銀行證券指定交易合同樣本

1、銀行證券指定交易合同樣本 證券交易，英文securities transaction，是指證券持有人依照交易規(guī)則，將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者的行為。證券交易除應(yīng)遵循證券法規(guī)定的證券交易規(guī)則，還應(yīng)同時遵守公司法及合同法規(guī)則。以下是為大家整理的銀行證券指定交易合同樣本，供大家參考學(xué)習(xí)。銀行證券指定交易合同1甲方：乙方：甲、乙雙方根據(jù)上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法及其有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過自愿協(xié)商，就指定交易的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：一、甲方選擇乙方為證券指定交易的代理商，并以乙方為指定交易點(diǎn)。乙方經(jīng)審核同意接受甲方委托。甲方指定交易的證券帳戶為在資金帳戶開戶登記表中所填的上海證券帳號。二、指定交易的證券

2、品種范圍，以在上海證券交易所上市交易的記名證券為限。三、本協(xié)議簽訂當(dāng)日，乙方應(yīng)為甲方完成指定交易帳戶的申報(bào)指令，如因故延遲，乙方應(yīng)通知甲方，乙方應(yīng)最遲于本協(xié)議簽訂之日起下一個交易日完成該指定交易帳戶的申報(bào)指令。四、甲方若在乙方處辦理指定交易之前已經(jīng)在其他券商處辦理指定交易，甲方應(yīng)及時在原指定處撤銷指定。乙方對甲方因其在原指定處撤指手續(xù)辦理不妥影響甲方在乙方處的正常交易而遭致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。五、甲方在乙方處辦理指定交易生效后，其證券帳戶內(nèi)的記名證券即同時在乙方處托管，乙方根據(jù)上海證券交易所及其登記結(jié)算公司傳送的指定交易證券帳戶的證券余額，為甲方建立明細(xì)帳，用于進(jìn)行相關(guān)證券的結(jié)算過戶。六、甲

3、方在指定交易期間的證券買賣均須通過乙方代理，并有權(quán)享有乙方提供的交易查詢、代領(lǐng)記名證券紅利、證券余額對帳等服務(wù)。七、甲方證券帳戶內(nèi)的記名證券余額一經(jīng)托管在乙方處，須遵守乙方有關(guān)嚴(yán)禁證券帳戶“賣空”的規(guī)定。由于甲方原因造成的證券帳戶“賣空”所帶來的一切經(jīng)濟(jì)損失均由甲方自行承擔(dān)。八、甲方證券帳戶一旦遺失，應(yīng)及時向乙方掛失，由乙方采取措施防止該帳戶再被他人使用，并及時為甲方補(bǔ)辦證券帳戶。若甲方證券帳戶遺失未及時向乙方掛失，或甲方未采取防范措施而造成的經(jīng)濟(jì)損失由甲方自行承擔(dān)。九、甲方可根據(jù)需要申請撤銷在乙方處的指定交易，除因甲方未履行交易交收等違約責(zé)任情況外，乙方應(yīng)在甲方簽署相關(guān)申請文件后的當(dāng)日為其辦

4、理撤銷指定交易申報(bào)。如因故延遲，乙方應(yīng)告知甲方，并最遲于甲方提出撤銷指定申請起下一個交易日完成撤銷指定交易申報(bào)。十、甲乙雙方在指定交易期間，應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)以及上海證券交易所及其登記結(jié)算公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。十一、甲乙雙方在證券交易開戶系列文件簽署表中的相應(yīng)項(xiàng)中簽章，即具有在本協(xié)議中簽章的同等法律效力。十二、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方：乙方：日期：銀行證券指定交易合同2甲方：_法定代表人：_住址：_郵編：_聯(lián)系電話：_乙方：_銀行_分行證券部法定代表人：_住址：_郵編：_聯(lián)系電話：_本銀行證券指定交易協(xié)議由上列各方于_年_月_日在_市訂立。鑒于根據(jù)_證券交易所關(guān)于實(shí)行可選擇性指

5、定交易制度的通知，甲、乙雙方同意，甲方選擇乙方作為指定交易地點(diǎn)。為明確雙方責(zé)任，恪守信用，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成銀行證券指定交易協(xié)議，協(xié)議如下：第一條甲方指定交易的股票帳戶號碼為：_，身份證號碼為：_。第二條甲、乙雙方指定交易的范圍，以在證券交易所上市交易的無紙化證券品種為限。第三條在指定交易期間，甲方的交易均通過乙方辦理，并保證按規(guī)定履行清算交割義務(wù)，乙方為甲方提供對帳業(yè)務(wù)，保證甲方的權(quán)益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的證券和保證金發(fā)生產(chǎn)權(quán)爭議，乙方按國家頒布的有關(guān)法律和規(guī)定進(jìn)行裁決和處理。第四條在履行清算交割義務(wù)后，甲方有權(quán)撤銷或變更指定交易地點(diǎn)，乙方保證及時為甲方辦理撤銷或變更指定交易地點(diǎn)的

6、登記手續(xù)。第五條變更或撤銷指定交易，須由甲方親自到乙方營業(yè)柜臺填寫“指定交易撤銷登記表”，同時出示本人的股票帳號及身份證原件方可辦理。第六條撤銷或變更指定交易，為當(dāng)日申報(bào)，隔日生效。第七條甲、乙雙方指定交易的行為遵守國家相關(guān)法律、法令和_證卷交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。第八條根據(jù)國家政策和證券交易所有關(guān)規(guī)定，乙方有修改本協(xié)議書條款的權(quán)力。此類修改乙方將在營業(yè)場地以公告形式告知投資者。第九條在簽署本協(xié)議前，甲方已詳細(xì)閱讀并充分理解乙方各項(xiàng)交易規(guī)定和本協(xié)議各條款的內(nèi)容。第十條陳述和保證10.1甲方的陳述和保證(1)其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議;(2)本協(xié)議自簽定

7、之日起對其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。10.2乙方的陳述和保證(1)其是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的銀行;(2)其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議;(3)本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。第十一條違約責(zé)任在指定交易期間，如發(fā)生違約糾紛而導(dǎo)致對方的損失，由責(zé)任方承擔(dān)責(zé)任。如果一方未按本協(xié)議履行義務(wù)，則應(yīng)承擔(dān)罰款_元給另一方。如果一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務(wù)，而使另一方遭受損失，則受損方有權(quán)要求予以賠償。第十二條保密一方對因本銀行證券指定交易協(xié)議而獲知的另一方的商業(yè)機(jī)密負(fù)有保密義務(wù)，不得向有關(guān)其他第三方泄露，但中國現(xiàn)行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方

8、書面同意的除外。第十三條補(bǔ)充與變更本協(xié)議可根據(jù)各方意見進(jìn)行書面修改或補(bǔ)充，由此形成的補(bǔ)充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。第十四條協(xié)議附件14.1本協(xié)議附件包括但不限于：(1)各方簽署的與履行本協(xié)議有關(guān)的修改、補(bǔ)充、變更協(xié)議;(2)各方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、及相關(guān)的各種法律文件。14.2任何一方違反本協(xié)議附件的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)按照本協(xié)議的違約責(zé)任條款承擔(dān)法律責(zé)任。第十五條不可抗力如因乙方不可預(yù)測或不可抗力造成的甲方損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起_日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起_日內(nèi)，向另一方提交導(dǎo)

9、致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。第十六條爭議的解決本協(xié)議適用中華人民共和國有關(guān)法律，受中華人民共和國法律管轄。本協(xié)議各方當(dāng)事人對本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式予以解決。如果經(jīng)協(xié)商未達(dá)成書面協(xié)議，則任何一方當(dāng)事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十七條權(quán)利的保留任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應(yīng)被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責(zé)任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責(zé)任，不應(yīng)視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他責(zé)任的追究。所有放棄應(yīng)書面做出。第十八條后繼立法除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法(本協(xié)議生效后的立法

10、)或法律變更對本協(xié)議不應(yīng)構(gòu)成影響。各方應(yīng)根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進(jìn)行修改或補(bǔ)充，但應(yīng)采取書面形式。第十九條通知19.1本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實(shí)際收到時生效。19.2前款中的“實(shí)際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達(dá)被通訊人(在本協(xié)議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。19.3一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起_日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應(yīng)對此造成的一切后果承擔(dān)法律責(zé)任。第二十條協(xié)議的解釋本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便而設(shè)，不影響標(biāo)題所屬條款的意思。第二十一條生效條件本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上

11、簽字并加蓋公章之日起生效。各方應(yīng)在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。本協(xié)議于雙方簽字蓋章的第_個營業(yè)日生效，于甲方撤銷指定交易后終止。本協(xié)議一式_份，具有相同法律效力。各方當(dāng)事人各執(zhí)_份，其他用于履行相關(guān)法律手續(xù)。甲方(蓋章)：_乙方(蓋章)：_法定代表人(簽字)：_法定代表人(簽字)：_年_月_日_年_月_日簽訂地點(diǎn)：_簽訂地點(diǎn)：_銀行證券指定交易合同3甲方姓名(名稱)：_身份證號碼(營業(yè)執(zhí)照編號)：_法定代表人：_機(jī)構(gòu)戶開戶代辦人姓名：_機(jī)構(gòu)戶開戶代辦人身份證號碼：_資金帳號：_上海a股帳號：_上海b股帳號：_深圳a股帳號：_深圳b股帳號：_聯(lián)系電話：_傳呼：_郵編：_乙方：_郵編：_聯(lián)系電話：_傳真

12、：_依照中華人民共和國證券法、中華人民共和國合同法、網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法、證券交易所交易規(guī)則和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度，甲乙雙方就甲方在乙方進(jìn)行網(wǎng)上證券委托事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條雙方共同遵守國家法律、法規(guī)以及證券主管機(jī)關(guān)制定的有關(guān)規(guī)定、條例。第二條網(wǎng)上證券委托是指甲方在乙方固定的經(jīng)營場地之外，利用計(jì)算機(jī)通過登錄互聯(lián)網(wǎng)，通過使用乙方提供的交易系統(tǒng)下達(dá)證券委托指令，買賣上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券，獲得成交回報(bào)信息;甲方還可以通過該系統(tǒng)查詢本人的資金及股票余額、明細(xì)，修改本人的通訊密碼及交易密碼，并可以獲得上海、深圳證券交易所的實(shí)時股票行情等公開信息及乙方提供的相關(guān)參考信息。第

13、三條甲方已認(rèn)真閱讀并理解乙方的網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書，甲方清楚地認(rèn)識到使用網(wǎng)上證券委托交易系統(tǒng)可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)，并明確承擔(dān)全部所示風(fēng)險(xiǎn)。第四條甲方承諾單獨(dú)使用乙方提供的網(wǎng)上證券委托交易交易系統(tǒng)，不利用該系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù)，并從中收取費(fèi)用。第五條甲方應(yīng)具備網(wǎng)上證券委托所必須的設(shè)備以及登錄互聯(lián)網(wǎng)的能力。甲方進(jìn)行網(wǎng)上證券交易所須的軟件必須是由乙方提供的或是從乙方指定的網(wǎng)站下載的。第六條甲方必須親自到乙方或乙方授權(quán)的代理處簽署本協(xié)議并辦理網(wǎng)上證券委托開戶手續(xù)。甲方保證所填寫的開戶資料，以及以其他方式向乙方提供的有關(guān)資料均屬實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，并對所提供資料形成的后果負(fù)責(zé)。第七條甲方辦理網(wǎng)上委托開

14、通手續(xù)時，必須自行設(shè)定并掌握交易密碼和通訊密碼。乙方鄭重提醒甲方注意交易密碼和通訊密碼的保密，并建議甲方定期更換密碼，不要使用與個人數(shù)據(jù)有關(guān)的密碼。凡是通過密碼進(jìn)行的一切交易，均視為甲方親自操作，甲方應(yīng)對由此產(chǎn)生的交易結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。第八條甲方必須在證券交易所規(guī)定的有效營業(yè)時間內(nèi)下達(dá)交易委托指令。如因甲方下達(dá)交易委托指令時超過交易所規(guī)定的營業(yè)時間，致使甲方的交易指令不能成交，甲方應(yīng)放棄提出異議和請求經(jīng)濟(jì)賠償?shù)臋?quán)利。第九條乙方按甲方預(yù)留的聯(lián)系地址，定期向甲方提供書面對帳單。甲方聯(lián)系地址如有變更，應(yīng)及時與乙方聯(lián)系。第十條乙方為甲方提供證券實(shí)時行情及相關(guān)的證券信息參考資料。乙方應(yīng)明確標(biāo)識行情的發(fā)布時間

15、或滯后時間，并說明信息*。甲方應(yīng)對行情信息及證券信息進(jìn)行核實(shí)，并不得以任何方式擴(kuò)散。第十一條根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法的有關(guān)規(guī)定，乙方不直接向甲方提供計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，并且不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。第十二條為了控制風(fēng)險(xiǎn)，乙方設(shè)定網(wǎng)上委托的單筆委托限額為_元及交易日成交限額為_元。甲方超過該委托限制的委托均認(rèn)為無效。第十三條甲方應(yīng)辦理電話委托等其他委托交易方式，以便在網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上證券交易方式暫時失效等情況下替代使用。第十四條乙方免費(fèi)維護(hù)客戶端系統(tǒng)軟件，乙方保證營業(yè)部端通訊接口的暢通，保證客戶委托數(shù)據(jù)的正常發(fā)送、回報(bào)及清算的正常處理。第十五條甲

16、方的上海帳戶必須在乙方辦理指定交易。第十六條乙方對甲方的開戶資料、交易資料、委托內(nèi)容及密碼負(fù)有保密義務(wù)。除根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定外，未經(jīng)甲方同意，乙方不得泄露甲方的開戶資料及委托內(nèi)容。乙方未經(jīng)甲方明確同意而泄露甲方的委托內(nèi)容和開戶資料，致使甲方蒙受經(jīng)濟(jì)上的損失時，甲方的索償權(quán)僅限于真實(shí)損失范圍之內(nèi)。第十七條甲方的網(wǎng)上證券委托內(nèi)容以乙方電腦記錄資料為準(zhǔn)。甲方對其委托的各項(xiàng)交易活動的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。第十八條對因通訊、自然災(zāi)害、其它不可抗力因素或者不可預(yù)測和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事故而造成乙方系統(tǒng)無法接受甲方指令，從而造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。第十九條由于政策發(fā)生重大變化而造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十條本協(xié)議一經(jīng)簽署，甲方即被視作對證券主管機(jī)關(guān)制定的有關(guān)規(guī)定及對本協(xié)議的內(nèi)容有充分的理解和認(rèn)可。第二十一條本協(xié)議書簽署后，如有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容幾條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度辦理。但本協(xié)議的其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。第二十二條甲