國有企業(yè)公司制度管理辦法

1、國有企業(yè)制度管理辦法第一章 總 則第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)公司規(guī)章制度管理，切實(shí)提升規(guī)章制度的體系化水平，規(guī)范規(guī)章制度的評估、制定到整理、匯編等各個(gè)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化規(guī)章制度的執(zhí)行以及效果評價(jià)，為公司各項(xiàng)工作的有序開展提供完善的制度依據(jù)，持續(xù)提高公司制度化、規(guī)范化水平，依據(jù)公司章程，結(jié)合實(shí)際特制定本制度。第二條 本制度主要用于規(guī)范公司規(guī)章制度的體系設(shè)計(jì)、組織領(lǐng)導(dǎo)、制度評估、制訂（修訂、廢止）計(jì)劃、制度起草、會簽評審、法律審核、審批發(fā)布、培訓(xùn)宣貫、實(shí)施與監(jiān)督、評價(jià)、制度解釋、修訂、廢止以及梳理、匯編等工作。各所屬投資公司參照本制度執(zhí)行，推進(jìn)公司規(guī)章制度體系的相互銜接，提升公司整體規(guī)章制度管理水平。涉及質(zhì)量管

2、理體系及環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全體系中有特別規(guī)定的按照相關(guān)規(guī)定管理。第三條 本制度所稱的規(guī)章制度，是指公司依照國家、地方有關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)公司相關(guān)要求，結(jié)合改革發(fā)展和運(yùn)營管理實(shí)際需要，以公司名義制定發(fā)布的各類規(guī)范性文件，主要包括規(guī)則、基本制度、管理辦法、實(shí)施細(xì)則、指導(dǎo)意見等。第四條 公司的制度建設(shè)和管理應(yīng)遵循以下基本原則：（一）堅(jiān)持合法合規(guī)原則。要確保公司規(guī)章制度遵循國家法律、法規(guī)，符合國家相關(guān)政策和集團(tuán)規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定。涉及權(quán)力管控和管理流程的制度必須包括廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)容，制度建設(shè)責(zé)任部門應(yīng)將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)到制度和流程中。（二）堅(jiān)持管理需求導(dǎo)向原則。要根據(jù)上級要求及改革發(fā)展和經(jīng)營

3、管理實(shí)際需要，通過規(guī)章制度來推動改革發(fā)展措施的落地和經(jīng)營管理能力的提升，始終保持規(guī)章制度與管理相適應(yīng)。（三）堅(jiān)持繼承與創(chuàng)新相結(jié)合原則。既要注重規(guī)章制度的穩(wěn)定性和連續(xù)性，又要堅(jiān)持持續(xù)的改進(jìn)與創(chuàng)新。（四）、堅(jiān)持規(guī)范與執(zhí)行并重原則。既重視規(guī)章制度體系完整、制度間的協(xié)調(diào)、上下位制度間的銜接以及條款的嚴(yán)格規(guī)范，又要重視對制度實(shí)施的檢查、監(jiān)督以及落實(shí)情況的反饋和效果評價(jià)。（五）、堅(jiān)持實(shí)效性原則。從公司運(yùn)營實(shí)際出發(fā)制定制度，認(rèn)真調(diào)查研究，確保制度的時(shí)效性及可操作性。第二章 公司制度的體系第五條 公司頂層設(shè)計(jì)，以推進(jìn)建立以公司章程為統(tǒng)領(lǐng)。包含上位制度、中位制度和下位制度三個(gè)在內(nèi)的三個(gè)層級的規(guī)章制度體系。（一）

4、上位制度是指依據(jù)公司章程用以規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)、決策、授權(quán)等事項(xiàng)的制度，包括關(guān)于加強(qiáng)黨的建設(shè)的總體要求、黨委的工作規(guī)則、董事會議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則、“三重一大”、“黨風(fēng)廉政”決策規(guī)則等制度。上位制度一般命名為“xx規(guī)則”。（二）中位制度（也稱基本制度）是指依據(jù)上位上位一大制度、管理辦法、管理規(guī)定制度，對某一業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理的基本規(guī)定和要求，確立該業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理的指導(dǎo)思想、基本原則、行動準(zhǔn)則、運(yùn)行規(guī)定、管理范圍和基本的方式方法等，是下位制度制定的依據(jù)。中位制度一般命名為“XX基本制度”。（三）下位制度（也稱具體制度）是指依據(jù)中位制度，對運(yùn)營管理、業(yè)務(wù)管理的具體措施和規(guī)定要求，是結(jié)合實(shí)際情況對其

5、基本管理制度的落實(shí)情況進(jìn)行更為詳細(xì)的解釋和補(bǔ)充的支撐性制度。具體制度一般命名為“XX管理辦法”、“XX實(shí)施細(xì)則”。 （四）以暫行、試行等結(jié)尾命名的制度運(yùn)行期限原則上不能超過兩年。 第六條 公司上位制度的內(nèi)容不得與公司章程的規(guī)定相沖突，中位制度不得與上位制度的規(guī)定相沖突，下位制度的內(nèi)容不得與上、中位制度的規(guī)定相沖突。本級制度之間規(guī)定也不得相互沖突。第七條 公司各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)在總體制度體系框架下，具體設(shè)計(jì)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理的制度體系。包括本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的基本制度、規(guī)范業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)各子業(yè)務(wù)、子環(huán)節(jié)的具體管理辦法和針對具體辦法的實(shí)施細(xì)則等。第八條 公司基本制度（即中位制度）按照管理范疇，分為綜合管理類、業(yè)務(wù)管

6、理類、監(jiān)督控制類和綜合保障類四類制度。綜合管理類基本制度：主要包括規(guī)劃管理、黨建管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、產(chǎn)權(quán)管理、投資管理等基本制度；業(yè)務(wù)管理類基本制度：主要包括業(yè)務(wù)管理、產(chǎn)業(yè)發(fā)展管理、資產(chǎn)經(jīng)營管理、資本運(yùn)作管理、科技創(chuàng)新管理、國際業(yè)務(wù)管理類等基本制度；監(jiān)督管控類基本制度：主要包括經(jīng)濟(jì)運(yùn)行管理、審計(jì)管理、質(zhì)量與售后服務(wù)管理、安全生產(chǎn)管理、法律與風(fēng)險(xiǎn)管理類等基本制度；綜合保障類基本制度：主要包括行政辦公管理、企業(yè)文化管理、信息化管理、保密、保衛(wèi)管理類等基本制度。第三章 組織與領(lǐng)導(dǎo)第九條 “黨委會”、“董事會”、 “總經(jīng)理辦公會”是公司制度管理的決策機(jī)構(gòu)，根據(jù)公司章程與“三重一大”等相關(guān)規(guī)定

7、對各自所負(fù)責(zé)領(lǐng)域的公司重大制度進(jìn)行決策審批。第十條 公司成立規(guī)章制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組），負(fù)責(zé)規(guī)章制度建設(shè)工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由總經(jīng)理擔(dān)任組長，公司其他經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)班子成員擔(dān)任副組長，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由辦公室牽頭負(fù)責(zé)，成員由各部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組對制度管理決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。第十一條 辦公室具體負(fù)責(zé)公司規(guī)章制度建設(shè)和綜合管理的日常工作。同時(shí)具體牽頭負(fù)責(zé)對公司規(guī)章制度實(shí)施定期整理、匯編，并發(fā)布公司規(guī)章制度匯編。第四章 制度的制定和修訂第十二條 各部門每年年初根據(jù)上級要求和公司管理需要，提出本部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范疇的制度建設(shè)年度計(jì)劃，包括制定、修訂的規(guī)章制度報(bào)辦公室（附件1）。第十三條 某一業(yè)務(wù)領(lǐng)域

8、管理涉及多部門的，由領(lǐng)導(dǎo)小組指定的牽頭部門列入制度建設(shè)年度計(jì)劃，統(tǒng)籌其他部門共同制定該項(xiàng)制度。第十四條 辦公室將各部門所提計(jì)劃進(jìn)行匯總，形成規(guī)章制度年度計(jì)劃報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室評審，評審后的計(jì)劃報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后執(zhí)行。經(jīng)批準(zhǔn)后的規(guī)章制度年度計(jì)劃原則上不得調(diào)整，確需調(diào)整計(jì)劃、新增計(jì)劃或取消計(jì)劃，可由相關(guān)部門按制度計(jì)劃調(diào)整表（附件2）完成審批后執(zhí)行。第十五條 國家、上級機(jī)關(guān)有直接要求的或公司黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會臨時(shí)決定制定或修訂有關(guān)規(guī)章制度的，相關(guān)部門直接依據(jù)要求或決議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案后（附件3），啟動制度的制定和修訂工作，并調(diào)整相應(yīng)年度計(jì)劃。第十六條 起草部門根據(jù)職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本部門管理

9、范圍內(nèi)的制度起草。起草時(shí)應(yīng)深入調(diào)查制度涉及的業(yè)務(wù)管理實(shí)際情況，深入研究擬制訂、修訂制度所要實(shí)現(xiàn)的目的，提出需要配備的資源以及需要配合的部門和任務(wù)分工。第十七條 起草部門在調(diào)查研究基礎(chǔ)上完成起草工作，形成征求意見稿。制度用語要準(zhǔn)確、簡潔、無歧義，具有可操作性。第十八條 制度起草完畢后，應(yīng)廣泛征求公司各部門和所屬投資公司（如需）的意見。制度征求意見時(shí)，制度制定部門應(yīng)對制度制定的必要性、所要解決的主要問題、擬確立的主要業(yè)務(wù)流程等作出說明。第十九條 征求意見可以采用書面征求意見或座談會等形式（附件4），必要時(shí)應(yīng)聘請外部專家研討等多種形式。第二十條 公司制定有關(guān)勞動報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生

10、、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動紀(jì)律等涉及員工切身利益的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)征求職工代表大會或者全體員工意見的。第二十一條 因公司組織架構(gòu)調(diào)整、個(gè)別條款與相關(guān)要求不符或相關(guān)內(nèi)容條款無實(shí)質(zhì)性改變的制度修訂，可直接由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審批后報(bào)業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。第五章 制度的評審和審核第二十二條 制度制定部門根據(jù)反饋意見，對制度草案進(jìn)行修改完善，形成制度送審稿，交由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室評審。第二十三條 評審時(shí)，制度制定部門填寫規(guī)章制度審查單（附件5），提交規(guī)章制度送審稿及說明，如有相關(guān)國家政策、法律法規(guī)、上級要求、公司的相關(guān)規(guī)定、征求意見單及其他有關(guān)文件資料的也一并提交。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)該制度的層級、類別及自評意見確

11、定評審形式（書面會簽或會議評審），制度制訂部門應(yīng)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室確定的評審形式進(jìn)行評審，根據(jù)評審意見對制度送審稿進(jìn)行完善。其中，法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管控辦公室主要從是否符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和國家有關(guān)政策進(jìn)行審查，未經(jīng)法務(wù)審核，規(guī)章制度不得提交決策機(jī)構(gòu)審議。第二十四條 通過評審后的送審稿正式提交公司制度決策機(jī)構(gòu)審議。第六章 制度的審議與發(fā)布第二十五條 根據(jù)公司章程、“三重一大”等相關(guān)規(guī)定，公司規(guī)章制度由公司黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會在權(quán)限范圍內(nèi)審議批準(zhǔn)或授權(quán)批準(zhǔn)（附件6）。第二十六條 上位制度中關(guān)于黨的建設(shè)、干部人事管理、薪酬管理、職工福利等規(guī)章制度，由公司黨委會議審議批準(zhǔn)。第二十七條 其他上位、

12、部分重要的中位制度由公司董事會或董事會授權(quán)機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)。部分重要中位制度是指戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)務(wù)、投資、國有產(chǎn)權(quán)、現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)、資本運(yùn)作（上市公司）、內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、規(guī)章制度建設(shè)等方面的中位制度，以及總經(jīng)理辦公會、黨委會審議決定提交董事會審議批準(zhǔn)的中位制度。第二十八條 其他中位制度，由公司黨委會審議批準(zhǔn)。第二十九條 下位制度由公司總經(jīng)理辦公會審議批準(zhǔn)或者總經(jīng)理直接批準(zhǔn)，也可由總經(jīng)理授權(quán)分管相關(guān)業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理批準(zhǔn)。對于是否需要上黨委會審議批準(zhǔn)，由總經(jīng)理提議，黨委書記確定。第三十條 規(guī)章制度未經(jīng)公司有權(quán)主體審議批準(zhǔn)，不得發(fā)布和實(shí)施。第三十一條 公司制度在審批后由黨委辦或辦公室按照公司公

13、文處理的有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)一編制文號、發(fā)布實(shí)施。各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的部門級制度，原則上不納入公司制度體系管理，由各部門自行成文，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)同意并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案（附件3）后發(fā)布，具體發(fā)文格式應(yīng)按照公司公文處理辦法執(zhí)行，部門級制度原則上只涉及本部門的業(yè)務(wù)或事項(xiàng)，部門級制度不得與公司制度體系文件相沖突，若有沖突以公司制度規(guī)定為準(zhǔn)。第七章 制度的廢止第三十二條 規(guī)章制度廢止主要包括因修訂（合并）而實(shí)現(xiàn)原制度廢止和直接廢止兩種。第三十三條 因修訂（合并）而廢止原制度的，在新修訂的制度的附則中需直接表述，明確原制度名稱以及發(fā)文編號。第三十四條 對于直接廢止的制度，由原制定部門提出

14、，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)同意后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案（附件3），發(fā)布廢止通知。第八章 制度的宣貫、解釋與監(jiān)督、評價(jià)第三十五條 規(guī)章制度印發(fā)實(shí)施后，制度的制定部門、人力資源部以及其他相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)開展規(guī)章制度的宣傳和培訓(xùn)工作。第三十六條 規(guī)章制度由制定部門負(fù)責(zé)解釋。解釋可以是口頭非正式的解釋，也可以是正式的書面解釋。對于普遍反映的問題，必須出具書面解釋。解釋出現(xiàn)爭議的，制度制定部門應(yīng)當(dāng)采用書面形式報(bào)公司有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)布。解釋已經(jīng)涉及規(guī)章制度原則性的變動，或改變規(guī)章制度的實(shí)質(zhì)含義，應(yīng)當(dāng)視為修訂規(guī)章制度的行為，按照修訂規(guī)章制度的程序開展相應(yīng)工作。第三十七條 制度的制定部門為監(jiān)督制度落實(shí)和效果評價(jià)的主責(zé)部門

15、，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)的實(shí)際情況，組織主責(zé)部門對制度的貫徹落實(shí)情況進(jìn)行檢查，并形成實(shí)施情況報(bào)告。第三十八條 公司法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理控制辦公室根據(jù)主責(zé)部門的實(shí)施情況報(bào)告，進(jìn)行匯總分析，結(jié)合采取的其他專業(yè)方式方法對制度執(zhí)行情況的評價(jià)結(jié)果，形成公司年度綜合報(bào)告，報(bào)總經(jīng)理辦公會。第三十九條 公司各部門和各單位在執(zhí)行、落實(shí)制度過程中，對于存在的問題應(yīng)當(dāng)及時(shí)向制度制定部門、辦公室、法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理控制辦公室反饋。第九章 附 則第四十條 制度涉及所屬投資公司的，應(yīng)當(dāng)由董監(jiān)事會工作辦公室將制度抄送至所屬投資公司。第四十一條 本制度由辦公室負(fù)責(zé)解釋。第四十二條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。附件1公司規(guī)章

16、制度20 年度工作計(jì)劃表報(bào)送部門/單位： 報(bào)送時(shí)間：序號制度名稱工作類別計(jì)劃提交審查時(shí)間（月）必要性說明（可附說明）制定修訂廢止1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.部門負(fù)責(zé)人： 業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)：附件2公司規(guī)章制度20 年度工作計(jì)劃調(diào)整申請表報(bào)送部門/單位： 申請時(shí)間：序號制度名稱新增計(jì)劃取消計(jì)劃進(jìn)度調(diào)整調(diào)整安排（新增或取消的原因及計(jì)劃安排等）注：在年度計(jì)劃內(nèi)實(shí)施進(jìn)度調(diào)整的，選擇“進(jìn)度調(diào)整”，實(shí)施進(jìn)度需要跨年的，選擇“取消計(jì)劃”。部門負(fù)責(zé)人：領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)：領(lǐng)導(dǎo)小組組長（如需）：附件3公司規(guī)章制度20 年度工作備案表報(bào)送部門/單位： 報(bào)送時(shí)間：序號制度名稱制度層級制度類別備注（

17、可附說明）上位中位下位部門制定修訂廢止關(guān)于XXXXX規(guī)則、基本制度、管理辦法、實(shí)施細(xì)則、指導(dǎo)意見部門負(fù)責(zé)人： 業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)：附件4公司規(guī)章制度征求意見單制 度 名 稱制 度 層 級上位制度 中位制度 下位制度 起 草 部 門征求意見形式規(guī)章制度征求意見:附件5公司規(guī)章制度審查單 申報(bào)時(shí)間： 年 月 日*制 度 名 稱*密級：*制 度 定 級上位制度 中位制度 下位制度 *起 草 部 門*擬 稿 人*規(guī)章制度草案及說明（有關(guān)國家政策、法律法規(guī)、上級要求、公司的相關(guān)規(guī)定及制定的必要性、所要解決的主要問題、擬確立的主要業(yè)務(wù)流程等其他有關(guān)文件資料）（草案可附后）*起草部門自評意見： 部門負(fù)責(zé)人：評審形

18、式：會議評審 書面會簽參加評審的公司領(lǐng)導(dǎo)：需要_ 不需要參與評審部門:董事會辦公室黨委辦公室辦公室規(guī)劃計(jì)劃部人力資源部財(cái)務(wù)部國際合作部項(xiàng)目管理部黨群工作部技術(shù)質(zhì)量部紀(jì)檢監(jiān)察與審計(jì)部法律風(fēng)險(xiǎn)與控制辦公室航電系統(tǒng)事業(yè)部技術(shù)創(chuàng)新中心其他（ ）辦公室：領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審查意見（如以會議評審形式則附會議評審紀(jì)要）黨委辦公室：與公司“三重一大”決策事項(xiàng)及相關(guān)管理事項(xiàng)的一致性。意見： 年 月 日辦公室：與公司綜合管理規(guī)范和運(yùn)營管理需要的符合性以及各制度之間的系統(tǒng)性；簽字： 年 月 日規(guī)劃計(jì)劃部：前瞻性是否符合公司戰(zhàn)略要求和發(fā)展規(guī)劃；簽字： 年 月 日財(cái)務(wù)部：與財(cái)務(wù)管理要求相關(guān)的內(nèi)容是否與財(cái)務(wù)要求的一致；簽字： 年 月 日人力資源部：與人力資源