、物證的收集與固定;部分案件當(dāng)事人身份不清，反映當(dāng)事人情況的身份證、藥品經(jīng)營許可證、醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證、營業(yè)執(zhí)照等沒有被收集 進(jìn)入證據(jù);收集的證據(jù)和違法事實(shí)之間缺乏相關(guān)性。 (四)法律文書制作不規(guī)范 從當(dāng)前的行政處罰案件來看，事實(shí)

6、、證據(jù)、程序方面的問題都是個(gè)別性的，最主要的就是法律文書制作方面，也是執(zhí)法人員最容易忽視的，常見的主要問題有： 1、執(zhí)法文書中對(duì)被處罰單位(人)，地址(住址)，法定代表人(負(fù)等括號(hào)中的內(nèi)容不根據(jù)情況作出取舍，需要?jiǎng)澋舻臎]有劃)責(zé)人掉。 2、案卷中沒有假劣藥品的銷毀記錄，無沒收物品的處理記錄等。 3、文書時(shí)間填寫不準(zhǔn)確，如舉報(bào)時(shí)間為下午4：00，記錄記載4：00，準(zhǔn)確記錄應(yīng)為16：00或者下午4點(diǎn)，雖然并不會(huì)因此造成案件敗訴，但我局就曾遇到在訴訟過程中當(dāng)事人對(duì)此提出疑問，何不避免類似問題的發(fā)生。 4、個(gè)別案件筆錄當(dāng)事人未簽署對(duì)筆錄的真實(shí)性意見。 5、先行登記保存物品審批表，保存物品只填寫“藥品”

7、，沒有寫明藥品名稱。筆錄“監(jiān)督檢查類別”填寫不準(zhǔn)確，如日常監(jiān)管、藥品等等。 6、個(gè)別案件文書書寫時(shí)把定性為“劣藥”與“按劣藥論處”相混淆。 二、降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的思考 作為藥品監(jiān)督執(zhí)法機(jī)關(guān)和執(zhí)法人員，在行政處罰案件中，要想降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)或者立于不敗之地，就應(yīng)當(dāng)爭取使每一個(gè)行政處罰案件都辦成“鐵案”。對(duì)此，我們應(yīng)該認(rèn)真把握以下幾點(diǎn)。 一、證據(jù)確鑿，收集完整 證據(jù)是證明案件真實(shí)性情況的一切事實(shí)。其種類有書證;物證;視聽資料;人證證言;當(dāng)事人的陳述;鑒定結(jié)論;勘驗(yàn)記錄，現(xiàn)場筆錄。確鑿的證據(jù)既是行政機(jī)關(guān)認(rèn)定當(dāng)事人違法事實(shí)并實(shí)施行政處罰的重要保證，又是降低行政機(jī)關(guān)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵要素。證據(jù)不確鑿，行政處罰必定就

8、有風(fēng)險(xiǎn)。證據(jù)一般分為：常規(guī)類，如現(xiàn)場檢查筆錄等;核心類，如從非法渠道購進(jìn)藥品的“渠道”資質(zhì)證明，如假劣藥品的檢驗(yàn)報(bào)告等;佐證類，如證人證言、發(fā)票臺(tái)帳等。收集證據(jù)時(shí)，一定要注意和把握證據(jù)收集的合法性、合理性以及證明力。第一，證據(jù)的合法性。一是要注意證據(jù)來源的合法性。不能非法取證，不能以網(wǎng)站、報(bào)刊文章和非法定數(shù)據(jù)作為依據(jù)或證據(jù)。二是要注重取證程序的合法性。一方面先行登記保存的物品，資料既要注重法定時(shí)限，又要注重內(nèi)部事前審批及時(shí)限。另一方面，進(jìn)入司法程序后，不能擅自再行取證和補(bǔ)充證據(jù)。三是要注重資料收集的合法性?？彬?yàn)筆錄(現(xiàn)場檢查筆錄)，證人證言(調(diào)查筆錄)，書證(發(fā)票、臺(tái)帳等)要當(dāng)事人簽字、蓋章、

9、指印及具有行政處罰資格的兩名執(zhí)法人員簽字等。第二，證據(jù)的關(guān)聯(lián)性。一是證據(jù)之間必須具備關(guān)聯(lián)性，組合在一起時(shí)形成嚴(yán)密的證據(jù)鏈條。二是所有證據(jù)都必須經(jīng)得起邏輯推理，特別是證言中不能出現(xiàn)彼此矛盾的或者不同的結(jié)論。三是證據(jù)要符合客觀實(shí)際，要在眾多證據(jù)中篩選提煉出與案情有內(nèi)在聯(lián)系的主要證據(jù)和直接證據(jù)，不要以為證據(jù)越多越好。第三，證據(jù)的證明力。一是必須有滿足處罰定性的核心證明，如處罰制售假劣藥品案件，必經(jīng)載明藥品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果，但藥品管理法第四十八條第二款第(一)、(二)、(五)、(六)項(xiàng)和第四十九條第三款規(guī)定的情形除外。二是證明案件客觀事實(shí)的關(guān)鍵證據(jù)，在調(diào)查取證過程中，無論是證人證言、書證物證，還

10、是勘都要圍繞違法案件過程的事實(shí)搜集富有證鑒定結(jié)論等，驗(yàn)筆錄、明力的證據(jù)。 二、法定程序，嚴(yán)格遵守 有了充分的證據(jù)證明違法事實(shí)的存在，如果程序不合法，行政處罰照樣無效，所以遵守法定程序是減少行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。所謂“程序”，簡言之即事情進(jìn)行的先后次序。作為藥品監(jiān)督執(zhí)法部門，在辦理行政處罰案件時(shí)，必須時(shí)刻牢記和自覺遵循行政處罰法和藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定的各項(xiàng)程序的要求。具體講：第一，簡易程序和一般程序。要正確適用和嚴(yán)格區(qū)別，符合適用簡易程序的就只能適用簡易程序處理，符合適用一般程序的就必須適用一般程序處理，兩個(gè)程序不能混淆，不可以濫用。第二，聽證程序。作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者較大數(shù)額

11、罰款行政處罰決定的，一是要告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利;二是當(dāng)事人要求聽證的，要嚴(yán)格按聽證程序各項(xiàng)規(guī)定要求辦理。第三，內(nèi)部審批程序。從立案到結(jié)案全過程，無論是領(lǐng)導(dǎo)，還是執(zhí)法人員，都要注意各執(zhí)法文書的審批和簽名，不可掉以輕心和出現(xiàn)失誤。 三、適用法律，準(zhǔn)確規(guī)范 證據(jù)確鑿和法定程序是行政處罰的前提條件，準(zhǔn)確規(guī)范適用法律條款是行政處罰的重要保障，是降低行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。第一，要客觀全面分析證據(jù)，做到定性準(zhǔn)確無誤。一是要在違法行為中取其重、做到準(zhǔn);二是案件定性用語要規(guī)范，符合引用法引起法第二，律中的“法律責(zé)任”或“罰則條目的對(duì)應(yīng)用語”。律條文要寫全稱，不能簡寫、縮寫，也不能擅自造詞語。如“中華人民

12、共和國藥品管理法”不能寫成“藥品法”等，這樣是經(jīng)不起行政復(fù)議審查和行政訴訟“官司”的。第三，引用法律條款要具體，能到項(xiàng)、目的決不能只到條、款。第四，應(yīng)用條款要全面，如某藥品是被污染的，應(yīng)直接引用中華人民共和國藥品管理法第四十八條第三款第四項(xiàng)外，還要引用第四十八條第一款，只有法律明確規(guī)定是禁止生產(chǎn)、銷售假藥 的行為，才能按假藥論處。 四、把握尺度，加強(qiáng)審核 “尺度”是通過法律行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害性來體現(xiàn)的。在處罰違法案件時(shí)，藥品監(jiān)督管理部門和執(zhí)法人員更要高度重視和注意掌握好這一重要?jiǎng)討B(tài)因素，他與前面三個(gè)要素構(gòu)成一個(gè)既嚴(yán)密又辨證的統(tǒng)一體，稍有疏忽和失誤，一則關(guān)系到我們公平、公正的執(zhí)法形

13、象，二則可能導(dǎo)致行政復(fù)議和訴訟，三則為司法機(jī)關(guān)提供變更判決或判定敗訴授之以柄。為此，一方面，一是要擬定從重、從輕、減輕處罰規(guī)則以及免予處罰規(guī)則。二是要堅(jiān)持公開、公平、公正原則，實(shí)事求是、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、不分親疏。三是要嚴(yán)格掌握自由裁量權(quán)，相同性質(zhì)的案件，處罰標(biāo)準(zhǔn)上一定要堅(jiān)持一視同仁。另一方面，自始至終抓住和堅(jiān)持審核關(guān)，一是要嚴(yán)格執(zhí)行合議制度和重大案件集體討論制度，依靠集體的智慧和力量，防止濫用自由裁量權(quán);二是要建立內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制，三是建立和推行案件復(fù)核和;實(shí)行行政執(zhí)法責(zé)任制和責(zé)任追究制審核程序，由負(fù)責(zé)法制工作人員具體承辦。 充分發(fā)揮法制機(jī)構(gòu)的職能作用，加強(qiáng)制度建設(shè)，完善行政執(zhí)法程序，加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷評(píng)查和行政執(zhí)法檢查。將評(píng)查結(jié)果記錄在案，作為單位目標(biāo)考核和執(zhí)法人員績效考核的依據(jù)，嚴(yán)格落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任，形成激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)依法行政。 五、文書規(guī)范，用詞嚴(yán)謹(jǐn) 執(zhí)法文書制作水