依法治企活動(dòng)實(shí)施方案

1、魯電二企200940號(hào)關(guān)于印發(fā)2009年度依法治企活動(dòng)實(shí)施方案的通知公司各單位：為了貫徹落實(shí)魯電集團(tuán)經(jīng)2009144號(hào)關(guān)于印發(fā)的通知精神和集團(tuán)公司有關(guān)部署，推動(dòng)依法經(jīng)營(yíng)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，公司決定開展依法治企活動(dòng)，并制訂了依法治企活動(dòng)實(shí)施方案?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。附件：2009年度依法治企活動(dòng)實(shí)施方案二九年四月十六日附件：2009年度依法治企活動(dòng)實(shí)施方案為了貫徹落實(shí)魯電集團(tuán)經(jīng)2009144號(hào)關(guān)于印發(fā)的通知精神，強(qiáng)化依法從嚴(yán)治企，推動(dòng)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，公司決定開展2009年度依法治企活動(dòng)，特制定本方案。一、活動(dòng)的總體要求各單位要充分認(rèn)識(shí)開展依法治企活動(dòng)的重要性和緊迫性，牢固樹立大局意

2、識(shí)、法制意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任意識(shí)，把開展依法治企活動(dòng)作為推進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、健康發(fā)展的重要舉措，高度重視，嚴(yán)肅認(rèn)真對(duì)待，確保工作取得實(shí)效。以山東電力集團(tuán)公司依法治企活動(dòng)方案為指針，排查和糾正各類經(jīng)營(yíng)違章行為，嚴(yán)格治理經(jīng)營(yíng)管理中的“習(xí)慣性違章”， 實(shí)現(xiàn)依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)；完善重要決策程序，建立健全依法決策、依法經(jīng)營(yíng)、依法管理、依法辦事的工作機(jī)制；完善規(guī)章制度體系和內(nèi)控機(jī)制，綜合發(fā)揮多部門監(jiān)督作用，提高制度執(zhí)行效力；從嚴(yán)規(guī)范多經(jīng)企業(yè)管理和資產(chǎn)處置，力避多種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違法違紀(jì)現(xiàn)象的發(fā)生；加強(qiáng)全員法律知識(shí)培訓(xùn)、提高員工的法律素質(zhì)和依法辦事的自覺性，提升公司防范經(jīng)營(yíng)和法律風(fēng)險(xiǎn)能力。各單位依法治企活動(dòng)的開展情況，納入

3、本年度業(yè)績(jī)考核。二、活動(dòng)的主要措施（一）完善重大決策工作機(jī)制通過(guò)查找糾正違反“三重一大”集體決策程序的問(wèn)題；未嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司決策部署，組織職工投資入股、委托理財(cái)、集資建房等問(wèn)題；違反、規(guī)避國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管政策造成損失的問(wèn)題；重大事項(xiàng)不報(bào)批問(wèn)題；重大決策不備案問(wèn)題。完善“三重一大”決策管理制度，明確決策事項(xiàng)的具體范圍、決策程序、表決方式，健全會(huì)議記錄制度；完善并嚴(yán)格執(zhí)行黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等具體決策制度；完善督察督辦制度，將集團(tuán)公司重大決策部署的貫徹落實(shí)情況納入督辦范圍，并作為考核領(lǐng)導(dǎo)干部績(jī)效的重要內(nèi)容；將依法經(jīng)營(yíng)、廉政建設(shè)情況納入領(lǐng)導(dǎo)班子年度業(yè)績(jī)考核，提高兩項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重；建立重大經(jīng)營(yíng)決策法律

4、審核制度，監(jiān)督“三重一大”決策制度的貫徹執(zhí)行。責(zé)任部門：辦公室、紀(jì)委、人力資源部。（二）加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理和審計(jì)監(jiān)督通過(guò)查找糾正設(shè)立賬外賬、“小金庫(kù)”問(wèn)題，隱瞞收入、虛列成本、損益不實(shí)問(wèn)題；違法銷毀會(huì)計(jì)檔案問(wèn)題；擅自出借資金、委托貸款、對(duì)外擔(dān)保問(wèn)題；資金管理不規(guī)范問(wèn)題；內(nèi)控機(jī)制不嚴(yán)問(wèn)題；非生產(chǎn)性支出、成本費(fèi)用制度控制不嚴(yán)問(wèn)題；往來(lái)款項(xiàng)清理不及時(shí)問(wèn)題；廢舊物資和其他資產(chǎn)違規(guī)處置問(wèn)題；不依法納稅問(wèn)題等其他財(cái)務(wù)問(wèn)題。加強(qiáng)財(cái)務(wù)制度建設(shè)，完善財(cái)務(wù)內(nèi)控體系。加強(qiáng)財(cái)務(wù)制度建設(shè)的整體規(guī)劃，增強(qiáng)財(cái)務(wù)制度的時(shí)效性、實(shí)用性、科學(xué)性。健全財(cái)務(wù)稽核常態(tài)工作機(jī)制，加強(qiáng)制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查，分析查找制度執(zhí)行不力原因，嚴(yán)肅查處有法

5、不依、有章不循，有令不行、有禁不止，監(jiān)督不嚴(yán)、執(zhí)行不力等問(wèn)題發(fā)生，切實(shí)提高財(cái)務(wù)制度執(zhí)行力。嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律，增強(qiáng)法制意識(shí)。加大財(cái)務(wù)工作自我監(jiān)督檢查力度，完善財(cái)務(wù)工作自我約束機(jī)制，制定完善的財(cái)務(wù)制度體系，健全內(nèi)部控制制度，保障資金安全，嚴(yán)格執(zhí)行公司銀行帳戶管理辦法及關(guān)于重申一切收入款項(xiàng)上交財(cái)務(wù)的通知。加強(qiáng)銀行賬戶管理，嚴(yán)格賬戶開立、變更和撤銷審批備案管理手續(xù)，嚴(yán)禁對(duì)外出租、出借賬戶。嚴(yán)格現(xiàn)金預(yù)算管理，加強(qiáng)在線監(jiān)控，嚴(yán)肅結(jié)算紀(jì)律，強(qiáng)化歸集考核，防范資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，禁止對(duì)外出借或向多經(jīng)企業(yè)墊付資金，嚴(yán)禁套取轉(zhuǎn)移、截留挪用企業(yè)資金，私設(shè)賬外賬和小金庫(kù)。嚴(yán)禁利用分包隊(duì)伍、供貨商倒帳外資金。嚴(yán)禁將資金用于股

6、票、期貨、委托理財(cái)?shù)雀唢L(fēng)險(xiǎn)投資。加強(qiáng)擔(dān)保程序管理，嚴(yán)格履行擔(dān)保審批權(quán)限和批準(zhǔn)程序，嚴(yán)禁擅自對(duì)外提供擔(dān)保。嚴(yán)格預(yù)算約束，加強(qiáng)成本管理。加強(qiáng)工程建設(shè)中的成本管理。壓縮可控費(fèi)用和非生產(chǎn)性支出，降低工程造價(jià)，嚴(yán)禁擠占、挪用工程資金，進(jìn)一步提高公司效益，努力構(gòu)建節(jié)約型企業(yè)。夯實(shí)會(huì)計(jì)管理基礎(chǔ)。嚴(yán)格劃分資本性與損益性支出界限，及時(shí)準(zhǔn)確核算財(cái)務(wù)收支。加強(qiáng)往來(lái)款項(xiàng)管理，及時(shí)核對(duì)清理債權(quán)債務(wù)，杜絕呆、壞賬發(fā)生。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。財(cái)務(wù)工作要著眼于提高盈利能力和償債能力，防止產(chǎn)生不良資產(chǎn)，防止財(cái)務(wù)狀況惡化，慎重墊支，合理控制負(fù)債規(guī)模。在保障工程建設(shè)資金投入的基礎(chǔ)上，研究確定負(fù)債規(guī)模的合理水平。既要保障工

7、程資金需要，又要防止過(guò)度負(fù)債，避免發(fā)生財(cái)務(wù)危機(jī)。對(duì)企業(yè)管理中的薄弱環(huán)節(jié)和不確定因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，要結(jié)合工作實(shí)際，提前準(zhǔn)備，積極應(yīng)對(duì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分析和控制，提高敏感性，注重投資回報(bào)，防止企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益受到損失。加強(qiáng)工程結(jié)束后的結(jié)算工作，努力爭(zhēng)取經(jīng)濟(jì)效益實(shí)現(xiàn)最大化。加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理。建立以財(cái)務(wù)預(yù)算管理為中心的現(xiàn)代財(cái)務(wù)管理信息系統(tǒng)，積極開展預(yù)算項(xiàng)目的精細(xì)化管理，將各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支全部落實(shí)到具體項(xiàng)目。加強(qiáng)現(xiàn)金流量分析，降低資金成本，提高資金科學(xué)調(diào)度水平和管控能力，控制負(fù)債規(guī)模。開展“審計(jì)質(zhì)量管理年”活動(dòng)，提高審計(jì)工作質(zhì)量和審計(jì)價(jià)值；開展領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、多經(jīng)企業(yè)審計(jì)調(diào)查，集中招標(biāo)管理審計(jì)調(diào)查，加強(qiáng)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)

8、問(wèn)題，督促整改，規(guī)范管理。責(zé)任部門：財(cái)務(wù)部、審計(jì)部。（三）強(qiáng)化招投標(biāo)和合同管理通過(guò)查找糾正應(yīng)招標(biāo)而未招標(biāo)問(wèn)題；招標(biāo)程序違反法律規(guī)定和集團(tuán)公司規(guī)章制度問(wèn)題；在招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)過(guò)程中違反“三分離”原則和暗箱操作、明招暗定問(wèn)題；招標(biāo)項(xiàng)目合同簽訂中的違規(guī)問(wèn)題；不執(zhí)行招標(biāo)采購(gòu)結(jié)果問(wèn)題；倒簽合同、不簽合同付款問(wèn)題；合同應(yīng)會(huì)簽未會(huì)簽問(wèn)題；合同應(yīng)報(bào)上級(jí)或有關(guān)部門審核批準(zhǔn)未報(bào)問(wèn)題；未盡合同管理職責(zé)問(wèn)題；合同條款不合法、不合理問(wèn)題；合同未經(jīng)授權(quán)簽署問(wèn)題；應(yīng)經(jīng)招標(biāo)程序簽訂合同而未經(jīng)招標(biāo)問(wèn)題；未經(jīng)必須程序擅自變更合同主要條款問(wèn)題；未按合同履行義務(wù)問(wèn)題；對(duì)方違反合同，己方無(wú)正當(dāng)理由不追究、怠于追究問(wèn)題；未及時(shí)發(fā)現(xiàn)對(duì)方違

9、約，給企業(yè)造成重大損失問(wèn)題。促進(jìn)招投標(biāo)和合同管理上水平，法律審核率達(dá)到100%；統(tǒng)一合同管理模式和流程，嚴(yán)格合同承辦部門、審查會(huì)簽部門職責(zé)；加強(qiáng)合同履行跟蹤監(jiān)控，完善法律監(jiān)督機(jī)制。責(zé)任部門：企管部、計(jì)經(jīng)部、資產(chǎn)部、物資公司、海外工程公司。（四）規(guī)范多經(jīng)企業(yè)管理和資產(chǎn)處置通過(guò)查找糾正主業(yè)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移多經(jīng)企業(yè)，增加成本問(wèn)題；向多經(jīng)企業(yè)轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理不規(guī)范，未經(jīng)評(píng)估和審批處置國(guó)有資產(chǎn)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格顯失公平，土地、資產(chǎn)評(píng)估不當(dāng)?shù)葐?wèn)題；多經(jīng)企業(yè)向主業(yè)提供服務(wù)價(jià)格過(guò)高和主業(yè)為多經(jīng)企業(yè)提供資金資產(chǎn)收費(fèi)過(guò)低問(wèn)題；多經(jīng)企業(yè)對(duì)承包主業(yè)項(xiàng)目大量轉(zhuǎn)分包、工程結(jié)算不適當(dāng)增調(diào)工程款等方面違規(guī)問(wèn)題；主業(yè)與多經(jīng)企業(yè)之間不規(guī)范的關(guān)聯(lián)交易

10、問(wèn)題。規(guī)范多經(jīng)企業(yè)管理和資產(chǎn)處置，高度重視多經(jīng)企業(yè)管理，確保安全生產(chǎn)和隊(duì)伍穩(wěn)定，維護(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序，確保不發(fā)生影響主業(yè)問(wèn)題，避免出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)失控、財(cái)務(wù)狀況惡化現(xiàn)象；禁止多經(jīng)企業(yè)突擊進(jìn)人、提干；停止涉及多經(jīng)企業(yè)的增資擴(kuò)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并分立、減資清算、資產(chǎn)出售、項(xiàng)目投資、大比例分紅派息等行為；禁止對(duì)多經(jīng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行重大調(diào)整；禁止主業(yè)向多經(jīng)企業(yè)提供新的委托貸款、借貸和擔(dān)保；尚未收回的委托貸款、借款和占用主業(yè)資產(chǎn)要抓緊收回，盡快解除擔(dān)保責(zé)任；規(guī)范主業(yè)與多經(jīng)企業(yè)關(guān)聯(lián)交易行為。嚴(yán)格多經(jīng)企業(yè)資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和人員變動(dòng)程序，在上級(jí)明確意見前，不得擅自處置；全面清查多經(jīng)企業(yè)資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和人員狀況，建立健全檔案；嚴(yán)格多經(jīng)

11、企業(yè)資產(chǎn)處置程序，各單位處置方案必須報(bào)集團(tuán)公司或總經(jīng)理辦公會(huì)審議，并履行相關(guān)報(bào)批手續(xù)。審計(jì)部、紀(jì)委全程參與多經(jīng)企業(yè)資產(chǎn)處置工作，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督。責(zé)任部門：人力資源部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、紀(jì)委、多產(chǎn)部。（五）加強(qiáng)法律知識(shí)培訓(xùn)，提高法律意識(shí)堅(jiān)持不懈地開展法制宣傳、培訓(xùn)，認(rèn)真執(zhí)行集團(tuán)公司年度法律培訓(xùn)計(jì)劃，加強(qiáng)財(cái)務(wù)審計(jì)、招投標(biāo)管理、勞動(dòng)人事、法律合同等專業(yè)人員法律培訓(xùn)，提高依法經(jīng)營(yíng)管理能力；積極開展法律知識(shí)培訓(xùn)進(jìn)工地活動(dòng)，提高員工的法律意思。高度重視領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法用法，完善黨委中心組理論學(xué)習(xí)制度，明確學(xué)法用法要求，建立領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法用法制度；加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部法律培訓(xùn)，將科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部全部輪訓(xùn)一遍，在發(fā)揮黨委作用、堅(jiān)持

12、依法決策、民主決策方面重點(diǎn)開展培訓(xùn)教育。加強(qiáng)法制宣傳報(bào)道，在魯電二公司報(bào)、公司網(wǎng)站上開辟宣傳欄目，及時(shí)報(bào)道依法治企活動(dòng)動(dòng)態(tài)和典型經(jīng)驗(yàn)，在公司上下營(yíng)造依法治企濃厚氛圍。責(zé)任部門：人力資源部、政工部、企管部。三、時(shí)間安排第一階段：全面自查（4月）各單位對(duì)照國(guó)家法律法規(guī)、上級(jí)部署和要求，針對(duì)內(nèi)外部審計(jì)和專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，開展全面自查，突出重點(diǎn)，不留死角。第二階段：落實(shí)整改（56月）各單位對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定整改方案，提出措施，徹底糾正，堵塞管理漏洞。第三階段：監(jiān)督檢查（78月）公司組成檢查組對(duì)各單位自查情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查督導(dǎo)，調(diào)查落實(shí)前一階段發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，查找糾正自查中未發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和隱患，舉一反三，把問(wèn)題整改的過(guò)程作為全面提升經(jīng)營(yíng)管理水平的過(guò)程。第四階段：總結(jié)提高（910月）各單位對(duì)檢查和整改情況進(jìn)行總結(jié)，分析和評(píng)估工作成效，查遺補(bǔ)缺，著力完善相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理制度和重大決策程序，從根本上杜絕前查后犯、邊查邊犯問(wèn)題的發(fā)生。四、組織機(jī)構(gòu)和工作職責(zé)（一）公司成立依法治企活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組組 長(zhǎng)：張永江副組長(zhǎng)：孫廣科 高殿成 仲繼清 李春華成 員：劉振軍 李延順 張煥臣 孫啟立 張 文 孫順讓 欒興合