證券公司投資者教育工作總結(jié)_1

1、證券公司投資者教育工作總結(jié)（文章一）：證券公司投資者教育工作總結(jié)及計劃 根據(jù)公司投資者教育工作制度和xx年度投資者工作計劃要求，我司現(xiàn)對xx上半年度投資者教育工作總結(jié)如下： （一）、繼續(xù)做好投資者園地建設工作 根據(jù)上級監(jiān)督部門對投資者園地建設工作的部署和要求，指導和督促營業(yè)部不斷完善營業(yè)部投資者園地建設工作，堅持做好投資者證券知識普及和風險揭示工作，幫助投資者理解“買者自負”的內(nèi)在含義和樹立正確的投資理念，結(jié)合“打擊非上市股權(quán)買賣”活動，在營業(yè)網(wǎng)點醒目位置張貼告示和人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機構(gòu)及基金代銷機構(gòu)進行證券交易。 緊密結(jié)合市場特點和創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展，落實各營業(yè)部建立“股指

2、期貨投資者教育園地”建立工作，園地內(nèi)容包括東方證券公司介紹、基礎知識介紹、交易流程介紹、風險揭示等，及時更新和補充園地宣傳內(nèi)容。經(jīng)紀業(yè)務總部不定期對投資者園地建設工作進行抽查。 下階段公司將根據(jù)股指期貨業(yè)務推出進度，積極組織開展股指期貨投資者教育系列活動，如股指期貨投資巡回報告、股指期貨業(yè)務培訓和開展股指期貨投資者現(xiàn)場咨詢交流活動等；制作股指期貨投資者教育宣傳折頁和手冊，內(nèi)容為東方證券公司介紹、基礎知識介紹、交易流程介紹、風險揭示等，為新業(yè)務的開展做好前期各項準備工作。 （二）、開展形式多樣的投資者教育活動 繼續(xù)以形式多樣的投資者教育活動向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經(jīng)驗、培養(yǎng)

3、投資技能、倡導理性投資觀念、提示相關(guān)投資風險、告知投資者權(quán)利及保護途徑，進而提高投資者素質(zhì)。 各營業(yè)部充分利用收市后、節(jié)假日開展形式多樣，內(nèi)容豐富的投資咨詢活動，如繼續(xù)開辦股民學校，組織投資者交流投資心得等；維護好營業(yè)網(wǎng)點投資者信箱，通過投資者信箱，了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務工作，提高服務質(zhì)量；繼續(xù)重視并處理好客戶投訴工作，按照經(jīng)紀業(yè)務客戶投訴管理體系的責任要求，重視并及時處理客戶各種投訴，嚴禁推諉搪塞客戶，切實維護投資者合法權(quán)益；做好證券新業(yè)務、新產(chǎn)品的知識普及和風險提示工作。當前，重點做好指數(shù)期貨和創(chuàng)業(yè)板等新業(yè)務宣傳和風險教育工作。 目前證券市場行情波動幅度較大，投資者投資信心不

4、足，悲觀情緒漫延，公司的投資者教育工作重心已逐步向樹立投資者信心著手開展，克服悲觀情緒，避免恐慌等不必要的盲目跟風操作，從服務角度引導投資者樹立正確的投資理念和理性投資。 在公司人力資源管理總部支持下各營業(yè)部設立了咨詢崗，配備從業(yè)經(jīng)驗豐富的咨詢?nèi)藛T做好客戶咨詢服務工作，經(jīng)紀業(yè)務總部和研究所在4月25至26日組織各營業(yè)部咨詢工作人員進行投資咨詢培訓和考核，進一步加強了咨詢隊伍的建設和管理，提升了公司的服務水平和服務質(zhì)量，目的就是為廣大投資者做好咨詢服務工作。 下階段公司將通過東方財經(jīng)頻道視頻宣傳系統(tǒng)的建設，建立起公司統(tǒng)一的咨詢服務平臺，進一步加強和落實投資者咨詢服務工作，樹立公司的服務品牌。 （

5、三）、通過立功競賽活動積極落實投資者教育各項工作 根據(jù)xx市總工會、xx市金融服務辦公室、中國人民銀行xx分行、xx銀監(jiān)局、xx證監(jiān)局和xx保監(jiān)局聯(lián)合發(fā)文，在xx金融系統(tǒng)開展“迎世博，樹形象，滿意服務在金融”立功競賽活動（以下簡稱立功競賽活動）的要求，結(jié)合及融入投資者教育工作內(nèi)容，分階段、有步驟開展實施，具體內(nèi)容為以下幾方面： （一）通過95503營銷推廣活動開展客戶滿意度調(diào)查工作 今年5月起公司將在證券行業(yè)內(nèi)率先推出95503全國統(tǒng)一客戶服務熱線，這標志著東方證券在服務方式、服務手段和服務特色等方面站在了新的高度和新的起點，充分體現(xiàn)公司綜合競爭力和行業(yè)地位。 公司將充分抓住這次機遇，緊緊圍繞

6、“服務創(chuàng)造價值、合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念，在全國所有營業(yè)網(wǎng)點全面營銷推廣95503，通過多層次、多渠道的營銷宣傳活動讓廣大投資者甚至是市場潛在投資者能通過95503這一服務通道，了解東方、關(guān)注東方，享受公司統(tǒng)一合規(guī)的、標準化的服務內(nèi)容和服務特色，從而激勵我們不斷地完善服務方式和服務內(nèi)容，提升服務質(zhì)量，樹立服務品牌。 作為立功競賽活動重要內(nèi)容之一，95503的推出將帶給廣大投資者全新的服務體驗。時下，證券行情波動幅度較大，投資者投資信心不足，悲觀情緒漫延，這就需要我們盡快抓住市場機遇，在證券業(yè)內(nèi)率先推出全國統(tǒng)一客戶服務專線95503，并以此為契機，樹品牌、拼服務，正確引導廣大投資者理性投資，提升公司

7、在市場的影響力，以體現(xiàn)公司對廣投資者的關(guān)懷和服務，為擴大公司營銷平臺做好準備工作。 本次公司95503營銷宣傳活動從5月19日至6月30日。目前公司各營業(yè)部根據(jù)活動要求，積極組織在雙休日期間開展社區(qū)設攤、營業(yè)部現(xiàn)場咨詢等多形勢、多層次的營銷活動，營業(yè)部首次營銷宣傳活動已于5月31日開展，第二次營銷宣傳活動將統(tǒng)一在6月14日進行。在活動過程中各營業(yè)部不僅宣傳95503服務功能和服務特色，更注重通過投資者滿意度調(diào)查問卷的形式，收集、了解廣大投資者投資偏好，投資技巧、分析能力和風險識別、風險控制能力，分析投資者尤其是中小投資者、新入市投資者的各類信息如投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、金融知識背景、投資

8、操作經(jīng)理和風險偏好，引導投資者從風險承擔能力等自身實際出發(fā)，審慎投資，幫助投資者成為“明白”的投資者。 公司95503的推出不僅提升了公司的市場形象，而且促進了投資者教育工作的有效落實。 （二）進一步完善投資者教育工作，建立長效機制 投資者教育工作是一項長期的工作，要把投資者教育工作作為公司規(guī)范化建設的重要組成部分，融入到公司的日常經(jīng)營管理工作和各項業(yè)務操作環(huán)節(jié)中。在2xx年公司制定東方證券投資者教育工作制度和東方證券投資者教育工作方案的基礎上，xx年公司將進一步完善投資者教育制度建設，促進該項工作有效落實。進行投資者教育必須化“要我做”為“我要做”，杜絕重客戶開發(fā)，輕客戶風險評估；重業(yè)務規(guī)模

9、，輕風險揭示；重投資推介，輕基本知識普及；重形式，輕實質(zhì)內(nèi)容等問題，既要對投資者進行風險揭示，使其明白“買者自負”的原則，更要對公司證券從業(yè)人員和營銷人員進行各項業(yè)務技能的培訓和考核，形成良性互動。xx年公司的投資者教育工作將進一步完善以下七方面內(nèi)容： （1）進一步完善投資者教育園地建設工作，堅持做好投資者證券知識普及和風險揭示工作，幫助投資者理解“買者自負”的內(nèi)在含義和樹立正確的投資理念。 （2）加強公司信息技術(shù)中心和營業(yè)網(wǎng)點電腦設備日常維護工作，強化防范計算機病毒和木馬等安全性措施，確保行情、交易、通訊等設備正常運行。 （3）通過各種方式提示投資者切實提高自我保護意識，指導投 資者有效妥善

10、保護個人重要信息和密碼，提醒不設弱密碼等。 （4）進一步完善建立投資者教育工作過程中涉及的客戶滿意度 調(diào)查和客戶回訪制度，切實從投資者投資偏好和風險承受能力著手提升服務質(zhì)量和服務水平。 （5）進一步完善客戶的細分工作，根據(jù)不同客戶的收入狀況和 投資經(jīng)驗、風險偏好開展個性化的投資者教育工作，特別是要建立起一套針對非現(xiàn)場投資者落實投資者教育工作機制。 （6）針對當前基礎管理方面存在的問題，組織人員編輯案例， 對公司內(nèi)部員工開展鮮明的案例分析教育活動，以起到警示作用。7）加強員工職業(yè)操守教育，建立起公司投資者教育工作內(nèi)部檢查和考核制度，納入到營業(yè)部和員工年終績效考核范圍。 （三）制定并推行形象禮儀規(guī)

11、范化服務標準 為統(tǒng)一營業(yè)部員工外在形象，規(guī)范營業(yè)部在客戶服務過程中接待用語，塑造東方證券服務模式，讓投資者直觀地感受東方證券的文化和經(jīng)營風格。公司制定了東方證券營業(yè)部服務規(guī)范條例，從員工形象禮儀、規(guī)范的接待用語等方面進行規(guī)范，有利于加深投資者對東方標準化服務模式的印象，也對行業(yè)內(nèi)盡早樹立規(guī)范服務之風起到積極的作用。但形象統(tǒng)一化不代表服務的機械化，公司要求營業(yè)部在展示東方統(tǒng)一對外風貌的同時，更能體現(xiàn)人性化服務，將定期在各營業(yè)部內(nèi)評選若干“溫馨服務崗”，對于為投資者辦理業(yè)務規(guī)范、周到的員工，予以通報表揚并給予適當獎勵，激勵全體員工真正貫徹落實公司以標準化形象為抓手，人性化服務為根本的服務之道。 要

12、求員工根據(jù)證券從業(yè)人員禁止性行為條例，向投資者提供合法合規(guī)的服務。目前的證券市場上，不可否認地仍有不少證券從業(yè)人員，利用職務之便，向投資者提供非法服務。為清流正源，證券公司有義務要求員工恪守職業(yè)道德，合規(guī)開辦業(yè)務。公司將通過在營業(yè)部內(nèi)公示員工信息的方式，提請營業(yè)部與客戶兩方面對員工的言行進行監(jiān)督，在業(yè)務開展過程中要求規(guī)范操作，防范風險，通過自查和檢查相結(jié)合的方式，達到合規(guī)開展業(yè)務的目的，切實保護投資者利益。 （四）、加強信息技術(shù)系統(tǒng)安全運行確保投資者交易不受影響 公司信息技術(shù)中心加強信息技術(shù)系統(tǒng)完全運行和管理，在信息系統(tǒng)維護和制度建設方面著手，確保廣大投資者交易不受影響，保障了投資者的基本利益

13、。 （一）分三階段落實信息安全保障工作 根據(jù)上級主管部對信息安全的工作要求，分階段對信息安全的保障工作予以落實，公司信息安全的保障工作分三個階段予以落實： 第一階段為全面自查和快速整改階段：該階段的核心是本著“全面、細致、審慎”的原則，對公司信息系統(tǒng)進行了全面的排查和評估，揭示了信息系統(tǒng)的隱患之處，并對此擬定了整改方案和計劃，根據(jù)整改方案予以快速落實。 第二階段為網(wǎng)絡整改和安全加固階段：該階段的核心是在第一階段整改基礎上，對三網(wǎng)分離、網(wǎng)站和網(wǎng)上交易加固、應急演練、數(shù)據(jù)備份、實時監(jiān)控等重要安全保障手段進行有效的落實，確保安全過渡奧運盛事。 第三階段為長效落實、穩(wěn)步推進階段：本階段的核心是根據(jù)信息

14、安全和經(jīng)營發(fā)展，逐項落實信息技術(shù)發(fā)展規(guī)劃中信息安全建設和信息應用建設，確保安全和發(fā)展并進。 （二）大力加強網(wǎng)上交易安全 對公司所有網(wǎng)上交易托管機房的應用服務器進行病毒木馬和漏洞檢測，并根據(jù)檢測情況進行加固定。 諸如，利用諾頓防病毒軟件對公司所有網(wǎng)上交易系統(tǒng)服務器進行檢查，目前所有服務器病毒特征庫均為最新版本，所有服務器均運行正常，未發(fā)現(xiàn)病毒感染情況。利用360安全衛(wèi)士軟件對公司部分網(wǎng)上交易系統(tǒng)進行檢查，掃描結(jié)果顯示：正常無木馬。對操作系統(tǒng)進行補丁升級，對服務的安全策略進行重新配置，提高訪問安全性。 （三）建立應急值班制度 公司信息技術(shù)中心在今年年初已建立7x24小時應急值班制度，制定了相關(guān)的應

15、急方案，實施對網(wǎng)站和網(wǎng)上交易等投資者相關(guān)系統(tǒng)進行實時監(jiān)控，值班人員均根據(jù)監(jiān)控要求做好監(jiān)控記錄。 xx年度下半年我司將繼續(xù)加大投資者教育工作的廣度和深度，結(jié)合證券市場變化和創(chuàng)新業(yè)務推出，將教育工作全面納入各項業(yè)務環(huán)節(jié)中，使投資者教育工作成為一項基礎性工作，持之以恒，取得成效。（文章二）：證券營業(yè)部投資者教育工作總結(jié) xx證券xx營業(yè)部 xx年xx月份投資者教育工作總結(jié) xx證券xx營業(yè)部認真貫徹落實中國證監(jiān)會關(guān)于做好xx年投資者教育工作的通知文件通知精神，為了深入持久有效的抓好投資者教育工作，引導投資者樹立正確的投資理念，培育成熟理想的投資者隊伍，xx營業(yè)部在全體員工辛勤努力下，勤勉實干，扎實奮

16、進，xx月份無極光明南街營業(yè)部投資者教育工作如下： （一）普及證券知識，加強新業(yè)務宣傳 營業(yè)部針對新股民、新基民等投資經(jīng)驗較少的中小投資者，向他們講解和宣傳證券市場基礎知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風險控制以及識別合法證券經(jīng)營機構(gòu)等。 營業(yè)部同時加強了對新業(yè)務的宣傳力度，尤其對場外市場、債券市場、國際板、融資融券、新三板和理財產(chǎn)品等新業(yè)務開展了多方面的教育和風險提示，在一樓散戶大廳投資者教育園地里張貼了相關(guān)資料，供股民查閱和了解。 （二）舉辦股市沙龍，方便投資者溝通 營業(yè)部于xx月中旬在一樓散戶大廳舉辦了一次具有教育意義的股市沙龍，為大家現(xiàn)場講解股票操作方法、投資風險規(guī)避、證券法律法

17、規(guī)、等一系列證券知識，方便了大家對當前國家政策的理解、股市行情的把握、投資者權(quán)益保護等內(nèi)容的了解，現(xiàn)場氣氛活躍，場面熱烈，營業(yè)部還為到場股民發(fā)放了股票k線圖分析圖解、投資者教育光盤等資料，方便了股民，受到了股民的一致好評。 （三）加強客戶回訪，進行分級化管理 營業(yè)部加強了客戶回訪制度，對新開戶客戶在xx周內(nèi)完成回訪，建立客戶回訪專用記錄本，針對股民交易中遇到的問題進行了解答和幫助?？蛻舾鶕?jù)自己不同的風險偏好，及根據(jù)自己的資金量的大小，利用公司xx平臺采取不同的服務，提示風險，加大投資者的保護力度。 （四）加強風險提示，公布電話和信箱 營業(yè)部在公告欄醒目位置張貼公司統(tǒng)一下發(fā)的風險揭示書，對社會上

18、一些非法證券買賣進行揭露，提醒廣大投資者謹防受騙上當。營業(yè)部在投資者教育園地顯著位置張貼了股民投訴電話和證監(jiān)局舉報電話，在一樓柜臺處設立了股民意見箱，方便處理股民問題和建議。 （五），開通短信業(yè)務，贈送投資者軟件 營業(yè)部為所有開通短信業(yè)務的股民通過xx平臺發(fā)送新股申購、申購中簽、大盤走勢和基金認購等信息。在近期例如xx（股票名稱）等股票配股時，營業(yè)部均對持股股民進行了短信及電話通知。 針對營業(yè)部的大中客戶，我們贈送了公司xx、xx炒股軟件，為股民投資決策提供了幫助，為降低股市風險、培育股民理性投資提供了有力保障。 xx證券xx營業(yè)部 xx年xx月xx日（文章三）：證券營業(yè)部年度投資者教育工作總

19、結(jié) xx營業(yè)部 2xx年度投資者教育工作總結(jié) （一）、投資者教育工作意義 無論是成熟市場還是新興市場的證券市場發(fā)展的歷史都表明，投資者教育是各個國家或地區(qū)監(jiān)管機關(guān)和自律組織的一項重要工作，也是一項長期的、基礎性和常規(guī)性的工作。經(jīng)過十幾年的發(fā)展，我國證券市場已經(jīng)具有一定規(guī)模。2xx年以來，隨著法律法規(guī)不斷建立和健全，基礎性制度逐步完善，金融產(chǎn)品和金融工具不斷創(chuàng)新，投資者信心不斷增強，家庭投資理財觀念逐漸普及，大量銀行儲蓄客戶分流到證券市場。新基民、新股民進入證券市場，增加了市場需求和市場的流動性。但他們普遍存在對證券市場知識、法規(guī)、歷史了解甚少，風險意識不強的問題，很多人或者是盲目入市，或者存在博傻心理，投機色彩嚴重，投資理念缺失。因此