國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目考核工作手冊

1、國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目考核工作手冊（2012培訓(xùn)版）江蘇省衛(wèi)生廳社婦處翻印二一二年十二月目 錄第一章 考核方案2第二章 考核實施操作31第一節(jié) 日常監(jiān)測數(shù)據(jù)考核工作流程32第二節(jié) 工作進(jìn)展情況報告考核工作流程35第三節(jié) 現(xiàn)場抽查考核工作流程40第四節(jié) 各級填報表57第五節(jié) 各級準(zhǔn)備材料清單59第六節(jié) 考核記錄工具63第七節(jié) 考核評分工具85第八節(jié) 現(xiàn)場考核反饋要求121第九節(jié) 考核結(jié)果復(fù)核程序123第三章 考核管理制度128第一節(jié) 考核人員工作守則129第二節(jié) 考核專家選聘原則133第一章考核方案國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目考核方案為促進(jìn)國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目工作開展和任務(wù)落實，衛(wèi)生部、財政部

2、決定于2012年上半年對各省（區(qū)、市）2011年度國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目實施情況進(jìn)行考核。特制定本方案。一、考核目的了解各?。▍^(qū)、市）2011年度國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目開展情況、實施效果以及項目資金落實、管理、使用情況，總結(jié)經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)問題，加強(qiáng)管理，改進(jìn)工作，推動服務(wù)項目任務(wù)落實，確保項目資金安全并發(fā)揮效益，促進(jìn)基本公共衛(wèi)生服務(wù)均等化，保證群眾受益。二、考核依據(jù)本次考核嚴(yán)格遵循國家有關(guān)法律、法規(guī)和醫(yī)改相關(guān)政策要求，主要依據(jù)包括：（一）中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的意見（中發(fā)20096號）。（二）國務(wù)院關(guān)于印發(fā)醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革近期重點實施方案（2009-2011年）的通知（國發(fā)2

3、00912號）。（三）衛(wèi)生部 財政部 人口計生委關(guān)于促進(jìn)基本公共衛(wèi)生服務(wù)逐步均等化的意見（衛(wèi)婦社發(fā)200970號）。（四）衛(wèi)生部 財政部關(guān)于加強(qiáng)基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目績效考核的指導(dǎo)意見（衛(wèi)婦社發(fā)2010112號）。（五）財政部 衛(wèi)生部關(guān)于印發(fā)基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目補(bǔ)助資金管理辦法的通知（財社2010311號）。（六）衛(wèi)生部關(guān)于印發(fā)的通知（衛(wèi)婦社發(fā)201138號）。三、考核對象本次考核以省（區(qū)、市）為單位，包括地方各級衛(wèi)生和財政部門、承擔(dān)國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目的基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)（鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、村衛(wèi)生室，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、站等）以及其他承擔(dān)基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目工作的有關(guān)機(jī)構(gòu)。四、考核方式本次考核采取分

4、析審核各省（區(qū)、市）項目進(jìn)展醫(yī)改監(jiān)測和年度報表數(shù)據(jù)、分析審核各?。▍^(qū)、市）項目工作進(jìn)展情況報告和開展現(xiàn)場抽查考核三種形式相結(jié)合的方式進(jìn)行。衛(wèi)生部、財政部將根據(jù)醫(yī)改監(jiān)測和年度報表數(shù)據(jù)及項目工作進(jìn)展情況報告，在對各?。▍^(qū)、市）項目實施情況進(jìn)行總體評價的基礎(chǔ)上，選取16個省（區(qū)、市）進(jìn)行現(xiàn)場抽查考核。每個?。▍^(qū)、市）抽查1個地級市，每個地級市抽查1個市轄區(qū)和1個縣，其中每個市轄區(qū)抽查2個社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心，每個縣抽查2個鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院和至少1個村衛(wèi)生室。現(xiàn)場考核將選取部分重點指標(biāo)，采用聽取匯報、座談訪談、查閱資料、問卷調(diào)查、電話隨訪和入戶核查等方式進(jìn)行。五、考核內(nèi)容考核內(nèi)容包括國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目組織

5、管理、資金管理、項目執(zhí)行和滿意度等內(nèi)容。考核實行百分制，其中審核項目進(jìn)展醫(yī)改監(jiān)測和年度報表數(shù)據(jù)占30分，審核項目工作進(jìn)展情況報告占10分，現(xiàn)場考核占60分。具體考核指標(biāo)見附件。（一）日常監(jiān)測數(shù)據(jù)?？己酸t(yī)改監(jiān)測數(shù)據(jù)和年度報表數(shù)據(jù)反映的各項基本公共衛(wèi)生服務(wù)任務(wù)完成情況。（二）工作進(jìn)展情況報告。考核評價項目工作進(jìn)展情況報告反映的項目實施情況、績效考核工作開展情況、經(jīng)驗成效、存在的問題與建議等，以及項目工作進(jìn)展情況報告報送及時性、內(nèi)容完整性和實用性等。（三）現(xiàn)場抽查考核。組織管理方面，包括項目管理制度建設(shè)、管理和考核、信息化建設(shè)等。資金管理方面，包括資金籌集、撥付、支出和財務(wù)管理等。項目執(zhí)行方面，按照

6、國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)規(guī)范要求，考核各類基本公共衛(wèi)生服務(wù)工作的開展情況。滿意度方面，考核服務(wù)對象和醫(yī)務(wù)人員對基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目的綜合滿意度。六、考核組織安排（一）衛(wèi)生部、財政部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督考核工作，公布考核結(jié)果。（二）衛(wèi)生部、財政部委托衛(wèi)生部項目資金監(jiān)管服務(wù)中心具體組織對各?。▍^(qū)、市）進(jìn)行考核。（三）各省（區(qū)、市）衛(wèi)生、財政廳局要按照國家相關(guān)政策文件要求，完成本地2011年度基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目考核工作，于2012年4月25日前將考核報告報送衛(wèi)生部婦社司、財政部社保司并抄送衛(wèi)生部項目資金監(jiān)管服務(wù)中心。（四）衛(wèi)生部項目資金監(jiān)管服務(wù)中心于5月10日前完成對各?。▍^(qū)、市）日常監(jiān)測數(shù)據(jù)和項目工

7、作進(jìn)展情況報告審核評價，形成審核結(jié)果，衛(wèi)生部、財政部根據(jù)結(jié)果，綜合考慮，確定現(xiàn)場抽查考核的?。▍^(qū)、市）。（五）現(xiàn)場考核工作擬于5月中旬開展，現(xiàn)場考核情況將及時向被抽查考核的?。▍^(qū)、市）進(jìn)行溝通反饋，考核具體安排由衛(wèi)生部項目資金監(jiān)管服務(wù)中心另行通知。（六）6月上中旬前，對考核工作進(jìn)行總結(jié)，完成考核總報告。七、考核質(zhì)量控制考核方案和指標(biāo)體系經(jīng)專家反復(fù)研究討論，經(jīng)衛(wèi)生部、財政部審核，并征求各省（區(qū)、市）衛(wèi)生、財政廳局意見。現(xiàn)場考核前，對參加考核人員進(jìn)行集中培訓(xùn)，統(tǒng)一考核方法和標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)場考核情況要向當(dāng)?shù)剡M(jìn)行溝通反饋，考核結(jié)果要組織專家進(jìn)行復(fù)核。衛(wèi)生部、財政部對考核過程進(jìn)行監(jiān)督，組織人員開展現(xiàn)場督導(dǎo)和巡

8、視，確?？己诉^程公平、公正，考核結(jié)果真實、客觀。八、考核結(jié)果應(yīng)用衛(wèi)生部、財政部將向全國通報考核結(jié)果?？己私Y(jié)果要與單位主要領(lǐng)導(dǎo)年度考核掛鉤，作為人員獎懲的重要依據(jù)。中央財政在分配2012年基本公共衛(wèi)生服務(wù)補(bǔ)助資金時，將把考核結(jié)果作為重要因素加以考慮。附件：1. 2011年度國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目考核指標(biāo)體系2. 2011年度國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目考核現(xiàn)場樣本地區(qū)選取原則3. 2011年度國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目現(xiàn)場考核日程4. 2011年度國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目現(xiàn)場考核報告提綱146附件1：2011年度國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目考核指標(biāo)體系一、現(xiàn)場抽查考核指標(biāo)（單獨計分為100分，占總分中的

9、60分)考核對象：省、市、縣三級衛(wèi)生行政部門、財政部門；基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)指標(biāo)說明數(shù)據(jù)資料來源評分標(biāo)準(zhǔn)1.組織管理（10分）1.1 制度建設(shè)（3分）1.1.1 政策制定（2分）制定或轉(zhuǎn)發(fā)本地區(qū)2011年基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目實施方案和服務(wù)規(guī)范，績效考核辦法以及資金管理制度等。省或縣（區(qū)）衛(wèi)生行政部門提供的有關(guān)文件資料。滿分2分。 實施方案和服務(wù)規(guī)范包括11項服務(wù)，并明確專業(yè)公共衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)職能分工：0.5分；績效考核方案明確11項服務(wù)考核指標(biāo)、質(zhì)量和數(shù)量考核標(biāo)準(zhǔn)，并明確了與資金分配掛鉤的結(jié)果應(yīng)用：1分；資金管理制度明確了資金支出范圍（符合財社2010311號文

10、件規(guī)定），并制定了11項服務(wù)逐項補(bǔ)助參考標(biāo)準(zhǔn)，可不包括衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管有關(guān)內(nèi)容）：0.5分。省級未要求開展衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管服務(wù)的縣（區(qū)），可不包括衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管有關(guān)內(nèi)容。1.1.2管理機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置（1分）省或縣（區(qū)）衛(wèi)生行政部門設(shè)立專/兼職管理機(jī)構(gòu)或人員，行使項目管理職能，開展項目組織管理各項工作。省或縣（區(qū)）衛(wèi)生行政部門制定或轉(zhuǎn)發(fā)上級部門的專/兼職管理機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置、職責(zé)的有關(guān)文件、工作記錄或資料。滿分1分。 明確專/兼職管理機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置：0.5分； 專/兼職機(jī)構(gòu)管理和人員的管理工作記錄或資料：0.5分 。1.2管理和考核（5分）1.2.1 人員培訓(xùn) （1分）省或縣（區(qū)）衛(wèi)生行政部門組織對基層醫(yī)療

11、衛(wèi)生機(jī)構(gòu)或相關(guān)人員進(jìn)行基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目培訓(xùn)。省或縣（區(qū)）衛(wèi)生行政部門提供的培訓(xùn)通知、培訓(xùn)記錄或資料。滿分1分。 有培訓(xùn)通知：0.5分； 有培訓(xùn)記錄或培訓(xùn)教材等資料：0.5分?？h級衛(wèi)生行政部門提供的材料與基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)人員接受培訓(xùn)情況不能印證的，本項得0分。1.組織管理（10分）1.2管理和考核（5分）1.2.2 績效考核（2分）根據(jù)屬地管理、分級考核原則，縣（區(qū)）衛(wèi)生行政部門組織對基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的全面績效考核。縣（區(qū)）績效考核報告和結(jié)果、績效考核過程記錄、考核結(jié)果應(yīng)用的有關(guān)文件和財務(wù)憑證。滿分2分。 有績效考核報告（含考核結(jié)果）：0.5分； 績效考核內(nèi)容完整，包括11項服務(wù)（省級未要求

12、開展衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管服務(wù)的縣（區(qū)），可不包括衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管有關(guān)內(nèi)容）：0.5分； 有績效考核過程記錄：0.5分； 有考核結(jié)果應(yīng)用有關(guān)文件和財務(wù)憑證：0.5分?？h級衛(wèi)生行政部門提供的材料與基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)接受績效考核及考核結(jié)果落實情況不能印證的，本項得0分。 1.2.3 日常管理 （1分）縣（區(qū)）衛(wèi)生行政部門組織安排有關(guān)機(jī)構(gòu)或?qū)＜覍鶎俞t(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)開展日常工作檢查的情況，以及縣（區(qū)）衛(wèi)生行政部門對基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息報告管理等情況。縣（區(qū)）衛(wèi)生行政部門提供的對基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)開展日常工作檢查的報告和記錄，有關(guān)信息和數(shù)據(jù)報告資料。有督導(dǎo)（含技術(shù)指導(dǎo)）記錄或督導(dǎo)報告：0.5分；縣級衛(wèi)生行政部門提供的材

13、料與抽查的基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)接受督導(dǎo)不能印證的，本條不得分?？h（區(qū)）衛(wèi)生行政部門提供的轄區(qū)內(nèi)各基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)2011年醫(yī)改進(jìn)度監(jiān)測有關(guān)數(shù)據(jù)，與抽查的基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)填報的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致：0.5分；考核數(shù)據(jù)：城鄉(xiāng)居民健康檔案累計建檔人數(shù)、規(guī)范化電子建檔人數(shù)、65歲以上老年人健康管理人數(shù)、高血壓規(guī)范管理人數(shù)、糖尿病規(guī)范管理人數(shù)。有一項不一致或數(shù)據(jù)不全，本條不得分。1.2.4協(xié)作機(jī)制（1分）疾病控制、婦幼保健、衛(wèi)生監(jiān)督等專業(yè)公共衛(wèi)生機(jī)構(gòu)對基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，參與基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目督導(dǎo)考核、人員培訓(xùn)等。鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院（或社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心）對承擔(dān)基本公共衛(wèi)生服務(wù)的村衛(wèi)生室（或社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站）進(jìn)行技

14、術(shù)指導(dǎo)和督導(dǎo)考核。專業(yè)公共衛(wèi)生機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)、參與督導(dǎo)考核的記錄和有關(guān)資料。鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院（或社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心）對村衛(wèi)生室（或社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站）進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)和督導(dǎo)考核的工作記錄和有關(guān)資料。滿分1分。 專業(yè)公共衛(wèi)生機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)指導(dǎo)和督導(dǎo)考核：0.5分； 鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院對村衛(wèi)生室進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)和督導(dǎo)考核，或社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心對社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)收集審核和督導(dǎo)：0.5分。1.組織管理（10分）1.3 信息化建設(shè)（2分）1.3.1 信息系統(tǒng)建設(shè)（2分）核查基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)建立以健康檔案為基礎(chǔ)的信息系統(tǒng)，實現(xiàn)居民健康檔案錄入、基本公共衛(wèi)生服務(wù)信息錄入。基層醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)以健康檔案為基礎(chǔ)的信息系統(tǒng)。滿分2分。

15、建立符合國家規(guī)范要求的以電子健康檔案為基礎(chǔ)的信息系統(tǒng)：1分；實現(xiàn)電子健康檔案、隨訪服務(wù)信息錄入：1分。2.資金管理（20分）2.1 資金籌集（2分）2.1.1 人均補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)落實情況（2分）截至2011年12月31日，中央、省、市、縣各級落實項目資金是否達(dá)到2011年人均補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)25元的標(biāo)準(zhǔn)。人均補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)=各級落實資金總額/服務(wù)人口或預(yù)算安排人口。查看2011年省、市、縣各級資金分配文件，核實考核樣本縣/區(qū)居民的人均補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)是否達(dá)到25元。滿分2分。足額：2分；不足額：0分。 2.2 資金撥付（6分）2.2.1 預(yù)撥資金撥付及時性（2分）2011年度項目預(yù)撥資金自中央級下達(dá)起，至基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)

16、到賬的周期。 如果省、市、縣級分批下達(dá)預(yù)撥資金，依據(jù)第一批預(yù)撥資金的撥付和到賬時間。查看2011年省、市、縣各級資金分配文件或指標(biāo)文件，基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)銀行入賬通知。滿分2分。2010年12月31日（含）以前省級資金撥付：1分；2011年3月31日（含）以前基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)到賬：1分；兩個條件均不符合：0分。2.2.2 資金分配情況（2分）核實縣級行政部門是否存在將項目資金安排用于與直接提供基本公共衛(wèi)生服務(wù)無關(guān)用途的現(xiàn)象，即存在不合理分配資金的現(xiàn)象。2011年縣（區(qū)）銀行撥款單。 滿分2分。不合理分配比例5%：得分=（5%-不合理分配比例）/5%2分； 不合理分配比例5%：本項為0分。2.資金

17、管理（20分）2.2 資金撥付（6分）2.2.3 資金到位率（2分）核實截至2012年3月31日，基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的實際資金到位情況。資金到位率=縣級撥付至基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)項目資金總額/縣級2011年項目預(yù)算資金總額100%注：資金到位率的計算中，分子應(yīng)扣除不合理分配資金總額。2011年縣（區(qū)）資金分配文件（如為市級直接撥付至基層機(jī)構(gòu)，則查看市級資金分配文件）和銀行撥款單。滿分2分。得分=資金到位率2分。2.3 資金支出情況（6分）2.3.1 村衛(wèi)生室補(bǔ)償情況（1分）核實截至2012年3月31日，基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)按照對村醫(yī)項目工作數(shù)量和質(zhì)量的考核情況，支付相應(yīng)補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)的情況。基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)專

18、項支出明細(xì)賬。滿分1分。 截至2012年3月31日，按照考核結(jié)果及時足額支付：1分； 按照考核結(jié)果不足額支付，或未明確考核方案直接支付：0.5分； 未支付或未承擔(dān)項目工作，或電話核實不一致的：0分。注：查明細(xì)賬時，以領(lǐng)款單簽字或者銀行工資支付憑條為依據(jù)，若無此依據(jù)，本項得0分。2.3.2 資金支出率（2分）核實自2011年1月1日至2012年3月31日，基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)資金實際支出情況。資金支出率=機(jī)構(gòu)2011年項目實際支出總額/機(jī)構(gòu)2011年項目到位資金總額100。 注：1. 2011年項目到位資金總額為截至2012年3月31日項目資金實際到賬金額； 2. 2011年項目實際支出總額為截至2

19、012年3月31日的支出金額?；鶎俞t(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)專項支出明細(xì)賬。滿分2分。得分=資金支出率2分； 若無專項核算，完全無法明確資金支出金額，本項為0分。2.資金管理（20分）2.3 資金支出情況（6分）2.3.3 支出合規(guī)率（3分）2011年1月1日至2012年3月31日期間，基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)是否存在違規(guī)使用資金的現(xiàn)象。包括擴(kuò)大支出范圍、挪用、虛報冒領(lǐng)、支付依據(jù)不充分等。資金合規(guī)率=1抽查到的違規(guī)資金額/抽查資金總額100%。項目支出記賬憑證和原始憑證。每個考核對象各抽查不少于30份項目支出的記賬憑證及原始憑證（原則上憑證抽取應(yīng)盡量平均在不同月份間，如憑證少于30份，則全部抽取）。滿分3分。得分=

20、支出合規(guī)率3分； 若截至2012年3月31日（銀行存款余額+現(xiàn)金賬戶余額)截至2012年3月31日項目賬面余額，視為嚴(yán)重違規(guī)行為，本項為0分；若無專項核算，無法明確資金支出合規(guī)率：0分。2.4 財務(wù)管理情況（6分）2.4.1 專項核算 （2分）基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)是否對項目資金進(jìn)行專項核算。賬簿設(shè)置和記賬憑證。滿分2分。2011年7月1日以前建立專項收支科目核算（含賬內(nèi)輔助核算），7月1日以后按照新會計制度要求結(jié)轉(zhuǎn)的：2分；7月1日以前，建立賬外輔助賬核算，或者在往來款掛賬，7月1日以后按照新會計制度要求核算的：1分；7月1日以前未進(jìn)行專項核算，或7月1日以后，未按照要求結(jié)轉(zhuǎn)核算：0分。注：未進(jìn)行

21、專項核算，也未整理項目收支情況，無法分清項目執(zhí)行進(jìn)度的，0分，并且資金支出率、違規(guī)率得分均為0分，嚴(yán)禁考核人員協(xié)助臨時核實項目收支情況。2.4 財務(wù)管理情況（6分）2.4.2 財務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性（2分）核實各基層機(jī)構(gòu)報表數(shù)據(jù)與機(jī)構(gòu)實際收支金額之間的差異，計算差錯率。差錯率=各機(jī)構(gòu)錯誤填報金額絕對值之和/實際支出金額。注：錯誤填報金額為報表填報支出金額與實際支出金額之間的差額。基層機(jī)構(gòu)資金填報表格，機(jī)構(gòu)支出明細(xì)賬。滿分2分。得分=（1-差錯率）2分。2.資金管理（20分）2.4 財務(wù)管理情況（6分）2.4.3 財務(wù)管理綜合評定（2分）核實基層機(jī)構(gòu)執(zhí)行會計法規(guī)，以及內(nèi)部控制的建設(shè)和落實情況。 憑證和財

22、務(wù)報表，訪談相關(guān)人員。滿分2分。財務(wù)內(nèi)部控制制度建設(shè)：0.5分；會計和出納崗位分離：0.5分；審簽制度完全落實：0.5分；2011年度會計憑證裝訂、耗材有出入庫登記：0.5分。 3. 項目執(zhí)行（55分）3.1 城鄉(xiāng)居民健康檔案管理服務(wù)（6分）3.1.1 抽查的健康檔案合格情況（6分）核實基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)建立的健康檔案是否真實，檔案填寫是否符合2011年國家規(guī)范要求。 抽查的健康檔案合格率=抽查真實檔案中填寫合格的份數(shù)/抽查的真實檔案總份數(shù)100%。隨機(jī)抽查居民健康檔案。 考核的每縣（區(qū)）隨機(jī)抽查2011年建立的居民健康檔案。抽查檔案數(shù)應(yīng)滿足至少20份不失訪檔案（不足20份全部抽取，剩余份數(shù)隨機(jī)

23、抽查2012年檔案補(bǔ)足）。（1）核查檔案信息是否真實；（2）在真實檔案中，根據(jù)檔案記錄，核查檔案填寫是否符合2011年國家規(guī)范要求。 滿分6分。 得分=（抽查的健康檔案合格率/90%6分）（不真實檔案數(shù)1.5分）。抽查的檔案合格率90%，得分=6分（不真實檔案數(shù)1.5分）。 有4份及以上不真實檔案，本項為0分。3.2 健康教育服務(wù)（5分）3.2.1 健康教育活動（5分）核實基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)按照2011年國家規(guī)范要求開展健康教育活動的情況。基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)健康教育場地和健康教育工作開展情況。滿分5分。 有健康教育場地：1分； 健康教育印刷資料種類符合要求：1分； 健康教育宣傳欄設(shè)置符合要求：1分

24、； 健康教育講座符合要求：2分。3. 項目執(zhí)行（55分）3.3 預(yù)防接種服務(wù)（8分）3.3.1抽查幼兒園適齡兒童含麻疹成分疫苗第二劑次接種情況（8分）隨機(jī)抽查適齡兒童的幼兒園登記情況和社區(qū)預(yù)防接種登記情況。 兒童含麻疹成分疫苗第二劑接種率=抽查兒童中接種含麻疹成分疫苗第二劑人數(shù)/抽查兒童數(shù)100%。每縣（區(qū)）各抽查2所幼兒園（縣抽查鄉(xiāng)鎮(zhèn)幼兒園，區(qū)抽查城區(qū)幼兒園），每所幼兒園隨機(jī)抽查24歲兒童30名，考核三項：幼兒園的查驗接種證登記情況、適齡兒童含麻疹成分疫苗第二劑次接種率、社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心或鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院兒童預(yù)防接種登記與幼兒園查驗接種登記是否相符（不足30名全部抽取）。滿分8分。每所幼兒園201

25、1年查驗接種證登記：1分；含麻疹成分疫苗第二劑次未接種人數(shù)2人，每所幼兒園：2分；社區(qū)兒童預(yù)防接種登記與幼兒園查驗接種登記不相符數(shù)2人，每所幼兒園：1分。 3.4 0-6歲兒童健康管理服務(wù)（5分）3.4.1 抽查的兒童系統(tǒng)管理率（5分）抽查的兒童系統(tǒng)管理率=抽查年度轄區(qū)中按相應(yīng)頻次要求管理的0-6歲兒童數(shù)/抽查的管理的0-6歲兒童總數(shù)100%。隨機(jī)抽查0-6歲兒童健康管理檔案（優(yōu)先抽查03歲兒童健康管理檔案）。 考核的每縣（區(qū)）隨機(jī)抽查20份兒童健康管理檔案（不足20份全部抽取，剩余份數(shù)隨機(jī)抽查2012年檔案補(bǔ)足）。抽查檔案數(shù)應(yīng)滿足至少包括新生兒4份、1歲以內(nèi)6份，1歲及以上10份。根據(jù)檔案記

26、錄，核查所提供的服務(wù)是否符合2011年國家規(guī)范要求。 滿分5分。 得分=抽查的兒童系統(tǒng)管理率/80%5分。抽查的兒童系統(tǒng)管理率80%，得分按5分計算。 3.5 孕產(chǎn)婦健康管理服務(wù)（5分）3.5.1 抽查的產(chǎn)后訪視率（5分）抽查的產(chǎn)后訪視率=抽查轄區(qū)內(nèi)產(chǎn)后28天內(nèi)的接受過產(chǎn)后訪視的產(chǎn)婦人數(shù)/抽查的訪視的產(chǎn)婦總數(shù)100%。隨機(jī)抽查的2011年孕產(chǎn)婦健康管理檔案。 考核的每縣（區(qū)）隨機(jī)抽查20份2011年分娩的孕產(chǎn)婦健康管理檔案或孕產(chǎn)婦保健手冊（不足20份全部抽取，剩余份數(shù)隨機(jī)抽查2012年檔案補(bǔ)足）。根據(jù)檔案記錄，核查所提供的服務(wù)是否符合2011年國家規(guī)范要求。 滿分5分。 得分=抽查的產(chǎn)后訪視率

27、/80%5分。抽查的產(chǎn)后訪視率80%，得分按5分計算。3. 項目執(zhí)行（55分）3.6 老年人健康管理服務(wù)（5分）3.6.1 抽查的健康體檢表完整率（5分）抽查的健康體檢表完整率=抽查填寫完整的健康體檢表數(shù)/抽查的健康體檢表數(shù)100%。隨機(jī)抽查的65歲及以上老年人健康管理檔案，核查健康體檢表。 考核的每縣（區(qū)）隨機(jī)抽查20份65歲及以上老年人健康管理檔案，核查2011年7月以后的健康體檢表記錄（不足20份全部抽取，剩余份數(shù)隨機(jī)抽查2012年檔案補(bǔ)足）。根據(jù)檔案記錄，核對2011年度健康體檢表填寫的內(nèi)容是否符合國家規(guī)范要求。未填寫健康體檢表的檔案，視為體檢表填寫不完整。滿分5分。 得分=（抽查的健

28、康體檢表完整率/70%）5分。抽查的健康體檢表完整率70%，得分按5分計算。抽查的20份健康體檢表中允許有2份輔助檢查項目標(biāo)注“拒查”。出現(xiàn)第三份及以上存在“拒查”項的健康體檢表的，認(rèn)為此健康體檢表不完整。3.7 高血壓患者健康管理服務(wù)（5分）3.7.1 抽查的高血壓患者規(guī)范管理情況（5分）核實基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)對管理的高血壓患者按照2011年國家規(guī)范提供健康管理服務(wù)的情況和血壓控制情況。 抽查的高血壓患者規(guī)范管理率=抽查的真實檔案中按照規(guī)范要求進(jìn)行高血壓患者管理的人數(shù)/抽查的真實的年內(nèi)管理高血壓患者人數(shù)100%。抽查的患者血壓控制率=抽查的真實檔案中最近一次年內(nèi)隨訪血壓達(dá)標(biāo)人數(shù)/抽查的真實的年

29、內(nèi)已管理高血壓人數(shù)100%。隨機(jī)抽查的高血壓患者健康管理檔案，核查2011年服務(wù)記錄。 考核的每縣（區(qū)）隨機(jī)抽查高血壓患者健康管理檔案，抽查檔案數(shù)應(yīng)滿足至少20份不失訪檔案（不足20份全部抽取，剩余份數(shù)隨機(jī)抽查2012年檔案補(bǔ)足）。（1）核查檔案信息是否真實；（2）在真實檔案中，根據(jù)檔案記錄，核查檔案填寫是否符合2011年國家規(guī)范要求；(3) 核查2011年最后一次隨訪記錄的血壓達(dá)標(biāo)情況。滿分5分。 抽查高血壓患者規(guī)范管理：4分；得分=（抽查的規(guī)范管理率/60%4分）（不真實檔案數(shù)1分）；抽查的規(guī)范管理率60%，得分=4分（不真實檔案數(shù)1分）；有4份及以上不真實檔案，得分為0分。抽查患者血壓控

30、制：1分；得分=抽查的患者血壓控制率/40%1分； 抽查的血壓控制率40%，得分=1分；血壓控制達(dá)標(biāo)值為140/90mmHg。3. 項目執(zhí)行（55分）3.8 2型糖尿病患者健康管理服務(wù)（5分）3.8.1 抽查的糖尿病患者規(guī)范健康管理情況（5分）核實基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)對管理的2型糖尿病患者按2011年國家規(guī)范提供健康管理服務(wù)的情況和血糖控制情況。 抽查的糖尿病患者規(guī)范管理率=抽查的真實檔案中按照規(guī)范要求進(jìn)行糖尿病患者健康管理的人數(shù)/抽查的真實的年內(nèi)管理糖尿病患者人數(shù)100%。抽查的患者血糖控制率=抽查的真實檔案中最近一次年內(nèi)隨訪空腹血糖達(dá)標(biāo)人數(shù)/抽查的真實的年內(nèi)已管理糖尿病患者人數(shù)100%。隨機(jī)抽

31、查的糖尿病患者健康管理檔案，核查2011年服務(wù)記錄。 考核的每縣（區(qū)）隨機(jī)抽查糖尿病患者健康管理檔案，抽查檔案數(shù)應(yīng)滿足至少20份不失訪檔案（不足20份全部抽取，剩余份數(shù)隨機(jī)抽查2012年檔案補(bǔ)足）。（1）核查檔案信息是否真實；（2）在真實檔案中，根據(jù)檔案記錄，核查檔案填寫是否符合2011年國家規(guī)范要求；(3) 核查2011年最后一次隨訪記錄的血糖達(dá)標(biāo)情況。滿分5分。 抽查糖尿病患者規(guī)范管理：4分；得分=（抽查的規(guī)范管理率/60%4分）（不真實檔案數(shù)1分）；抽查的規(guī)范管理率60%，得分=4分（不真實檔案數(shù)1分）；有4份及以上不真實檔案，得分為0分。抽查患者血糖控制：1分；得分=抽查的患者血糖控制

32、率/35%1分；抽查的血糖控制率35%，得分=1分；空腹血糖控制達(dá)標(biāo)值為7.0mmol/L。3.9 重性精神疾病患者管理服務(wù)（4分）3.9.1 抽查的重性精神疾病患者規(guī)范管理率（4分）抽查的重性精神疾病患者規(guī)范管理率=抽查每年按照國家規(guī)范要求進(jìn)行管理的確診重性精神疾病患者人數(shù)/抽查的登記在冊的確診重性精神疾病患者數(shù)100%。隨機(jī)抽查的確診重性精神疾病患者管理檔案，核查2011年服務(wù)記錄。 考核的每縣（區(qū)）隨機(jī)抽查10份確診的重性精神疾病患者檔案（不足10份全部抽?。８鶕?jù)檔案記錄，核查所提供的服務(wù)是否符合2011年國家規(guī)范要求。 滿分4分。 得分=抽查的規(guī)范管理率/50%4分。抽查的規(guī)范管理率

33、50%，得分按4分計算。3. 項目執(zhí)行（55分）3.10 傳染病及突發(fā)公共衛(wèi)生事件報告和處置服務(wù)（3分）3.10.1 抽查的傳染病疫情報告率（2分）抽查的傳染病疫情報告率=抽查的報告卡片數(shù)/抽查的時間范圍內(nèi)登記傳染病病例數(shù)100%。抽查基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)（社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院）2011年傳染病報告記錄和相應(yīng)門診日志。至少抽查10例，不足10例的全部查。病例分布包括不同月份的病例，相同病例不能超過50%。滿分2分。 抽查的傳染病疫情報告率=100%：2分； 抽查的傳染病疫情報告率100%：0分。3.10.2 突發(fā)公共衛(wèi)生事件處置（1分）核查基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)按照衛(wèi)生應(yīng)急管理有關(guān)法律、法規(guī)和國

34、家規(guī)范要求，開展突發(fā)公共衛(wèi)生事件管理的情況。基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)開展突發(fā)公共衛(wèi)生事件報告和處置的記錄以及報告管理制度。包括：工作記錄、突發(fā)公共衛(wèi)生事件相關(guān)信息報告卡、制度建設(shè)文件等。滿分1分。 有突發(fā)公共衛(wèi)生事件的，有開展突發(fā)公共衛(wèi)生事件處置服務(wù)的記錄：1分； 沒有服務(wù)記錄：0分。 沒有突發(fā)公共衛(wèi)生事件的，有報告管理制度：1分；沒有報告管理制度：0分。3.11 衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管服務(wù)（2分）3.11.1衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管服務(wù)開展情況（2分）了解基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管服務(wù)有關(guān)工作制度建設(shè)和落實情況。基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)開展衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管服務(wù)的制度、方案和服務(wù)記錄。服務(wù)記錄包括：食品安全信息報告、職業(yè)衛(wèi)生咨詢指

35、導(dǎo)、飲用水安全巡查、學(xué)校衛(wèi)生服務(wù)、非法行醫(yī)和非法采供血信息報告的相關(guān)工作記錄。滿分2分。省/市要求開展衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管服務(wù)的縣（區(qū)），基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)有制度建設(shè)和職責(zé)分工：1分；有服務(wù)記錄：1分。省/市未要求開展衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管服務(wù)的縣（區(qū)），基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)有相關(guān)工作準(zhǔn)備或?qū)嵤┯媱潱?分。3. 項目執(zhí)行（55分）3.12中醫(yī)藥服務(wù)利用情況（2分）3.12.1實施國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目過程中中醫(yī)藥服務(wù)利用情況（2分）了解基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)積極應(yīng)用中醫(yī)藥方法為城鄉(xiāng)居民提供基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目服務(wù)，加強(qiáng)有關(guān)宣傳的情況。基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)設(shè)置中醫(yī)診室，應(yīng)用中醫(yī)藥方法開展健康教育，慢性病管理，孕產(chǎn)婦、兒童、老年

36、人等重點人群健康管理服務(wù)的有關(guān)記錄、資料。滿分2分。開展健康教育、慢性病管理、重點人群健康管理三類服務(wù)中的兩類及以上：2分；1類：1分；未開展：0分。4. 綜合滿意情況（15分）4.1 綜合滿意度（15分）4.1.1 抽查的服務(wù)對象綜合滿意度（12分）了解服務(wù)對象對基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)提供的基本公共衛(wèi)生服務(wù)的綜合滿意程度。了解服務(wù)對象對基本公共衛(wèi)生服務(wù)的知曉情況。綜合滿意=方便性有效性。通過入戶、電話或攔截調(diào)查等形式，隨機(jī)訪談常住居民。被訪談居民是抽查的基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)常住居民，并獲得過國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目提供的服務(wù)。 考核的每縣（區(qū)）至少隨機(jī)訪談常住居民30人，重點包括：慢性病患者8人

37、、孕產(chǎn)婦8人、兒童家長8人、老年人6人。滿分12分。 得分=抽查的服務(wù)對象綜合滿意度12分。 抽查的服務(wù)對象綜合滿意度=綜合滿意度問卷總得分/綜合滿意度問卷總分100%。4.1.2 抽查的醫(yī)務(wù)人員綜合滿意度（3分）了解基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)中從事公共衛(wèi)生服務(wù)項目的醫(yī)務(wù)人員對基本公共衛(wèi)生服務(wù)各項工作的綜合滿意程度。 綜合滿意工作環(huán)境服務(wù)管理培訓(xùn)機(jī)會發(fā)展前景。通過匿名問卷的形式，隨機(jī)抽查訪談衛(wèi)技人員。被訪談醫(yī)務(wù)人員是抽查的基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)中從事基本公共衛(wèi)生服務(wù)工作的人員。 考核的每縣（區(qū)）至少隨機(jī)抽查訪談醫(yī)務(wù)人員10人，重點包括：管理人員2人，醫(yī)生3人，預(yù)防保健人員3人，護(hù)士2人。其中每個縣至少訪談1名

38、村醫(yī)，了解村醫(yī)是否提供基本公共衛(wèi)生服務(wù)并獲得了相應(yīng)的補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)。 滿分3分。 得分=抽查的醫(yī)務(wù)人員綜合滿意度3分。 抽查的醫(yī)務(wù)人員綜合滿意度=綜合滿意度問卷總得分/綜合滿意度問卷總分100%。說明：1. 指標(biāo)名稱后括號內(nèi)數(shù)字為指標(biāo)分值。采用扣分方式的指標(biāo)，按照“所在三級指標(biāo)分?jǐn)?shù)扣完為止”的方式進(jìn)行評分，最低分為0分。2. 考核以省（自治區(qū)、直轄市）為單位。每個指標(biāo)的最終得分，均為接受考核的各級行政部門和項目執(zhí)行單位的平均分。全省的得分為各指標(biāo)之和，滿分為100分。二、日常監(jiān)測數(shù)據(jù)考核指標(biāo)（單獨計分為100分，占總分中的30分）考核對象：全?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)指標(biāo)說明數(shù)據(jù)資料來源評分標(biāo)準(zhǔn)1. 服務(wù)進(jìn)展（84分）1.1 城鄉(xiāng)居民健康檔案管理服務(wù)（8分）1.1.1